《金融市场基础知识》数字(精选)总结归纳

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一些历史：1984年，我国出现企业债券

1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最早开办债券

交易）1991年7月，深圳证券交易所上市

1991年，证券业协会成立

1992年，证监会成立

1、货币政策最终目标：

2、上市公司：股票型上市公司：

发行股份>=25%资本总额

若资本总额>4

开业>3

>1年

万

有限责任公司净资产>=6000万

设立股份有限公司，发行人数为2—200人

全体人员首次出资额不得低于注册资本20%

3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销

4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送

每月结束之日起7个工作日内报送

5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿

限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿

非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿

3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人

定向资产管理单个客户资产净值>=100万

集合限定性，单个客户资产净值>=5

6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部

7、直接投资：

8、

最近2

95年以上，合伙制或特殊的普通合伙制

>=120人

年龄<=65

净资产

累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万

上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万

合伙人>=25人，半数以上执业3年以上

10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规

11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格

分别从事，5名以上从业资格

高管>=1人取得咨询从业

注册资本>=100万

12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万

高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人，注会从业>=3人5年无刑事，3年无违法，不良

13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年

注册资产评估师>=30名，3年以上>=20

净资产>=200万

半数/持股50%以上执业3年以上

3年收入>=2000万，每年收入>=500万

14、证券金融公司从事转融通业务：

净资本/风险资本准备之和

对单一证券公司融资<=

15%

每月结束之日7个工作日，月度报告

证券金融公司各类文件、资料保存>=20年

15、证券登记结算公司条件：自有资金>=2亿

16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20%

中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--5%

不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10个工作日预缴

17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式>=35%股份总数

18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会（每年一次），行使表决权持股10%股东召开临时股东大会

19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%

公司股份总额超过4亿，向社会公开发行>=10%

20、股票承销不少于10日，不多于90日

21、新股公开发行：持续经营时间3

3个会计年度净利润>=3000万，现金流量

最近一期期末无形资产<=净资产20%

非公开发行：发行价格不低于20

自发行结束之日，12个月内不得转让

控股股东，实际控人，36

非公开发行股票发行对象

22、配股：30%

3年加权平均净资产>=6%

23<=365天）、超短期融资券（<=270天）

40%

中小非金融企业集合票据

非公开定向发行债券

24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40%

25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年

26、我国金融债券发行条件：

商业银行：核心资本充足率>=4%，近3年盈利且无重大违法违规

企业集团财务公司：已发行尚未兑付金额<=净资产100%

资本充足率>=10%

申请前一年，注册资本>=3亿

近3年无重大违法违规，其他1年

金融租赁公司和汽车金融公司：租赁注册

最近3年盈利，最近1

最近3

27、我国金融债券操作要求：

金融租赁成立不满3

信用评级：每年

发行人在核准6010个工作日报告发行情况

28、5年（含）

年以上（含）

<=净资本

50%）

3个月—2年为短期次级债券

短期次级债券不计入净资本

29、混合资本债券：期限15年，10年内不可赎回，10年后1次机会赎回

30、公司和企业债券发行条件：最近1期未经审核的净资产额合规

最近3个会计年度实现平均可分配利润不少于公司债券1年利息

本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期净资产40%

不得再发行情况：36个月内会计文件虚假

公司债券网下发行不超过5个交易日

31、企业债券发行的规模：债券总面值<=自有净资产

累计债券余额<=企业净资产40%

期限不低于1年

自中国证监会核准发行之日起，12

募集说明书自签署之日起6个月内有效

分期发行，每期发完5

32

实际发行额>=5亿

33、短期融资融券：5名注册会员参加，会议前2个工作日

，注册有效期两年

2个工作日备案更改，6个月重新提交

34、中期票据：注册之日起3个工作日在银行间债券市场一次性纰漏发行计划

35、中小非金融企业集合票据发行规模：任一企业偿还余额不超过净资产40%

（2-10个企业）任一企业募集资产不超过2亿

（在银行间债券市场流动转让）单支集合的注册金额不超过10亿