代销金融产品知识能力及适当性管理测试问卷83分题

代销金融产品知识他力及适当性管理测试间卷
O1:1U;1Q
i•对ttJS （1 分）□fTnaSSR
2•对错|| a分）匚声记题e
辽券公51©頂委托证券登话络算机构担任簾合计划餉份倾登记饥构，并妁走師登记柏关事更，＜）0止硝
3•对aifi（1分〉匚朴记jfis
§前S11L收益tf笑历誉分负产品tf不收取认只喷/岀％喷丸彌费・（）
oia
4•对错》＜1分）厂标记題B
如具产祖现了疋莠的《况，则《理＞・按迂仇先、金颔咒先* 8?削何尼葬半口旳密戶娶托巾»—次汲行08认.（）
5•对错S（L分）记慙目
单"1于蝕日，姿托人当日累计净退出中晴恸E5 （退出a舷饴薮山除多与申醮、着範倾）fi过丄一工作B怦划息I疵纽wfrh BP为5贰遗出（）
O lift
6•对谢》（1分）［目
统计童利是无风建套那.（）
o正毬
7•对a 分）
妆益烦的妆艺类型包话本金保傷型固崔收0、本金殛型海动败茲、諱动收站（＞
B 正确
C«K3 8・甲泌（2・5分）口^■•记
对于苜说认＞0的容广来住.若怙撐基金n 艸念线设苴村・eo 元.以F 理解正»円是O
O A •皿基鱼K 變人b 戾为5t%在坯何情花r 星豊单垃净值不应该停.B^t,
O Be fc 蘇墓命餉詈大奇?^为21?琳在扳S 恃况下皐金单位?《怕苟可爺低子0•阮，伟寸干亏掲册笳分皐金餐却人有义势 »
行补他
毋大亏肯C 可維大于20%、在«»愴足下基金隹«第单位净值口口能大谓假手平3.甚5喜户本金全瓠 「亏瓶
O D.I 次上理SM 穌正确, 9•单透»（2.5分）厂祈记题a
对=后续申嗨的容户耒说.若私募基全的平仓统姻知•的元•以下理解拮:戈的是＜）
破耳上平包9 10. qpi£JS (2,5 分)□tricEH
WK •我公a 代笨的晏&金辺含旳基金文佯中.下列舞"F 必戒在我公a 營业用点M 庇氏基金艾件是（〉J 昌金#討签 字g 豹湎坤•② ＜会融产占1或仝雄服务不适当雲示及客戶援昼确认书》•③ ＜投贺考承谱及声朗》•④ ＜浙帧汪芳股份fe 隈公司代错也符投轻产&区腔«示节》•⑤€备尸熒金来原台法巴5負产台格厚诺？》.© ＜浙商证券號份有限公司代績 认芳投瓷产》恃别Fme^＞ （若引.© «祜蓦甚金投直看风卷谒登庇卷》 OB ・(K2)3i®⑥ Oc.OXS)④⑤©
O D ・O2»2)⑥竝
“•SB 逢思I （2.5分）口6妃题目
対干也肆崔金的術s 蛊俎以下月讯正霹的呈门心船詹户是SQ 吴成功・II 範公M 相应潮并岳邊其他g 文 •③班1与客户的经纪黑瓠伽于K 适当的客户壬动要求购买的.裂求客户S 炷加S 点金»般务不活当警示圧5户 投盜a 认书》上签宇a 认•⑤把“5®的収方諸章令苟交垢咅户•⑥畫知客户》吠回说电话•⑦ifi 行5户F1险承曼縫力粧浮. 根据庆险IMP 耐•代镇公&事求划宦产S 推介客户范圈 测户打款•⑨豹2品培训.学刀尹品材料•©客户荟寻＜a 金它启》S 相关基金文杵
B A<@K
O B ・@®2恁①@©(2X2>®
O G ⑨⑦®
O D ・@OT(?XWWrx5KD 坨■单说a （2.5分）CT 朗题吕
A .1
O B ・3
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O 0,10
Q 人无论WIEja 的令伯墨件么.專户的弓«韬［#大+3^?5就购定f 卑金的孚住冬软: 0
0 0 B. C- D. 宓巾购B 的序值羌什么, 无论申购日的净值是什么. 无论电旳日01净值芳什2, 出5ffi 单隹净值跌班J.8元就亡越境®金的孔茶款, 当基刍单位事«趺5&匚・8元就会越发基妙平色备款・ 轉金单住0値黄停0.8亓就令«步«金的平仓条歌, 畑書户的亏损可能远犬于X 炀 上时客户的亏S 可能小于2（怆 片时蓉
P 林有的§金伯顿菴可能会
13・甲选潼（2-5分）匚拆记題B
O B 7- B?X. IT.
26%, O C.e. 58%, IX 21%1 O P.S.S6%- IT, 2e%i
记题目
某J 嬢提成型吝品的各5素*術约定收益率Qlbll 或业绩提戍，KWLWtb 计復比例为0，业痢跚*5当*＞皿, 计提比例対200谙棺搭已知的奏素计3?3仙弘彳
❻A .洱（R ■丄5警）*»»
0 D.H^R*20S-I5»
0 C.H-Il*（20%-15*） o D ・B=0c-2OS ）杓5X g 单这聽（2.5分）匚虧记題目
收益痴E 通过柜台三牙存管济金购买时，资金T * ＜）从客户聊户上扣2热 0 A .0
O B.1
8C ・2
O D ・3 16•单选S （2.5分）匚标记题目
证券公司办理定向资产管理业务肚 庄（）行便耳所持有证券的汉利 履行相应的义务・
O A.证券公司
O C •托管银行
O D •交易所
V?•单趣 （2.5分）趣目
T-T PK E ：性囊曾笛产蒼虔h 划和2欢宦性集兮密产信理计3下列说宦止砂90呈＜）
O A.证寿公a 设甘u 运性集合资产e 理计划及乩阻宦性勒沁产管理计划都游实现根中国证监含S 第
O S.证券公司设立眼這性集會资产管遅计刘及非限定性耒合竇产誉理F 都派报中曼证监会批准・
0 G 证为公3没WR 芒空菓合资产管理计划购测対区证£盘备鬲设立非剰E 性5“诜吝资产fi 理计划应用判或E£ 会伽. Q D •证券公司设立?E 衆〒It 無丹产萤理计划应5351报中国址K 令S 跖 设立栗注性集台性集合张产管理计划越报中国证IE. 37%
ie.74X
18•单逢a（2-5分）□粽汇sa 以PKB于塞讹恃隔计划业备特的5（）0丄篤台性
O B・投资融封宵阳芒性;»0耳耶眩IE之分
OD.S过专门能户经童运作19•单选a（2.5分）记懸目新W爱绘I号蔡列产品中，在参筠&为cffrfiS记下，投^?者的询收益率O金飯收益率.
o儿犬于
O U小于
O D.不相关20•单选題（2. 5分）□1^记题目
私募基金的客户认购起点为（）万元，发行总人数不得超过：）人・
0 A. 50; 100
O B. 50； 200
0 C. 100； 100
2】•单刼（2. 5分）
对于观构咅户来说，^^募5金的台搐投资者判是标准丸Q .
0人序熒产不&于53万元O B.幅佞干68万元协C・狰fl产不低于108万元
0 D I总资产不底于200万元
22•甲选題（2.5 分）oMdlfia
对于十人客户乗说・匚雾基全的會4§投贸S判定标霑人（）.
O加金it令产不條升00万兀或石近三年卜人牟均收A不低于20万元, ■戈*蛙产不低干300万元或考近三年个人年均败入不低干50万元「
O C.细熒产不低干WQ万元或音近三年彳认剁划ft入不低于50万元,
O D•港駁资产不低干300万元或肴近三年十人年均收入不低于20万元, 23.单趣（2.5分）牛记fia
O和可以推介・0輟口头告疋客户产品存4那I陰，客户认可后即E购买，OE•可以推•佔只需尋不产品的甚衣惜况吿知嘗户•昙否临买呆咨户的自主凄定; OC•可以推介，在窖户签«不适青瓷示函ff］前）5下.对答皿行枳柠营*H
B E-
~
B G 计划说明节约定99终止情形：
a D. ft 律.行«圧恣=国0血会观SW 其他*知L«形. 20•单送a （2.5 分）
向客戶推介¥2七金旳垃秋申・F 列说法正佛的是（） 0心S 基金管溟丿津诺嗥本《收& ；»»证务作矢r 代洎机构肖严格W 准入ft 绘.因此龄10茎》责任 族心购壬
0乩本基金e 理人承鬲«富保［焙，但浙«讦旁作为•科rm 构由管理人押禺旳書•見不真实•不港隠不趣苛产生的s 任由 «理人
做已浙帧证旁不会承铤任何担保則去
0^4^基金穴水削泉$俣收益，但浙商证莠作为代碉观构眉严话M 進入剖阻 因此会系担连怜昜任，嗽心购买.
曲6 Jt®金不*色保奄保收益.祈商tJ 养作为代馆帆构由骨理入提供餉倍JTFe 乂不准BBh 不茅師寺生的寿任由的 人孑
担.yf^iMITF 合糸fi 任何e 保責任，
25 •单JIfi （2.5分）0^记竜目
对干書户王才1妄求购买刃险不匹配的乱專峯金，以下飲法正确圧是（＞
b 吻当将不匹配的结论书窗告知蓉户，掙示《^«诀樂.由客户袴孚甫认， Oe •号作不知惜•积暮向客 F 馆产&•完=K 策禹 OuSZ 当俗不氐仪的结沦口头告琨客户，«禾旦审憤決樂.客戶认可启即d 购哭 Om 爸知羁厂变伐风的和R 平，«»冈际敌寺範力是再讲行 26砲a （3分）匚存记題R
投资考认10撕育蔭管发石W 浙商聲银1号菲列产品•需签€旳电子文嘩 a& ＜浸产誉理1-対说明书》
B1C.（遂产管理包购砺新 EI P 強产办议3
27•多诜a （3 分）□Ire.SSQ
在知^窃产冒理纟同之祈.伸¥人建饯了IS?書Q 的辜序情况冇0 凰札財产2收入状汉
6 B ・阳*戲士力 匸匚技疥倡奸
□ D. EK 弋
28•多选題（3别 匚齊记ffiH
证炖a 办理集合浇产管憂业禺S 当保旺 ＜ ）相互弦也《&独桜那户・竝核比分吐管理・
B L 具舍熒Ng^曲资产与其a 有資产 B B.負行鱼F 嚨皐住逐产石甚龟客户的玄产
B c ・兀同集E 洪产5理LUW 资产
□ D.氢合资耳誇理i+划內各项绕产
29•多送3 （3 分）rfriiffla 科下克同1?・O 之一的，具合计划应当终止.
A •计划存直濶间・客户少于2人, _________________
30•多豳（3分）匚标记题目
李李5E 利条列产品中，忧先级％刼首次券与®叢低金颂为人艮帀（＞ 万元且必诫是1万元人凤币6?皱刘魚 追加养与氏金 前必须是（）万元人民^^的整数洁•
2丄访元 C 臥33万元 B C.谀万芫 □ D ・10石元
由韭岂电竝寥务音遗级的S 霖利蔡列半fi 中，普矽・倾苜^5：参呈旳最任羞额为人民币（）万无且必须鈕万元入民 市的整数語，遑加券岭00全颔必须是C ）万元人良节的整数借■
A.1万元EID.3CO万元
□ C. 13万元
□ D. 1C万元
32•多速逸（3分〉匸僭:W題目
岩强聚屯优先圾企脈騙最15认购金S为人民币（）万元且心炭生万元人民币6?整協:倍，每次迄加多与壹妙顶是O元人吴币的整救倍•
□ A-10万元
非自有资盒參与S通级的分圾产品搀取3慣仙，舆合计划可在O対复復业绩报g復取条件的份额建取3唄酬。

a丄g通圾倾分虹日Rh•委托人退出—Sc冲"b划区EB □ D如扱倾分红日
34・多如（3分）17标记S5E
仪甘埠合计剤的各加用包怯（）
目A.费三费_________________________________________________________________
目B•退出S
目Ug理药
B D•吒萱a
a E・业鼬渤：按照普運gfe飯收苍率高干约定比例以上咳啲一宅比例建取1?绩报亂
□ raafts
35•多遜（3分）题目
枳益躱合資产管理计却•的禁止行先刨g以下几条＜）13 A.违规冷集合计划資产用干资金折借.対尢握押敎资或着对外揖保等酝回B.将ft合计划烫产用于可能M担丑R责任ffl投餐$ 0 G刁窖PM 保啰其孤产車金不商失g肴保订其申緡3H
0 G・廃岀《台计划资产琏行不心捷的交易,
36•多爲a ＜3分）U标记翟目
集合计如師包拮但不眼干以卜II股呵鱼良（）
回丄市场P磁
B B・E^
0匕管理人21停业・解阪・》他就£ 或5被中国址监会ftwtfi关业务讦可等et勺不能&U耶黑射址险Bp.mrrrPW
61E•阪力飓2祖（5分）厂标记題0
以PI8些选斑于璽化股熒的检&
38 •多述題＜3分）净记題目
以卜1»些堀十星化投贸笑曙
□ b •雌為息逹行主观畑
:©•多迄a （3分）序记I&H
40•多谢R （3分）匚柝记题g 以F 哪些选项屬丁 fi 化投穿的巫
B 丄巧史粗冼知卡情Sd6不;^整可能星敢模型刃数据的
BB<^S=Pfcb 厦牛放fg 也可袒7握化投却主聚痢-
B C •同质枫型产生竞K 易反我钿洋殛・
0D •殛ift 计中*勇有虑仓（1和妙血置.聞5安全的风陰评ft 相逊处担 可能尊数熒金•仓ta 嗨K 不匹配 而发 「三爆仓• "•务5fcSR <3 分）pfeiaffiE ，&下IK 业桶可|八誉•卜*化臨的风用 目人視证历®据餉完童性.
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产朽第囲”住鱼團嘗设计曲hg 仟. 30不1对咼屋化摸巳空合・
囱
D.不同粪型标的投贸給合.。