北京分行2014年业务连续性`管理自我评估报告(通用版)

北京分行关于2014年业务连续性自我评估

报告

为全面了解我行业务连续性管理工作现状，根据总行的通知要求，北京分行开展了“2014年业务连续性管理评估”的工作，现将自我评估情况汇报如下：

一、总体评价

北京分行重视业务连续性的管理，坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合。完善业务连续性管理日常组织构架，建立业务连续性管理工作责任人制度，从而保证业务连续性管理各项工作的顺利进行。

分行内控合规部作为分行业务连续性管理牵头部门负责组织落实辖内各项业务连续性管理工作，协同业务营运部、信息科技部、办公室、保卫部等分行业务连续性管理的主要管理部门共同完成此次自我评估工作。

二、管理体系建设

为进一步完善我行业务连续性管理组织体系，确保业务连续性管理工作的高效开展，根据《银行业务连续性管理办法（试行）》（行办〔2012〕376号）、《关于建立业务连续性管理工作责任人制度的通知》（行办〔2013〕57号）有关要求，分行制定了《北京分行业务连续性管理实施细则（试行）》、《北京分行业务连续性管理工作责任分工》等相关规定，建立完整的组织管理体系，明确业务业务连续性管

理的牵头部门及各部门职责，明确应急处置组织架构。

三、预案建设及演练情况

北京分行注重应急预案的建设，要求各牵头部门不断完善应急预案，提高预案的可操作性，并指导和组织本条线开展应急演练，切实提高突发事件处置能力。

各牵头部门按照总分行紧急突发事件处置和管理的相关要求，对照本条线应急预案进行梳理，不断完善预案体系，明确相关部门和人员的责任，进一步提高应急预案的完备性、合理性及可操作性。

分行下属各单位重视预案演练工作，在牵头部门的指导和组织下开展各项应急演练工作，确保各项演练目标的有效实现，逐步提高我行应急处置工作能力和水平。

1、各单位严格按照总分行紧急重大事项报告制度要求和报告流程，对于符合分行强调的紧急重大事项报告范围的，一经发现，应立即向分行办公室及相关管理部门、单位负责人双线报告，不得迟报、瞒报。

2、分行办公室做好网络舆情的监测和处置工作，对可能引发银行业系统性、区域性风险和社会不稳定事件的信息加强预警和分析，及时按应急预案要求报告并采取有效措施，避免负面信息进一步扩散，将负面影响降到最低。

在2014年北京重大的活动如“两会期间及315”、“金融知识进万家活动”期间、“亚太经济合作组织会议”期间，北京分行均按照银监局的要求，提前做好各项服务保障应急预案。

3、进一步加强分行服务投诉的管理工作。分行相关部门加强对柜员和大堂经理进行优质服务专项培训，规范了服务投诉处理的方式方法和工作流程，并做好服务投诉处理的演练工作。

4、分行业务营运部根据总行要求，逐步完善营运业务的各项预案和准备工作，针对各种物理和人为的突发事件，进一步加强对营运人员的应急培训和全面演练工作，保证业务的连续性，并做好客户安抚、媒体应对等相关全面工作。

2014年9月13日，北京分行配合总行完成异地灾备切换演练。

5、分行科技部严格落实信息系统运行、维护及应急处置等各项管理制度，对生产系统、灾备系统、分行数据库、网络切换在运行中存在的故障和隐患进行严密排查，并及时予以排除，确保我行系统安全稳定运行及应急情况下持续运行。

2014年，完成“IT机房基础设施应急演练”、“核心网络系统应急切换演练”、“网络安全系统应急切换演练”等的专项演练工作。

6、分行安全保卫部持续加强各单位防火、防盗、防抢等突发恶性事件应急预案的培训和演练工作，每季度至少保持一次以上的“防抢劫、防盗窃，防诈骗，保护金融资产安全”的“三防一保”演练及消防安全知识培训，各单位演练力求接近实战，提高各单位应对和处置能力。同时，分行安保部结合演练的实际情况，逐步完善和优化安保方面的应急预案。

7、分行各部门及各支行按分行各项应急预案的管理要求，层层落实，并根据各部门及各支行的实际情况，制定具体的预案措施并落实专人负责，按照各项预案牵头部门的要求进行操作和演练，并做好相关书面记录和报告，根据实际操作情况，加强信息交流和反馈，对各项预案提出意见和建议。

四、应急资源建设

北京分行高度重视同城灾备系统建设工作，根据《北京银监局关于推进辖内商业银行分支机构分行级同城灾备系统建设的通知》（京银监发〔2014〕142号）要求，结合我行实际情况，制定了《渤海银行北京分行同城灾备中心建设方案》，按照要求向北京市银监局、总行上报。

五、存在问题及后续工作

六、意见与建议