企业法律风险及防控体系复习课程
企业法律风险与管理 ppt课件
企业法律风险与管理
Enterprise legal risk and management
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企业法律风险
企业法律风险指企业预期与未来实际结果发生差 异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造 成损失的可能性。企业法律风险与企业的自然风险、 商业风险不同之处在于其以承担法律责任为表现形 式。企业法律风险具有确定性、可控性、损害性的 特点。
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一、合同签订阶段的法律风险
第一章 合同法律风险
（三）合同主体不适格、主体资质问题、资信不良的法律风险
1.与无权代理人签订合同的法律风险。 (1)无权代理合同未经被代理人追认，对被代理人不产生效力，由行为人
承担。另外，在合同被追认前，善意相对人有撤销合同的权利。 （2）行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义
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以案说法
【基本案情】 2007年1月，北京金凯鑫广告公司（以下简称金凯鑫公司）与新一代商城签订合同，
取得该商城某墙体广告位三年使用权，租金为每年70万元。同月，金凯鑫公司与歌华 公司签订合同，将租来的广告位以每年140万的价格转让给歌华公司使用，并收取对方 上半年租金70万元。同年4月，新一代商城与歌华公司直接签订关于该广告位的租赁协 议，租金为每年100万元。此后双方撇开金凯鑫公司实际履行了该租赁协议。2009年新 一代商城与歌华公司签订新协议，租期延续至2010年底。
国企法务培训课程
国企法务培训课程一、课程概述国企法务培训课程是为了提高国有企业相关人员的法律素养和法律风险防控能力而设计的一门培训课程。
本课程将系统介绍国企法律框架、法律责任、法律合规等内容，帮助学员了解并掌握国有企业的法律要求和应对策略，提升企业的合规管理水平。
二、课程内容1. 国企法律框架概述国企法律框架是国有企业经营活动的法律基础，包括法律法规、政策文件等。
本课程将介绍相关法律法规的体系结构、主要内容，帮助学员了解国企法律框架的体系结构和内涵。
2. 国企法务组织建设与职责国企法务组织的建设与职责对于企业法律风险防控至关重要。
本课程将介绍国企法务组织的建设原则、职责分工，帮助学员掌握国企法务组织的基本要素，提高法律风险管理的能力。
3. 法律风险防控策略针对国有企业在经营中可能面临的法律风险，本课程将详细介绍法律风险防控的方法和策略。
学员将学习如何识别和评估法律风险，以及如何制定和实施相应的风险防控措施。
4. 合规管理与内控体系建设在当前法律环境日益复杂的情况下，企业的合规管理和内控体系建设显得尤为重要。
本课程将介绍合规管理与内控体系建设的理论框架和实践经验，帮助学员了解合规管理的重要性，并学习如何建立和优化内控体系。
5. 法律合同管理法律合同是国有企业经营活动中不可或缺的一部分。
本课程将详细介绍法律合同的基本要素、合同的订立与履行、合同纠纷解决等方面的知识，帮助学员提高法律合同处理能力。
三、课程目标通过本课程的学习，学员将达到以下目标：1. 掌握国有企业的法律框架和法律责任；2. 具备识别和评估法律风险的能力，并能制定相应的风险防控策略；3. 理解合规管理与内控体系建设的重要性，并学会建立和优化内控体系；4. 提高法律合同处理能力，降低合同纠纷的发生率。
四、教学方法本课程将采用多种教学方法，包括理论授课、案例分析、角色扮演、小组讨论等。
通过理论与实践相结合的教学方式，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
五、结业考核为了确保学员学习成果的有效转化，本课程将进行结业考核。
企业法律风险防范培训提纲pptx
反不正当竞争法律风险及防范措施
01
02
总结词：企业在市场竞争中可 能面临的不正当竞争行为，如 虚假宣传、商业机密泄露等， 需要采取相应的防范措施。
详细描述
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04
虚假宣传风险：夸大宣传或虚 假宣传等行为，可能误导消费 者并影响企业形象。应该遵守 广告法和相关法规，确保宣传 内容的真实性和合法性。
商业机密泄露风险：商业机密 泄露可能导致企业利益受损和 竞争优势丧失。应该建立完善 的商业机密保护机制，加强保 密措施和管理制度建设。
合同履行风险：由于不可抗力、违约等原因导致合同无 法履行，可能给企业带来损失。应该建立合同履行监控 机制，及时发现和解决问题，避免损失扩大。
劳动法律风险及防范措施
பைடு நூலகம்
01
02
总结词：企业在劳动用 工方面可能面临的法律 风险，包括招聘、劳动 合同签订、员工管理等 方面，需要采取相应的 防范措施。
详细描述
知识产权的申请、审查、授权等环节的风险防范，以及知识产权保密
和公开的风险防范。
02
知识产权实施过程中的风险防范
知识产权的实施许可、转让、质押等环节的风险防范，以及知识产权
侵权行为的风险防范。
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知识产权纠纷处理中的风险防范
知识产权纠纷的协商、仲裁、诉讼等处理方式的选取，以及知识产权
纠纷处理中的证据收集、保全和执行等风险防范。
合同内容风险：合同内容不完整、不明确、不合法等， 可能引发纠纷。应该制定严谨的合同模板，明确合同内 容和双方权利义务。
意思表达风险：由于表达不清或存在歧义，导致合同履 行出现争议。应该使用明确的术语和表述方式，避免产 生歧义或误解。
详细描述
主体资格风险：与不具备合同主体资格的供应商、承包 商等签订合同，可能导致无法履行或引发纠纷
最新： 法律培训之法律风险防控、构筑法律风险防火墙
–风险占比较高
–难控制
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1 打开法律风险防范之门——涉及的主要法律
刑事诉 讼法 身份证 法
民事诉 讼法
会计法
证券法
广告法
产品质 量法
治安管 理处罚 法
教育法
物权法
招标投 标法
合伙企 业法
著作权 法
劳动合 同法
国家赔 偿法
行政处 罚法 侵权责 任法
消防法
行政许 可法
刑法
担保法
银行法
电力法
节约能 源法
创造平等竞争环境、维护市 场秩序方面的法律，我国现 已制定《反不正当竞争法》、 《消费者权益保护法》、
《产品质量法》、《广告法》
3. 行政法
4. 经济法
等。国家宏观调控和经济管 理方面的法律，我国现已制 定《预算法》、《审计法》、 《会计法》、《中国人民银
行法》、《价格法》、《税
收征收管理法》、《个人所 得税法》、《城市房地产管 理法》、《土地管理法》等。
导入故事：扁鹊见蔡桓公
O 扁鹊见蔡桓公，立有间，扁鹊曰：“君有疾在腠 理，不治将恐深。”桓侯曰：“寡人无疾。”扁 鹊出，桓侯曰：“医之好治不病以为功！” O 居十日，扁鹊复见，曰：“君之病在肌肤，不治 将益深。”桓侯不应。扁鹊出，桓侯又不悦。 O 居十日，扁鹊复见，曰：“君之病在肠胃，不治 将益深。”桓侯又不应。扁鹊出，桓侯又不悦。 O 居十日，扁鹊望桓侯而还走。桓侯故使人问之， 扁鹊曰：“疾在腠理，汤熨之所及也；在肌肤， 针石之所及也；在肠胃，火齐之所及也；在骨髓， 司命之所属，无奈何也。今在骨髓，臣是以无请 也。” O 居五日，桓侯体痛，使人索扁鹊，已逃秦矣。桓 侯遂死。 O 讳疾忌医
指由全国人民代表大会制定的基本法律，如宪法、 民法、刑法、诉讼法等。由全国人民代表大会常务 委员会制定的其他法律或一般法律，如婚姻法等。 是指国务院根据宪法和法律，按照法定程序制定的有关行 使行政权力，履行行政职责的规范性文件的总称。行政法 规的制定主体是国务院，行政法规根据宪法和法律的授权 制定、行政法规必须经过法定程序制定、行政法规具有法 的效力。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等 形式作成。发布行政法规需要国务院总理签署国务院令。 它的效力次于法律、高于部门规章和地方法规。 地方性法规，即地方立法机关制定或认可的，其效 力不能及于全国，而只能在地方区域内发生法律效 力的规范性法律文件。在当代中国，地方性法规是 一种数量最大的法律渊源，包括一般地方性法规与 特殊地方性法规。
法律风险防控与合规管理培训ppt
汇报人：可编辑
2023-12-23
目录
Contents
• 法律风险防控概述 • 合规管理的基本概念 • 法律风险的识别与评估 • 法律风险的防控措施 • 合规管理体系的建立与实施 • 法律风险防控与合规管理的实践应
用
01 法律风险防控概述
定义与特点
定义
法律风险防控是指通过一系列措 施和手段，预防、控制和解决与 法律相关的风险，以保障企业或 组织的合法权益和利益。
未来，随着法律法规的不断完善和 国际化程度的提高，法律风险防控 将更加重要和复杂，需要不断更新 和完善相关体系和措施。
02 合规管理的基本概念
合规的定义与意义
合规
是指企业或组织的经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业章程、规 章制度以及国际条约、规则等要求的行为。合规的意义在于保障企业或组织的正 常运营，防范法律风险，提升企业形象，以及增强企业的核心竞争力。
修复性防控措施
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及时整改
一旦发现公司存在不合规 行为或面临法律风险，立 即进行整改，采取有效措 施消除风险源。
损害控制
对于已经造成的法律后果 或损失，采取有效措施进 行控制和减轻，防止损失 扩大。
追究责任
对于违反合规政策的行为 ，依法追究相关责任人的 责任，起到警示和威慑作 用。
05 合规管理体系的建立与实施
合规管理体系的规划与设计
确定合规管理目标
根据企业战略和业务需求，明确合规 管理要达到的目标和效果。
制定合规管理政策
制定符合法律法规、行业标准和内部 规定的合规管理政策，明确合规要求 和违规后果。
设立合规管理机构
设立专门的合规管理机构或合规专员 ，负责监督和执行合规政策。
企业法律风险及防控体系
企业法律风险及防控体系一、什么是企业法律风险？企业法律风险是指企业在经营过程中可能遭受的涉及法律方面的不确定因素或阻碍。
这些风险包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动关系矛盾、金融诈骗等。
若某项法律风险发生，可能会给企业带来巨大的损失，因此企业需要建立相应的防控机制。
二、企业法律风险的表现形式企业法律风险通常以以下几种形式表现：1.合同纠纷企业之间、企业与个人间相互签订的合同，存在着合同纠纷的风险。
例如，一家企业与供应商的合同中约定了优惠政策，但企业未严格执行该政策，并拒绝赔偿供应商因此遭受的损失，就可能引发合同纠纷。
2.知识产权侵权企业需要通过知识产权的保护来保证自身的发展。
但是，如果企业在自主研发产品或服务时存在抄袭他人的情况，就可能遭受知识产权侵权诉讼的风险，如一家公司侵犯了其他公司的专利权，就可能被后者起诉。
3.劳动关系矛盾企业与员工之间可能发生劳动关系纠纷。
例如，员工辞职后未按约定归还公司的资料，或员工因工作场所环境等原因提起的权益诉求等。
若企业未妥善处理，就可能被卷入劳动仲裁或诉讼。
4.金融诈骗企业在财务管理方面也可能会遭遇风险，比如营业外收入的资金流向不明、虚增营收等行为都可能被认定为金融诈骗，一旦发生，就会被追究刑事责任。
三、企业法律风险防控的体系为了预防和应对企业法律风险，企业应建立完整的防控体系。
这个体系应该包括以下几方面：1.法律风险管理人员企业应该配备法律专业管理人员，以便可以及时了解企业内部可能出现的法律风险，及时应对。
2.内部控制制度建立行之有效的内部底控制制度，来规范企业内部机构和业务行为，减小内部法律风险的发生。
例如规定企业内部的工作职责和权限、审核流程等。
3.合规培训和持续教育定期为员工提供法律法规相关的培训和教育，以便员工能够了解企业在经营过程中应该遵守的法律法规和规定，避免内部员工因不了解相关规定和法律法规而犯错。
4.风险预警机制及时掌握外部环境和市场动态，预判潜在的法律风险，制定防范措施。
小微企业经营中的法律风险及防控措施
小微企业经营中的法律风险及防控措施绪言XX市经济活跃，市场发育较为成熟，经济发展水平及经济总量在全省乃至全国位居前列，这其中小微企业贡献良多，它们的存在和发展对于促进我市经济蓬勃发展、提升科技创新能力、保持多元化的竞争格局和吸纳社会就业等方面发挥着重要作用。
然而，与大中型企业相比，由于资金规模、管理模式、资源利用等方面的短板，再加上激烈的市场竞争，小微企业发展所面临的形势异常严峻。
市场经济是法律经济，企业在生产经营与管理过程中，法律关系与法律行为一直贯穿始终，随着市场竞争的加剧,小微企业面临的法律风险也日益严峻,小微企业涉诉的法律纠纷也越发频繁，法律风险已成为制约小微企业生存和发展的瓶颈。
一、小微企业经营法律风险研究背景风险和利益，是商事活动关注的两个最基本的问题，获取利润的过程必然伴随着风险，任何一个企业管理者都希望在获取利润的同时规避风险。
相比大型企业的成熟完善，小微企业在管理体系、人才配置和资本规模等方面有着较大差距，低于风险的能力自然也不可同日而语，在经济体系中处于弱势地位，经营上面临着诸多困难，亟待予以解决。
（一）何为小微企业？小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称，由中国首席经济学家郎咸平教授提出。
企业依照其规模可以划分为大型、中型和小型企业三种类型，根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。
[1]结合国家相关部门的规定，笔者认为小微企业主要是指产权和经营权高度统一、提供的产品或服务种类单一、只在特定区域有一定市场份额，规模组织小的企业组织。
（二）XX小微企业发展现状截至2012年底，XX全市民营企业注册户数已达万户，登记注册资金达亿元[2]。
民营经济中大部分由小微企业构成，小微企业活力足、潜力大，是XX经济发展的鲜明特色和重要优势。
课程大纲《企业经营法律风险与防控》
企业经营法律风险与防控课程背景：近年来，中国经济飞速发展并逐步进入全球化时代，各类公司也随之大踏步向前迈。
机遇和风险总是并存的，随着经济活动的日益复杂化和国际化，市场竞争更加激烈，企业面临的法律风险呈现日益增长的趋势。
市场经济是法制经济，公司所有的经营活动．都离不开法律的调整和规范。
对内需要做好内部管理，涉及股东间、对员工的制度约束及合同限制；对外经营从商洽到合作，均需要法律的保障。
法是最低层次的自由，掌握法律规定，能够在法律允许的范围内运用好“约定”来为公司发展保驾护航！随着公司的进一步发展壮大，在需要对外扩张时，同样也需要法律的保障，让同样的投入能收获更值得的回报！知已知彼，方能百战不殆。
作为公司的法人、高管，势必应当了解公司经营中可能存在的各类风险，并做好风险控制。
课程目标：●了解企业成立、经营到发展壮大全过程中的各类法律风险●学会反推法律风险形成的原因●掌握应对主动及被动风险的规避与防控策略●在工作中掌握基本的法律意识、知晓如何寻求应对方式课程时间：2天，6小时/天课程对象：创业者、企业法人、董监高及部分职员课程方式：法理框架+经典案例+场景代入+讲师点评+法律意识课程大纲第一讲：公司股权架构及控制权一、公司股权1. 股东资格的认定——资格的认定及判断标准案例：某工贸公司、能源公司股东资格确认纠纷案2. 股东出资——资金+资源（可用货币估价、可依法转让）案例：启迪公司与国华公司等股权确认纠纷案3. 隐名持股的风险——隐名股东+实际出资=工商变更登记?案例：百勤公司与吴某股东资格确认纠纷案二、公司控制权1. 增资扩股——未经股东会决议+虚假增资+损害原股东权益+已办理工商登记=无效案例：黄某诉陈某等股东资格确认案——增资利器——优先认缴权的正确使用案例：红日公司、蒋某诉绵阳公司股东会决议效力及公司增资纠纷案2. 股权转让——一股二卖+善意取得+无权处分=有效?案例：京龙建设公司与三岔湖公司等股权确认纠纷案3. 股东退股权——人在股在，人走股留?——初始章程约定+支付合理对价+不违反法律强制性规定=有效案例：宋某诉西安市大华公司股东资格确认纠纷案三、公司股权架构案例：从龙湖地产看架构顶层设计原理1. 有限合伙公司案例：蚂蚁金服图表：有限合伙公司优缺点对比图2. 自然人直接架构案例：明家科技——套现个税可预期+可免征+纳税地优惠——控制权不集中-股权杠杆缺乏-长期持股税负高3. 控股公司架构案例：从红星美凯龙两次重组看架构调整之痛案例：控股公司优缺点对比图4. 混合股权架构案例：公牛集团四、家族传承1. 夫妻股权——家族传承型企业的风险防控案例：从王朝影视王薛二人离婚时股权处置看家族传承风险防控2. 兄弟股权——转股+分立案例：从兄弟“分家”反目看兄弟股权转让风险防控3. 子女股权案例：从富贵鸟传承经验反思子女接手家族企业风险防控第二讲：公司劳动用工法律风险防范策略一、员工入职期间的风险防范1. 试用期的员工——透过面纱猜面容2. 未签订书面劳动合同法律风险与防范策略（是否可以延展）1）1个月是红线，先订合同后用工2）员工亲笔签名、纳印，要复核案例：麻辣鸡丝的合同3）双倍工资?无固定期限劳动合同备好书面协议！4）预留退出机制---可多选择性3. 身负竞业禁止或有保密协议的员工入职法律风险与防范策略互动知识问答二、员工在职法律风险与防范策略1. 劳动合同签订内容1）格式条款2）特殊约定现场模拟：劳动合同签订2. 特殊工种或员工特殊情况的风险防范互动知识问答1）高危行业员工的劳动合同2）孕期、哺乳期3）受伤恢复期3. 商业秘密与竞业禁止4. 员工股权激励5. 第三人侵权法律责任划分案例：甲公司员工张某在上班期间被高空坠物砸伤三、劳动关系解除法律风险与防范——公司能否通过吸收合并而裁员?互动知识问答——员工涉嫌刑事案件能不能留?互动知识问答第三讲：公司经营合同管理与风险防范一、合同起草与审查的法律风险及策略1. 宏观看合同1）全面理解合同案例：合同不限于“白纸黑字的合同”2）合同与商业思维3）合同审查的原则2. 中观看合同1）合同审查需要深入商业与交易2）公司性质、交易结构3）理性预期3. 细看合同订立1）合同主体资格案例：以拟成立的公司名义对外签订的合同效力认定2）合同条款结构3）合同模版适用技巧4）合同签署细节5）合同价款、支付方式6）合同终止与解除条款7）违约责任与救济8）合同权利义务9）仲裁与诉讼管辖现场模拟：学员模拟合同商谈签订过程二、合同履行法律风险与防范策略1. 合同生效案例：青海某房地产公司与青海国有资产管理公司确认合同有效纠纷案2. 合同履行案例：温某与徐某股权转让合同履行纠纷案3. 合同争议案例：兴业全球基金公司与江苏熔盛公司缔约过失责任纠纷案三、新九民纪要中对担保的重点解读1. 公司为他人提供担保的情形2. 担保实务中的风险防与控1）交易前的决议审查2）担保合同设计以及签订阶段的风险把控3）规范商事交易习惯第四讲：公司诉讼与仲裁法律风险与防控策略一、民商事法律风险与防控策略1. 物权纠纷案例：中银国际证券有限公司与上海普鑫投资管理咨询公司财产损害赔偿纠纷案2. 股权纠纷案例：深圳市某有限公司股权确认纠纷案3. 合同纠纷案例：万通投资与云南高盛公司确认合同无效纠纷案4. 劳动争议案例：孙某与融创物业公司追索劳动报酬纠纷案5. 知识产权著作权案例：洪某诉贵州五福坊食品公司侵犯著作权纠纷案二、刑事法律风险与防控策略1. 破坏社会主义市场经济秩序罪案例：覃某抽逃出资、贷款诈骗案2. 贪污、贿赂、挪用公款罪案例：陈某挪用公款案三、行政法律风险与防控策略案例：南京某公司与江苏省工商行政管理局行政处罚案四、诉讼与仲裁的选择1. 诉讼：法定，管辖法院、一审、二审、再审2. 仲裁：约定，一裁终局五、新《民事证据规定》对公司的影响1. 谨慎对待授权委托书2. 对“明确线索”的理解3. 鉴定制度的完善对日常证据材料搜集保管的新要求4. 电子数据。
法律风险防控与合规管理培训ppt
提升企业竞争力
合规经营有助于提高企业的信誉度和 市场竞争力，从而获得更多的商业机 会。
法律风险防控的策略与措施
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建立健全法律风 险防控体系
完善合同管理制 度
加强知识产权保 护
规范劳动用工管 理
关注反垄断法合 规
企业应建立专门的法律事 务机构或配备专业的法律 顾问，负责制定和执行法 律风险防控策略。
强化合规风险评估与监控
建立合规风险评估体系，定期对合规风险进行评估和监控，及时发 现和解决潜在风险。
完善合规风险应对机制
制定针对不同风险的应对措施，包括预防、纠正和补救等措施，确 保风险得到及时有效控制。
合规管理培训与意识提升
开展合规培训
定期组织合规培训，提高 员工对合规管理的认识和 理解，增强员工的合规意 识。
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企业法律风险管理
企业法律风险的识别与评估
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法律风险识别
通过收集企业内外部信息 ，识别出可能引发法律纠 纷、处罚或损失的各种风 险因素。
法律风险评估
对识别出的风险因素进行 量化和定性评估，确定风 险等级和影响程度。
风险地图绘制
将识别和评估结果以可视 化方式展示，为决策者提 供直观的风险分布情况。
制定合规管理政策
明确合规管理的目标、原则、范 围和责任，为合规管理提供指导
和依据。
设立合规管理机构
设立专门的合规管理机构或合规岗 位，负责监督和执行合规管理制度 。
制定合规管理流程
明确合规管理流程，包括合规风险 的识别、评估、监控和应对等环节 。
合规管理流程优化
优化合规风险识别机制
通过定期风险评估、内部审计和外部监管等多种方式，全面识别 企业面临的合规风险。
加强管理,完善制度,全面建设法律风险防控体系
机制制度层面
• 一是企业高层领导缺乏监督制度，各分管领导间缺 乏相互制约和审核机制，往往形成董事长或总经理 一人说了算，对企业法律风险预测不准确，管理不 完善； • 二是企业管理机制中缺乏法律事务部的监督与参与， 既不聘请专业的法律工作人员，也不聘请律师事务 所常年律师作为其法律顾问； • 三是企业虽然设立了法律事务部或聘请常年法律顾 问，但由于高层领导往往对法律风险关注不够，或 者不是真正信任法律顾问，使法律顾问流于形式， 不能真正起到防范法律风险的作用。更有一些企业 不愿投入资金，用于企业法律顾问业务培训，使得 企业法务人员的业务知识和掌握的新法律法规不能 与新形势新政策同步，本身增加了企业发生法律风 险的可能性。
（3）法律风险监控更新
• 这是指企业要定期对法律风险防范机制所运用的方法、过程和 结果进行整体的监督、评价，查找存在的问题和不足，分析原 因，研究改进方案，对法律风险分析评估和控制管理进行改进、 调整和更新。 其一，在新的与公司经营密切相关的法律法规发布或废止后， 或行业监管环境发生变化后，即使就其对公司法律环境的影响 进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风险，评价新增加 的法律风险对公司的影响，并提出相应的法律风险控制意见和 建议，从而对法律风险数据库做相应的更新。 其二，建立新业务开发部门和法律事务部门的信息沟通机制， 在公司的经营范围发生重大变化时，对经营业务变化所引起的 法律风险的变化进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风 险。 其三，建立客户投诉处理部门和法律部门之间的信息沟通和共 享机制，一方面法律部门对客户投诉处理部门提供法律支撑， 另一方面客户投诉处理部门定期将客户投诉情况向法律部门进 行通报。 其四，完善诉讼、仲裁、行政处罚等法律案件的处理制度，在 案件处理完毕之后，形成针对该案件的报告、处理结果，并提 出类似风险的防控建议。
现代企业法律风险防控与应对
现代企业法律风险防控与应对企业的发展需要法律的保障，但法律故事也随之而来。
因此，现代企业需要对法律风险进行防范和应对。
本文将从企业法律风险的概念、类型、防范和应对等方面展开探讨。
一、企业法律风险企业法律风险，指企业在经营活动中，因涉及到法律问题而面临经济损失或潜在的法律风险的可能性。
这些问题可能是业务合同的纠纷、劳动合同的解除、产权纠纷等。
企业在面临法律风险时要承担不同的法律责任，如刑事责任、行政责任、民事赔偿责任等。
因此，企业应对法律风险至关重要。
二、企业法律风险的类型1. 合同风险合同是企业和其关联方之间的约定。
合同风险常出现于合同执行过程。
当出现合同闪失或未能履行规定的义务时，企业可能将面临风险和损失。
2. 知识产权风险知识产权是无形资产，包括专利、商标、著作权和商业秘密等。
企业如果擅自使用他人的知识产权，就会面临侵权经济赔偿，甚至被判刑的风险。
3. 财务风险企业是否合规和财务状况的真实性也是法律风险之一。
企业应当按照税务、会计和财务报表的要求规范操作，避免违规操作引起税务局或金融机构的处罚。
三、企业法律风险的防范1. 加强内部管理企业应树立法律风险预防意识，提升员工的法律素养，加强内部监管管理，避免职务侵权和背离公司目标的行为。
2. 建立完善合同管理体系合同的签订和履行是企业运作的基础。
企业应制定并完善企业合同管理制度，建立合同管理体系。
3. 设置专门部门或寻求外部协助大型企业应设立专门法律事务部门，以应对日常法律风险，以及紧急情况。
小企业应考虑 utilizing 外部律师机构的知识和专业服务。
四、企业法律风险应对1. 维权无论是合同权利、知识产权、财务权利侵权，企业都应通过维权手段来应对。
在许多情况下，法律滞后于市场和技术发展，因此，必要时，企业应该尝试寻找其他途径来维护权利。
2. 协商当企业面临法律纠纷时，协商也是解决纠纷的一种方式。
通过协商，企业可以减少司法腐败和成本，继续合作。
法律风险防控体系培训课件
3、法律风险防控与内控通过业务流程实现了有机统一
法律风险防控通过将法律风险源具体表现及其防控措施 落实在具体业务流程的相关环节、将法律架构与业务流程进 行挂接，在实现法律风险预警、部门防控职责及防控措施实 施的规范化和程序化的同时，也实现了与具体业务流程中现
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三、法律风险防控体系与内控体系的关系 （一）不同之处
1、产生前提不同 法律风险防控体系是集团公司根据国务院国资委关于 中央企业法律风险防范机制建设的要求和集团公司实际而 建立。而内部控制体系产生的背景是：安然事件及之后一 系列的财务丑闻，使美国意识到，美国对上市公司的监管 制度存在不少漏洞，应该为上市公司创建一个广泛的、新 的监督体制，将对公司财务报告的内部控制作为关注的具 体内容，从而产生了《萨奥法案》。股份公司为适应在美 国上市要求，按照《萨奥法案》第302、404条款等要求建 立起内部控制体系。
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2、建设目标
按照集团公司法律风险防控体系建设的整体部署，结合 公司实际，在各经营管理领域实现法律风险防控流程化、体 系化，形成对法律环境变化反应迅速、应对风险机制健全、 避免损害效果显著的法律风险防控机制，有效防控企业法律 风险。
3、建设过程
2008年4月7日，《集团公司法律风险防控体系手册》发 布。按照集团公司总体要求，西北公司企管（内控）处组织 工作组经过两个月的共同努力，基本建立起西北销售公司法 律风险防控体系。该体系主要包括文档分册、防控流程及测 试工具。 7
4、法律风险防控实施载体——体系化、流程化
（1）体系化——按照集团公司体系手册内容，结合西 北公司实际情况，全面分析公司各业务领域面临的法律风 险，健全完善防控措施，落实防控责任，编制西北公司法 律风险防控体系文档分册。 （2）流程化——主要是对文档分册中载明的公司现有 的法律风险及其防控措施落实到具体内控业务流程的相关 环节，实现法律风险预警、部门防控职责及防控措施的规 范化和程序化，从而建立全领域、全方位、全过程的公司 法律风险防控机制。 目前公司法律风险防控流程已与内控流程完全融合， 二者表现为同一流程，但在风险点和防控措施上不相同。
企业法律风险防控课程大纲
《企业法律风险防控》培训课程提纲一、【课程背景】企业经营过程中时时处处会隐含着风险，所有风险最终都将以法律风险的形式爆发。
法律规定原则笼统，而应用却具体灵活。
对于非法律专业人士，要想熟练地掌握各项法律规定，学会具体应用，难度很大。
因此，在经营过程中出现了很多问题和纠纷，并且导致后续维权难度也很大，造成了很多不必要的损失。
二、【授课时长】两天三、【课程收益】通过学习主要法律风险点和预先采取权益受损时的救济方式，以案释法，教练式培训，让学员能够建立起全程把控的思维格局，准确把握常用的法律风险点，及维护权益所需的证据、诉讼时效等法律技能，增强法律意识，学法守法用法，防范各种法律风险，杜绝不必要的损失和责任。
四、【授课对象】企业总裁、高中级管理人员、法务人员、采购销售等有关岗位人员。
五、【课程特色】1、其他老师无法比拟的专业优势：张绪才老师系资深专业律师，法律功底深厚、办案实践经验丰富，法律培训针对性、实操性强，内容均为办案实例，来自日常生活，以案说法，具有独特的专业优势。
2、其他律师无法比拟的讲课技能和风格：张绪才老师对课件及案例进行精心设计，逻辑严密，构思巧妙，把法律知识融入到生活社会现象；讲课风格生动风趣，寓教于乐；讲解法律深入浅出、通俗易懂，让学员听得懂、愿意听；综合运用文字、图片、影音、互动等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，摆脱了纯讲理论的刻板模式，取得了较好的效果。
3、正向激励的培训流程体系：张绪才老师深谙培训流程和激励之道，能够与单位培训主管人员配合，从培训环境设施、组织管理、正向激励、团队精神、荣誉表彰等方面创新模式，提高学员学习积极性和荣耀感，进而提升学习效果。
六、【课程大纲】（一）什么是法律风险？法律风险有何特点？案例：予人方便，予己……？（二）合同签订履行法律风险防控〖一〗签约意向细考察，邀约承诺学问大，戒贪戒躁防欺诈。
1、知己知彼百战胜，资信调查要先行，条款策略先制定。
2024版企业法律风险防范培训课件完整版
企业法律风险防范培训课件完整版xx年xx月xx日目录•企业法律风险概述•合同管理法律风险及防范•知识产权法律风险及防范•劳动用工法律风险及防范•企业经营过程中其他常见法律风险及防范•企业法律风险防范体系建设与完善01企业法律风险概述定义与分类定义企业法律风险是指企业在经营过程中，由于违反法律法规、合同约定或者因法律环境变化等原因，可能导致企业承担不利法律后果的风险。
分类根据风险来源和性质，企业法律风险可分为合规风险、合同风险、知识产权风险、劳动用工风险等。
重要性及影响重要性企业法律风险是企业经营过程中不可忽视的风险之一，它关系到企业的生存和发展，影响企业的声誉、财务状况和市场竞争力。
影响企业法律风险可能导致企业面临罚款、赔偿、刑事责任等法律后果，损害企业的经济利益和社会形象，甚至可能导致企业破产倒闭。
识别与评估方法识别方法通过对企业经营活动的全面梳理，发现可能存在的法律风险点，包括合同审查、法律尽职调查、合规检查等方式。
评估方法采用定性和定量评估相结合的方法，对识别出的法律风险进行评估。
定性评估主要依据法律法规、政策文件、案例等进行分析判断；定量评估则通过数据统计、模型分析等手段对风险进行量化评价。
同时，结合企业实际情况，综合考虑风险发生的概率、影响程度等因素，对风险进行等级划分。
02合同管理法律风险及防范合同主体不适格合同当事人不具备签订和履行合同的资格或能力，可能导致合同无效或无法履行。
合同条款不明确合同条款模糊不清、约定不明，容易引发争议和纠纷。
恶意磋商与欺诈行为一方利用优势地位或欺诈手段，使对方在违背真实意愿的情况下签订合同。
03证据保全与诉讼时效在合同履行过程中，未及时采取证据保全措施或超过诉讼时效，可能导致维权困难。
01履行不能或履行不当因不可抗力、意外事件或一方违约等原因，导致合同无法履行或履行不符合约定。
02抗辩权与抵销权的行使一方在合同履行过程中，可能利用抗辩权或抵销权来对抗对方的请求，影响合同的正常履行。
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41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
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26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。-、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
45、自己的饭量自己知道。——苏联
企业法律风险防范课程课件
05
企业劳动人事法律风险防 范
招聘与离职的风险防范
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招聘风险防范
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严格审查应聘者背景资料：确保应聘者具备所需资格和技 能，防止聘用不合格人员。
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签订保密协议：要求应聘者签署保密协议，防止泄露公司 机密。
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离职风险防范
依法履行法律程序
在处理劳动争议时，公司应遵守相关法律法规，依法履行法律程序 。
06
企业税务法律风险防范
税务登记与申报的风险防范
总结词
了解税务登记与申报的法律规定，确保企业按时完成税务登记和申报工作，避免因违反规定而产生的法律风险。
详细描述
企业应了解税务登记与申报的法律规定，包括税务登记的时间、地点、申报内容等。企业应确保按时完成税务登 记和申报工作，避免因违反规定而产生的法律风险，如罚款、滞纳金等。
合同谈判
在合同谈判过程中，应充分了解自己的权利和义务，争取合理合法的 利益。
合同履行过程中的风险防范
合同履行监控
在合同履行过程中，应对履行情 况进行监控，确保相对方按照约
定履行合同义务。
合同变更管理
如需对合同进行变更，应与相对方 协商一致，并签订书面变更协议， 以避免产生纠纷。
证据保存
在合同履行过程中，应注意保存相 关证据，以备不时之需。
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提前沟通：与离职员工提前沟通，了解其离职原因和去向 ，以便采取相应措施。
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竞业禁止协议：与关键员工签订竞业禁止协议，限制其离 职后一定时间内从事与公司业务相竞争的工作。
劳动合同的风险防范
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11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 勤奋的 原因， 节制使 人枯萎 。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事，无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
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[法学] 企业法律风险及防控体系我国改革开放以来，经济建设取得了巨大成就，现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和挑战，市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。
这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。
所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏的经济战场中能稳健前进。
一、企业法律风险的概念所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。
对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。
《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。
所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。
二、企业法律风险的成因及特点（一）企业法律风险的成因法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。
所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。
包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。
由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。
所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。
表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。
（二）企业法律风险的特点企业法律风险具有以下特点：1、法律风险的可预期性。
在前面我们已经提及了法律风险的可预期性，也正是基于法律风险的此特点，我们才能采取积极有效的措施应对。
而产生这一特点的基础则是法律法规的指导性。
法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。
2、法律风险的普遍性。
现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。
3、法律风险的多样性。
企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征，在解决和应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律，这本身也就是企业法律风险的复杂多样化。
三、企业法律风险的表现形式企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种：（一）企业设立的法律风险企业设立是企业产生的起始，在此过程中会涉及到一系列的法律问题，如果没有对涉及到的法律问题进行及时的解决，那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业，成为潜在的法律风险。
设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资格的法律风险、行为限制的法律风险等。
其中最大的风险就是企业设立不成功，究其主要原因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。
（二）企业治理结构的法律风险"治理机构"一词是由美国经济理论界提出的，我国公司法关于治理结构确立了公司组织机构由从事公司经营活动的决策、执行和监督机构为公司最高领导机构。
公司通过股东会、董事会、监事会三会之间的权力分立与权力制衡平衡公司内部不同利益主体之间的利益，并在组织制度上最大限度地保证公司的行为理性，避免和减少独断专行的决策给公司带来的损失，实现经济利益的最大化。
公司章程是规范公司治理结构的纲领性文件。
但是很多中国企业的章程都是照搬工商行政管理机关的范本，条款简单，公司决策、执行及监督的职责划分不明，缺乏可操作性，根本不能满足规范公司治理结构的需要，导致公司治理结构存在巨大的法律风险。
（三）企业经营的法律风险1、企业债权债务管理的法律风险债权债务是指企业在生产经营过程中的各种业务而形成的应收应付。
对债权债务的控制，实质关系到公司与客户、供应商合作关系的维护与利益调整。
如果企业未对债权债务的管理给予足够的重视，势必造成企业死账、呆账的大量增加，从而制约企业经济的发展。
在对债权债务法律风险的防控中，企业应做好确切的记录，保证应收账款及时收回，尽可能缩短债权期限，合理确定债务规模，减轻债务负担，保证资金的正常周转。
2、企业合同管理的法律风险合同法律风险是指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。
合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。
而在实现最终的静态归属过程中，可能有各种因素影响最终归属关系的视线，当合同利益的取得或者实现出现障碍，一种根源于合同利益的损失风险就展现出来。
3、企业人力资源管理的法律风险在企业人力资源管理过程各个环节中，从面试、录用、签订劳动合同直至离职，都有相关的劳动法律法规的约束。
尤其将于2008年1月1日实施的《劳动合同法》对劳动合同的签订和履行作出了较大的调整。
企业的任何不遵守法律的行为都会造成法律风险。
人力资源管理的法律风险产生于劳动者与用人单位享有的权利和承担义务之间的冲突，主要表现在劳动合同的履行、劳动关系的解除以及工资报酬、福利待遇、劳动保护等方面发生的纠纷。
4、企业知识产权保护的法律风险随着国家对知识产权保护力度的加大，社会各界对知识产权保护意识的提高，知识产权纠纷案件日益增多。
这类案件涉及的赔偿金额较高，往往给企业造成较大的经济损失。
尤其是中国加入WTO以后，国内的知识产权立法与执法均必须达到TRIPS协议的最低标准，因此，在越来越多的经营领域，侵犯知识产权的风险可能决定一个企业的存亡。
5、企业财务会计及税收法律风险财务会计制度是企业健康发展的必然要求，财务会计制度完整全面地揭示了企业资金运动地基本情况等经济信息。
对于组织企业资金运动、处理企业与个方面得财务关系起着重要作用，由其发生的法律风险影响重大。
税收法律风险则指企业涉税行为引起的法律风险，包括偷税、漏税、避税等。
企业财务会计及税收是整个法律风险防控中的最薄弱环节。
6、企业诉讼法律风险企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥，对案件的结果都将产生影响。
四、企业法律风险防控体系概述（一）建立法律风险防控体系所遵循的原则1、事先防范事先防范是基础。
事先防范与事后救济相比，事后救济的成本高、效果差。
事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。
事前防范就是企业自身的免疫系统，能够使企业法律风险防患于未然。
因此以企业的领导层、决策层的重视和支持为前提，要切实增强防范风险的意识。
2、事中控制企业的运营时动态的，法律风险的存在也是动态的，对法律风险进行的防范与管理也应该是动态的。
这就要在具体工作地过程中进行有效地控制。
比如，法律风险的过程控制是企业法律风险防范与管理工作的关键因素，它对有效控制法律风险，健全企业法律风险防范体系具有重要意义。
3、事后补救事后补救要主动。
主动开展司法救济和维权工作，控制和化解风险。
在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，通过协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，可以最大限度地避免或挽回企业的经济损失。
(二)企业法律风险防控体系的建立根据企业面临的环境和自身发展的需要，从防范法律风险的角度构筑企业法律风险防控体系，主要内容应涉及九个子系统：即企业、公司治理结构；企业合同风险防范体系；企业知识产权保护体系；企业人力资源法律保障体系；企业重大重组项目风险防范体系；企业法律风险预警机制；企业法律风险救济机制；法律培训；企业法律风险年度评估等。
由于篇幅的关系，本文不能在此对各个子系统进行一一分析，所以仅就在架构企业法律风险防控体系的过程中应注意的事项做几点说明。
1、提高和强化法律风险意识。
提高和强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。
美国通用电气公司原总裁杰克•韦尔奇在回答别人问他最担心什么时说："其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。
"随着我国经济体制改革的不断深化和完善，企业经营者必须具有强烈的法律风险意识。
法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和强化风险意识，加强防范工作。
2、建立科学的法律事务工作流程。
科学的法律事务工作流程使得分工明确，效率提高。
企业应建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作流程。
从而在发现风险，及时预警，有效应对等各方面组织协调配合有度。
3、广泛搜集风险信息，清理排查风险点，不断完善法律风险防控体系。
在平时应广泛搜集风险信息，做到未雨绸缪。
积极排查风险点，集中清理，建立并及时更新风险信息库。
企业法律风险防控体系的建立是一项非常艰巨的任务。
它需要企业领导层的高度重视和各个企业部门之间的配合。
企业法律风险防范体系的目标是把企业的一切生产经营活动纳入法治化轨道，从而有效降低企业生产成本和交易成本，提高企业生产效率和交易效率，为企业业务创新提供制度保障，提高企业的经济效益。
只有企业法律风险防范体系的各子系统都运转良好，企业的法律风险才能得到有效控制，才能为经济高效增长和企业可持续发展提供强有力的法律保障。