ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)

是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
审核记录
符合性 (Y/N)
条款号
审核内容
是否按规定执行了守法性评价？对比（评价）标准是如何确 定的？ 9.1.2合规性 评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？ 评价 评价信息是否向有关方面及时通报？评价了哪些相关要求？
10持续改进 10.1总则 10.2不合格 和纠正措施
10.3持续改 进
1组织EMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种 氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？ 2.组织是否通过使用环境方针、环境目标、审核结果、数据 分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高EMS的有效 性？ 3.组织持续改进EMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或 数据对比予以证明？ 1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该 程序是否按照标准要求作出以下的规定： ⑴评审不合格（包括顾客投诉）？ ⑵确定不合格的原因？
审核记录
符合性 (Y/N)
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碍？
1.环境记录的填写是否真实、及时 、清楚、正确？
2.环境记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、
联网等方式）是否确定要求？
3.环境记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境
7.5.2创建和 设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是
更新
否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检
3.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履 行岗位职责所要求的能力安排人员？
4.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员 的能力或进行人力素质测评？
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗 位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？ 2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知 识、经验、能力提出新的培训要求？ 3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工 具等）是否充足适宜？ 4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培 训，确保按需培训、学以致用？ 5. 组 织 是 否 注 重 能 力 （ 如 技 术 能 力 、 管 理 、 交 往 能 力 ） 培 训？是否注重意识（参与意识、环境意识）培训？在实际工 作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？ 6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价 方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
1.组织为实现环境目标是否进行EMS策划，分析确定实现目标
6.2环境目标 及其实现的
的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标 实现程度有检查、有评价？
策划
2.组织环境目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保
贯彻环境方针，EMS的完整性？
7.1资源
7.2能力 7.3意识
1.为实施、保持、改进EMS过程，达到顾客满意，组织是否能 够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否 充足、适宜？ 2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清 除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
7. 组 织 员 工 是 否 建 立 保 持 了 教 育 、 培 训 、 技 能 和 经 历 的 记 录？
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符合性 (Y/N)
条款号
审核内容
7.4沟通 7.4.1总则 7.4.2内部信 息交流 7.4.3外部信 息交流
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以 确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？ 2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制 度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报 告制度）？ 3.在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统 一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障
索是否简便？
4.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效
的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
5.环境记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
1.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次
确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保
文件的适宜性？有效性？
2.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需
4.组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素、特别 是过程支配性因素进行测量或监控？这些测量或监控活动能
否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合性的
基本手段?
5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对
不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措
施，以防止不合格再发生？
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是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？
2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及
9.1监视、测 量、分析和 评价
要求？对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措 施？ 3.在产品实现过程中，组织设置了哪些测量或监控点？针对 关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？
9.1.1总则
5.在制定环境目标/指标时是否考虑了最大环境因素？
1.是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
6.1.3合规义 2.是否建立了相关法规清单？相关法规内容和要求明细表？ 务
3.法规要求特定设备登记表？法规要求特种物质登记表？
6.1.4措施的 策划
对于重要的环境因素、合规义务及所识别的风险和机遇采取 了什么措施？措施是否进行了有效性评价？
损坏、不丢失、及时提供？
1.组织产品的环境目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件
中？
8运行
2.对需确定的验证、确认和试验活动，下列是否明确：a)要 求？b)所需客观证据？c)接收准则？d)认定的提供方式？
8.1运行策划 3.为实现过程及其环境满足要求，确定了哪些提供证据的所

和控制
需记录？
4.环境实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的 EMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？