行政许可论文

性、偶然性问题的事项则采取事后监督管理即可。

因此，事前监督管理方式，主要是对可能发生的系统性问题提前设防，以从源头上控制某种危险的发生。

（二）配置资源在市场经济条件下，市场在资源配置方面发挥基础作用。

但是，经济学理论和实践告诉我们，市场并不是在所有领域都是万能的。

在有限资源领域，完全靠市场自发调节来配置资源，不仅会导致资源配置的严重不公，而且还会导致资源配置的低效率（或形成垄断）。

因此，由政府通过许可的方式配置有限资源，已成为世界各国的通行做法。

当然，行政许可配置有限资源，也要通过公开、公正、公平的方法，以达到配置资源的高效率，防止权力“寻租”。

在精神和文化产品的生产和分配等方面，市场往往也难以达到理想的效果。

可见，市场的失灵为政府通过行政许可介人资源的配置提供了可能。

在现代民主基础上建立起来的行政许可制度强调行政机关对各方利益的权衡，强调多数人的意见对行政许可结果的影响，因而是一种既能有效节约成本，又能考虑人们的不同价值取向的资源配置方式，社会的公平和公正就有望在这里得以体现，资源配置的结果有可能获得最大多数人的支持。

（三）证明或者提供某种信誉、信息在经济、社会活动中，为了提供某种预期，需要政府以许可（通常是登记）的方式，确立相对人的特定主体资格或者特定身份，使相对人获得合法从事涉及公众关系的经济、社会活动的某种能力，以此向社会证明或者提供信誉、信息。

如政府规定特定事项或活动应当登记，人们通过对登记信息的查阅，就能够知道获得行政许可的人在某些方面的能力、条件是否达到法定的标准和条件。

第二章行政许可的原则行政许可的原则是行政许可法的基本精神之所在，也是行政许可法所要解决的一个核心问题。

根据《行政许可法》的规定，这些原则既包括所有行政活动共同遵循的一般原则，又包括行政许可活动应当遵循的特殊原则。

它们都是行政许可的设定和实施所必须遵循的法定的基本准则，贯穿于行政许可的全过程，对设定和实施行政许可提出了原则性的要求，具有普遍性的指导意义。

同时这些原则并非仅仅起宣示性的作用，而是有效力的，对法律原则的违反同样构成违法。

一、行政许可的一般原则行政许可的一般原则，是指行政许可活动与其他行政活动所共同遵循的基本法律准则。

它实际上是行政法的基本原则在行政许可领域中的具体体现。

行政法的基本原则是行政法领域中最高层次的基本原则，它体现着行政法的根本价值和基本精神，对整个行政法规范起着统帅的作用，是构成所有行政法规范基础性或本源性的依据。

行政许可法作为行政法之下的一具体行政法律制度，其所确立的基本原则属于行政法第二层次的基本原则，因而它必然要反映行政法基本原则的内容和要求。

在现代法治国家，行政法的基本原则从总体上可以概括为“行政法治原则”或“依法行政原则”，其基本含义在于行政主体必须依法行使行政权力或从事行政管理活动，以切实保护公民权利。

它具体又可分解为行政法定原则、行政均衡原则和行政正当原则。

①这三项行政法的基本原则反映在行政许可法领域，构成了行政许可的设定和实施所应当遵循的一般性基本原则。

结合《行政许可法》的有关规定，这些一般性基本原则具体可以概括为许可法定原则，公开、公平、公正原则和权利救济原则。

（一）许可法定原则许可法定原则是行政法定原则在行政许可领域中的具体体现。

所谓行政法定，即“法无明文规定不得任意行政”，具体是指任何行政职权的来源与作用都必须具有明确的法定依据，否则无效，要受到法律追究，承担法律责任。

行政法定原则，是近代国家实行法治的产物和要求。

它实际上要求行政主体应做到有法必依、执法必严，用法的合理性来约束行政的随意性，不得抗拒和规避行政法规范的约束。

根据《行政许可法》第4 条的规定，设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。

这就是许可法定原则。

其具体要求：第一，许可的设定必须法定。

也就是说，不能随随便便由什么人、什么机关来设定行政许可事项，也不是任何事项都需要设立行政许可。

行政许可是一项重要的行政权力，设定行政许可属于立法行为，应当符合《立法法》确定的立法体制和依法行政的要求，做到相对集中。

因此，《行政许可法》对此专章作了明确、具体的规定。

第二，许可的实施必须法定。

也就是说，行政许可必须由法定的行政主体在其法定权限范围内，按照法定的条件和程序实施。

关于实施许可的机关、权限、范围、条件和程序，行政许可法及其他有关法律也都作出了明确具体的规定，行政许可的实施必须严格依据这些法律的规定，而不得与之相违背。

①周佑勇：《行政法基本原则的反思与重构》，载《中国法学》 2003 年第4 期。

（二）公开、公平、公正原则根据《行政许可法》第5 条的规定，设定和实施行政许可，应当遵循公开、公平、公正的原则。

这是行政均衡与行政正当原则在行政许可法领域的具体体现。

在现代社会，由于国家行政活动呈现出多样性和复朵性的特点，因此国家法律不可能也没有必要给予详尽的规定，而往往赋予行政主体具有一定灵活处理、选择判断的权力，即行政裁量权。

但这种行政裁量权的行使也不是任意的，而应当受到一定的限制。

所谓行政均衡，就是要求行政主体在行使行政裁量权时得全面权衡各种利益关系以作出最佳的选择判断，具体包含平等对待、禁止过度和信赖保护三项内容。

平等对待原则，是行政主体针对多个相对人实施行政行为时应当一视同仁，前后一致，认真区别各相对人的具体情况，并按不同情况的比重来设定相对人的权利义务。

禁止过度原则，是指行政主体在依法可以限制相对人的合法权益，设定相对人的义务时，应当在限制个人利益的手段与实现公共利益的目的之间进行权衡，以选择一种既为实现公共利益所绝对必要，也对相对人利益限制或损害最少的手段。

信赖保护原则，是指当行政相对人对行政行为形成值得保护的信赖利益时，行政主体不得随意撤销或者废止该行为，否则必须合理补偿行政相对人信赖该行为有效存续而获得的利益。

所谓行政正当原则，就是要求行政权力的运行必须符合最低限度的程序公正标准，具体包含避免偏私、行政参与和行政公开三项内容。

避免偏私，是指行政主体在行政程序过程中应在参与者各方间保持一种超然和不偏不倚的态度和地位，不得受各种利益或偏私的影响。

行政参与，是指受行政权力运行结果影响的利害关系人有权参与行政权力的运行过程，表达自己的意见，并对行政权力运行结果的形成发挥有效作用。

行政公开，是指行政主体在行使行政权力的过程中，应当依法将行政权力运行的依据、过程和结果向行政相对人和社会公众公开，以使其知悉并有效参与和监督行政权力的运行。

“公开、公平、公正”作为行政均衡与行政正当原则在行政许可法领域的具体体现，三者之间具有紧密的联系，也应当存在一定的分工。

这就是，公开是前提和手段，公平和公正则是目的和追求的结果，它们分别是从实体和程序两个方面对行政许可行为所提出的要求。

因此，这三者分别包含着不同的内容，具体而言：1 ．许可公开原则。

让政府的行政活动公之于众，以公众看得见的方式实施，这是现代民主政治的题中应有之义，是实现公民参政权和知情权的基本要求，也是确保权力正当行使的前提条件和防止权力滥用的最好手段，对于增强行政的透明度，防止暗箱操作和行政腐败具有重要的意义。

行政许可的公开是行政公开原则的具体体现，它要求：第一，许可的依据公开。

即有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据。

第二，行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。

许可实施的公开即许可的整个实施过程应当公开，这主要通过表明身份制度、告知制度、档案资料查询制度、听证制度等体现出来。

许可的结果公开即许可的决定必须公开，也就是说无论准予许可或不予许可的决定，都必须采取书面形式即制作行政许可决定书送达当事人及利害关系人，否则不发生效力。

2 ．许可公平原则。

这主要是对行政许可实体方面的要求，它要求：第一，平等对待当事人，不歧视。

即行政机关实施行政许可行为，在同时面对符合法定条件、标准的多个相对人时应当一视同仁，反对歧视；在先后面对符合法定条件、标准的多个相对人时应当前后一致，反对反复无常。

不能在实施行政许可行为时，无任何确定的标准，今天这样，明天那样；此地这样，彼地那样；对张三这样，对李四那样，反来复去，任意所为。

第二．合理考虑相关因素，不专断。

即行政机关实施行政许可行为，应当全面考虑行为所涉及到或影响到的因素，包括法律、法规规定的条件、政策的要求、社会公正的准则、当事人的个人情况等．而不能仅仅凭自己的主观认识、推理、判断，任意地、武断地作出行政许可决定和实施行政行为。

这样，才能使行政许可的决定做到公平、合理。

3 ．许可公正原则。

这主要是对行政许可程序方面的要求。

、该原则最开始起源于英美行政法上的“自然公正”、“正当法律程序”等。

其核心思想有二，一是避免偏私规则，即任何人不能成为自己案件的法官，也就是说某案件的裁决人不得对该案持有偏见和拥有利益；二是公平听证规则，即任何人或团体在行使权力可能使别人受到不利影响时必须听取对方意见，每一个人都有为自己辩护和防卫的权利。

①许可要做到公正，同样要求：第一，没有利害关系。

这是指行政机关及其工作人员必须与其所作的行政许可没有个人利益上的联系，否则就应予以回避。

第二，没有偏私。

这是指行政机关在实施行政许可行为时要为各方参与人提供平等参与的机会，排除各种可能造成偏见的因素。

这就要求行政机关及其工作人员在实施行政许可行为时应不受外部压力的干扰，对所决定的事项没有成见，作出决定前未私自与一方当事人单独接触过，更未接受过当事人的礼品、某种好处或贿赂，等等。

第三，听取意见。

这是指行政机关在作出行政许可行为时，应充分了解相对人所具有的证据材料和相对人的意见、说明，必要的时候还应当举行听证。

需要指出的是，行政许可的公平、公正原则，不仅是对实施行政许可的要求，而且也是对设定行政许可的要求。

行政许可的设定要体现公平、公正的要求，首先要遵循经济和社会发展规律，有利于发挥公民、法人或者其他组织的积极性、主动性，维护公共利益和社会秩序，促进经济、社会和生态环境协调发展。

对此，《行政许可法》第11条作了明确规定。

其次，要合理规定颁发许可的条件和标准。

这种条件和标准应是客观的，是从事许可行为所应当具备的，与从事许可行为不相关的条件和标准，就不应当规定。

尤其是，任何符合法定条件和标准的申请人，都有平等取得行政许可的权利，而不能因地域等的不同规定不同的条件。

对此，《行政许可法》第15 条规定，“地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可；不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。

其设定的行政许可，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务，不得限制其他地区的商品进人本地区市场。