证券投资考试及答案
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
涉及证券的考试题及答案
涉及证券的考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 下列关于股票的说法，哪一项是不正确的？A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分红权C. 股票可以自由买卖D. 股票是一种债务凭证答案：D3. 债券与股票的主要区别在于？A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者是公司的债权人，股票持有者是公司的债务人C. 债券的收益固定，股票的收益不固定D. 以上都是答案：D4. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C5. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析答案：D6. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 随意原则答案：D7. 以下哪一项不是证券市场监管机构的职责？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护投资者权益D. 直接参与证券交易答案：D8. 以下哪一项不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：D9. 以下哪一项不是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：D10. 以下哪一项不是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是证券投资基金的优点？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：ABD3. 以下哪些是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：ABC4. 以下哪些是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：ABC5. 以下哪些是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：ABC三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票是一种债务凭证。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 投资多样化D. 只投资熟悉的领域答案：D3. 股票的面值和发行价格之间的关系是：A. 面值等于发行价格B. 面值低于发行价格C. 面值高于发行价格D. 面值与发行价格无关答案：C二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是唯一的交易场所。
（）答案：×（证券交易所是证券交易的主要场所，但还有其他交易方式，如场外交易。
）2. 债券的利息率通常高于相同期限的银行存款利率。
（）答案：√3. 优先股股东通常没有选举权和被选举权。
（）答案：√三、简答题1. 简述股票的基本特征。
答案：股票是一种代表公司所有权的证券，具有以下基本特征：（1）不可偿还性；（2）参与性，即股东有权参与公司决策；（3）流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；（4）风险性，股票价格受市场因素影响，存在波动风险。
2. 什么是债券？债券的分类有哪些？答案：债券是一种债务证券，由发行者向投资者借款，并承诺在一定期限内支付利息和本金。
债券的分类主要有：（1）按发行主体分为政府债券、金融债券和企业债券；（2）按期限分为短期债券、中期债券和长期债券；（3）按利率类型分为固定利率债券和浮动利率债券。
四、案例分析题某投资者购买了面值为100元的债券，年利率为5%，期限为5年。
请计算该投资者在债券到期时的总收益。
答案：该投资者每年将获得5元的利息收入（100元×5%）。
5年的总利息收入为25元（5×5元）。
如果债券在到期时以面值赎回，则投资者的总收益为25元。
五、论述题论述证券市场对经济发展的作用。
答案：证券市场对经济发展具有重要作用：（1）为企业提供融资渠道，促进资本形成；（2）为投资者提供投资机会，实现财富增值；（3）促进资源的有效配置，提高经济效率；（4）提供风险管理工具，帮助企业和投资者分散风险；（5）促进金融创新，推动金融市场的发展。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 监管2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪种债券具有可转换性？（）。
A. 国债B. 企业债C. 可转换债券D. 金融债5. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 投资者B. 发行人C. 市场供求关系D. 政府规定6. 证券投资分析方法主要有（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 以上都是7. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 价格优先、时间优先C. 风险自担D. 以上都是8. 以下哪个不是证券交易的主体？（）。
A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券监管机构9. 证券投资的风险主要包括（）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是10. 证券市场的监管机构通常是指（）。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监管机构D. 投资者协会二、多选题（每题2分，共10分）11. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金12. 影响股票价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 宏观经济状况D. 投资者情绪13. 以下哪些属于证券投资的风险管理方法？（）A. 风险分散B. 风险对冲C. 风险转移D. 风险避免14. 证券市场的参与者主要包括（）。
A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 证券交易所15. 证券交易的监管措施包括（）。
A. 信息披露B. 交易监控C. 违规处罚D. 投资者教育三、判断题（每题1分，共10分）16. 证券市场是金融市场的重要组成部分。
（）17. 股票的面值和发行价格必须相同。
（）18. 证券投资基金的收益是固定的。
证券投资基金考试试题及答案优选篇
证券投资基金考试试题及答案优选篇证券投资基金考试试题及答案 1(一)单选题1、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金2、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场3、证券投资基金不包括( )。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于( )。
A、美国B、英国C、德国D、法国8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是( )。
A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是( )。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括( )。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于( )。
证券投资学期末考试答案
1单选(2分)期权合约中标的资产的价格是指________。
得分/总分A.交易费B.权利费C.期权费D.执行价格正确答案：D你没选择任何选项2单选(2分)不属于期货合约间的套利：。
得分/总分A.跨品种价差套利B.期现套利C.市场内价差套利D.市场间价差套利正确答案：B你没选择任何选项3单选(2分)基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？。
得分/总分A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博弈论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值正确答案：D你没选择任何选项4单选(2分)下列说法错误的一项是。
得分/总分A.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高B.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值C.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高正确答案：D你没选择任何选项5单选(2分)现在，中国国内有三家商品期货交易所，分别位于。
得分/总分A.上海、大连、郑州B.北京、上海、大连C.上海、大连、天津D.北京、上海、天津正确答案：A你没选择任何选项6单选(2分)分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：。
得分/总分A.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较B.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较C.用该行业的历年统计资料来分析D.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较正确答案：B你没选择任何选项7单选(2分)证券中介机构可分为。
得分/总分A.证券经营机构和证券咨询机构B.证券服务机构和证券经营机构C.证券咨询机构和证券服务机构D.以上均不正确正确答案：B你没选择任何选项8单选(2分)套利交易对期货市场的影响不包括：。
得分/总分A.抑制过度投机B.引起过度投机C.有利于价格的正确定价D.有利于市场流动性提高正确答案：B你没选择任何选项9单选(2分)波浪理论认为一个完整的周期分为。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。
A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。
A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。
（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。
（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。
（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比.答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益.答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______.A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面.A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。
证券考试题及答案
证券考试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资与投资B. 风险管理C. 资本配置D. 价格发现答案：A2. 证券投资基金的特点不包括（）。
A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪项不是债券的基本要素？（）A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是证券交易所的职能？（）A. 提供交易场所B. 提供交易规则C. 提供交易监管D. 提供投资咨询答案：D二、多项选择题6. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析答案：ABC7. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政策变化答案：ABCD9. 以下哪些是债券的主要类型？（）A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券答案：ABCD10. 以下哪些是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收答案：ABC三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要进行短期资金的融通。
（）答案：错误12. 股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值。
（）答案：正确13. 债券的到期收益率与债券价格呈正相关。
（）答案：错误14. 技术分析主要依据历史价格和交易量数据来预测未来市场走势。
（）答案：正确15. 证券交易所是一个非盈利机构，不以盈利为目的。
（）答案：错误四、简答题16. 简述证券市场的主要功能。
答案：证券市场的主要功能包括：- 融资功能：为企业提供资金，促进资本形成和资本积累。
- 投资功能：为投资者提供投资渠道，实现财富增值。
证券投资学期末考试卷及答案2套
《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
《证券投资学》题库试题及答案
单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。
A支出B储蓄C投资D消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D 三、多项选择题1、投资的特点有。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD 1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的。
A主体B客体C工具D对象答案：A2、由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守答案：C4、商业银行通常将作为第二准备金，这些证券量??为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款一支付清算费用一支付工资、劳保费用一支付股息D支付工资、劳保费用一支付清算费用一缴纳所欠税款一支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是。
证券投资期末考试题及答案
证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。
（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。
（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。
（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。
（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。
投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。
2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。
答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。
β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。
β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。
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证券投资分析》模拟试题及答案一、单项选择1. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。
CA 、普通股每股净收益B 股息发放率C 、普通股获利率D 股东权益收益率 2. 从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略 . BA. 更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C. 不愿意为获得高收益而承担高风险D. 愿意投资低等级企业债券3. _________________________ 下列哪项说法是正确的？ . DA. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B. 基本分析是用来解决 " 何时买卖证券 "的问题C •投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D. 组建证券投资组合时， 投资者要注意个别证券选择、 投资时机选择和多元化三个问题 4. 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于： _______ .B A. 历史资料 B. 媒体信息 C. 内部信息 D. 实地访查5. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率 水平？ DA. 无效市场B. 弱式有效市场C. 半强式有效市场D. 强式有效市场6. 某个投资者的最优投资组合是由 ______ 决定的。
D A. 有效边界 B. 最高无差异曲线C. 有效边界和无差异曲线的交点D. 有效边界和无差异曲线的切点 7. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是： ______ .D A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整 C.对市场心理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整 8. 不属于期货合约间的套利： _______ . CA. 市场内价差套利B. 市场间价差套利C. 期现套利D. 跨品种价差套利9. 不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是： ______ . DA. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 心理分析流派D. 学术分析流派10. 基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？ ______.D A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B. 博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值A. (1)和(2)B. (3)和(4)C. ( 1)和(4)D. (2)和(3)12. 某投资者 5 年后有一笔投资收入 10万元，投资的年利率为 10%，分别用单利和复利的方法计算其投资现值为： _______ . A A 、单利：6.7万元 复利：6.2万元C 单利：5.4万元 复利：5.2万元 13. _____________________________ "B 单利：2.4万元复利：2.2万元 D 单利：7.8万元复利：7.6万元 D 1 ）预期市场收益率会下降（ 2）短期债券收益率比长期债券收益率低3）预期市场收益率会上升（ 4）短期债券收益率比长期债券收益率高14.在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是_______ 的观点。
AA.市场分割理论B.市场预期理论C.合理分析理论D.流动性偏好理论15.下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素： _______ 。
CA.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率16.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2 元，相应的贴现率（必要收益率）为10%该公司股价18元，计算该公司的净现值___________ . BA.-2 元元C.18 元D.20 元17.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
BA、之下B、之上C相等的水平D都可能18.有关对存货周转率影响表述正确的是（）。
AA、先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏低B先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏高C在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率偏低D期末存货升高，存货周转率增大19.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
CA、一个区域B、一条折线 C 一条直线 D —条光滑的曲线20.在宏观经济分析中，总量分析法是： _____ . CA. 动态分析B. 静态分析C.主要是动态分析，也包括静态分析D.主要是静态分析，也包括动态分析21.在计算GDP寸，区分国内生产和国外生产一般以”常住居民”为标准，”常住居民”指的是： ______ . DA.居住在本国的公民B.居住在本国的公民和外国居民C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民22.在计算失业率时所指的劳动力指的是： ______ . CA.年龄在18 岁以上的人的全体B.年龄在18 岁以上的具有劳动能力的人的全体C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体23.下列哪一项不是财政政策的手段？ ____ . DA.国家预算B.税收C.发行国债D.利率24.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则： ______ . DA.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降25.有关债券久期的说法正确的是：______ .AA.是债券期限的加权平均B.与息票利率正相关C.与到期收益率正相关D.能够精确的测量债券的利率风险26.金融工程技术不包括：______ . AA.复制B. 分解C. 组合D. 整合27. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券 _______A. 大得多B. 小得多C. 差不多D. 小28. 下列属于选择性货币政策工具的是： ______ . DA. 法定存款准备金率B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制29. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于： ______ . CA. 再贴现政策B. 公开市场业务C. 直接信用控制D.30. 影响我国证券市场供求关系的基本制度变革不包括 ______A. 融资融券业务B. 中小板推出C. 《证券法》修订31. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为： _______ . CA. 制造业、建筑业、金融业三类B. 制造业、运输业、公用事业三类C. 工业、运输业、公用事业三类D. 公用事业、运输业、房地产业三类32. 下列哪项不属于上海证券交易所行业分类 ______ . CA. 工业B. 金融地产C. 农业D. 能源33. 生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于： _______ .AA.完全竞争B.不完全竞争C.寡头竞争D.完全垄断34. 耐用品制造业属于： ______ . BA. 增长型行业B. 周期型行业C. 防守型行业D. 衰退型行业35.相关关系 ________ . CA 、就是因果关系B 、就是共变关系C 、包含线性和非线性相关关系D 、变量间确定的依存关系36. 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法： ______ .D A. 用该行业的历年统计资料来分析B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较37. 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是： ______ .D A. 资产负债表 B. 损益表 C. 利润分配表 D. 现金流量表38. 一元线性回归中，反应 X 对Y 影响的显著性大小的参数是 _________ . CA.判定系数B.相关系数C.斜率的检验统计量D.斜率的大小 39. 反映资产总额周转速度的指标是： _____ . C A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率 40. 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
C A 、颈线 B 、百分比线 C 通道线 D 黄金分割线41. 利用重置成本法对资产进行评估时， 哪项损耗是由于外部环境变化引起的 _____ . D A.实体性损耗B.功能性损耗C.市场性损耗D.经济性损耗 42. 速动比率的计算公式为 ______ . BA.流动资产-流动负债B.（流动资产-存货）/流动负债C.长期负债/ （流动资产-流动负债）D.长期资产-长期负债43. ______________________________________________________ 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？ _____________________________ . BA. 现金分红B. 送股C. 配股D. 增发新股 间接信用控制 B D. 股权分置改革44.公司分立属于：_______ . CA.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组45.关联交易属于：______ . CA. 单纯市场行为B. 内幕交易C. 中性交易D. 欺诈行为46.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：_____ . DA. 资本结构B. 经营效率C. 财务结构D. 偿债能力47.下列哪一项不是技术分析的假设：_____ . DA.市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 价格随机波动48.套利交易对期货市场的影响不包括：_____ . AA. 引起过度投机B. 抑制过度投机C.有利于价格的正确定价D.有利于市场流动性提高49.利用WMS寸市场判断，正确的是：_______ . BA. WMS高于80,超买B. WMS高于80,超卖C. WMS高于20,超买D. WMS氐于20,超卖50.有关权证价值的影响因素说法正确的是______ BA. 股票价格上升,认股权证价格下跌B. 股票价格上升,认股权证价格上升C. 到期期限延长,权证价格下跌D. 波动率增加,权证价格下跌51.大多出现在顶部，较为可靠的反转形态是______ CA. 圆弧形态B.V 形反转C. 喇叭形态D. 头肩底形态52.食品行业属于：______ . CA. 增长型行业B. 周期性行业C. 防守型行业D. 衰退型行业53.光头光脚的长阳线表示当日______ . BA. 空方占优B. 多方占优C. 多、空平衡D. 无法判断54.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明______ . AA.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断55.波浪理论认为一个完整的周期分为______ . AA. 上升5 浪,调整3 浪B. 上升5 浪,调整2 浪C. 上升3 浪,调整3 浪D. 上升4 浪,调整2 浪56.只能用于研判证券市场整体形势的指标是 _____ . DA.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标57.下面四个图形中，唯一只被当作整理形态的是：______ . AA. 旗形B. 楔形C. 上升三角形D. 下降三角型58.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是______ . CA. 连续大量采集,变化较急,称为快速线B. 间隔着采集,多作为中长线指标C. 采集样本数少,称为快速线D. 采集样本数少,称为慢速线60.不属于套期保值原则的是：_______ . DA.买卖方向对应B.品种相同C.数量相等D.月份相异61 .证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于 ____________ .BA.执业披露B.执业回避C.执业隔离D.执业诚信62.某公司可转换公司债券转换比率为50,当前该债券市场价格为1000元,那么：. BA.该可转债当期的转换平价为50B.当该公司股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转债持有人有利C. 当该公司股票市场价格低于 20元时，行使转换权对该可转债持有人有利D. 当该公司股票市场价格为 30元时，该可转债的转换价值为2500元63. 马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是： ________ . BA. 市场没有摩擦B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平， 以收益率的标准差来衡量收 益率的不确定性。