西方自由民主在当代的“理想”模式——罗伯特·达尔关于多元民主的言说
试析罗伯特·达尔的多元民主理论
试析罗伯特·达尔的多元民主理论喻海翔 周强伟摘要：资本主义传统价值观的衰弱以及美国利益集团的发展推动了多元民主理论的产生。
多元民主理论受到麦迪逊式民主理论、平民主义民主理论和社会力量制约公共权力思想的影响。
在罗伯特·达尔看来，多元民主就是符合大型民主国家六项标准的大型民主模式，自治组织和团体合作是实现多元民主的现实支点和权力载体。
为摆脱多元民主面临的固化政治不平等、扭曲公民意识、歪曲公共议程、让渡最终控制等困境，罗伯特·达尔作了许多努力，并最终转向经济民主。
多元民主理论的贡献在于调和理想民主和西方政体之间的鸿沟，并通过扩大政治参与完善资本主义运行方式。
但是多元民主理论是具有空想性的，理论支撑存在不足，因此难以摆脱其面临的困境。
关键词：罗伯特·达尔；多元民主；自治组织中图分类号：Ｄ０８２ 文献标识码：Ａ 文章编号：２０９５－６９１６（２０２１）０３－００３４－０３罗伯特·达尔（1915—2014年），美国政治学家，是二十世纪六十年代美国政治科学行为革命的领导者之一。
他提出的多元民主理论在西方民主理论研究中占有重要地位。
一、罗伯特·达尔多元民主理论产生的时代背景和思想渊源马克思认为“观念的东西不外是移入人的头脑并在人的头脑中改造过的物质的东西而已。
”[1]唐纳德·J·李指出“脱离了更为根本的背景是没法理解达尔著作的特性的。
”罗伯特·达尔作为当代西方著名的多元民主理论的代表，其多元民主理论的产生与特定的时代背景和思想渊源有密切联系。
（一）时代背景马克思、恩格斯在《共产党宣言》中写道：“资产阶级在不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代所创造的全部生产力还要多，还要大。
”[2]在经历了世界大战、经济危机和各种政治社会问题之后，资本主义价值观逐渐被人们怀疑诟病。
第一，人民主权的虚伪性。
“人民主权”曾在资产阶级革命时代起到了强大的号召作用，是发起革命的号角。
从权力视角看达尔的多元民主理论
从权力视角看达尔的多元民主理论作者：闫莹来源：《法制与社会》2019年第22期关键词多元民主多元权力多头政治作者简介：闫莹，四川旅游学院外国语学院助教，研究方向：高校思想政治教育。
中图分类号：D0 ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; 文献标识码：A ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ;DOI：10.19387/ki.1009-0592.2019.08.110美国政治学家罗伯特·达尔是西方自由主义民主理论家中的佼佼者。
达尔用“多元民主”的概念解释西方政治生活中权力的运行状况，以及在此基础上形成的多元民主政制模式。
他分析了多元民主的优点和缺点，并提出了完善民主制度的一些有效主张和措施。
一、多元民主理论的理论及现实根基（一）理论基础达尔的多元民主理论是以多元主义权力观为起点，在批判“麦迪逊式民主”和“平民主义民主”的同时，还吸收和借鉴了托克维尔对民主的表述，从而奠定了多元民主理论的理论基础。
权力问题并非是达尔民主理论的关注点，但是其民主理论确实建立在多元权力观之上。
在达尔看来，政治生活中的权力、权威、影响力和控制力等概念都是“影响力术语”。
通过对这些“影响力术语”的研究，达尔将权力定义为：一个主体对另一主体拥有权力，在一定程度上意味着，权力主体决定客体是否可以去做某些事情。
权力主体的行为能力来源于其所具有的手段和资源，而其中主体与客体在资源上的力量对比关系是相当重要的因素。
这些资源包括财富、收入、教育、群众基础等等。
我们都知道社会中存在着诸多的不平等，而且对资源的分配和获取也不尽相同，但是社会成员或团体基本上都是有机会争取和获得不同资源的，那么，占据相应资源优势的个人或团体就会在该议题上拥有相应的影响力，而这种影响力也就是达尔所说的权力。
达尔将多元利益集团的存在以及由此导致的多元权力中心看作是现代民主制度的特点和出发点，并由此形成了自己的民主理论。
对达尔多元民主理论的思考
对达尔多元民主理论的思考——《民主理论的前言》读后感摘要：罗伯特·达尔的《民主理论的前言》问世于1956年，作者认为民主理论经过若干世纪的发展，无论是具有伦理特学特征的民主理论还是作为一种描述性的民主理论都是令人相当不满意的。
正因如此，在此书中首先介绍了“麦迪逊式民主”和“平民主义民主”，并在对这两种民主进行批判继承和充分吸收托克维尔的“以社会制约权力”思想的基础上提出了多元民主理论。
本文主要从对民主的基本模式入手，理顺达尔多元民主思想产生的渊源，分析达尔的多元民主观及其困境。
关键词：罗伯特·达尔麦迪逊式民主平民主义民主多元民主一、当代最杰出的民主理论家罗伯特·达尔罗伯特·达尔是美国耶鲁大学政治学的荣休教授，是60年代美国政治科学行为革命的领导者之一，曾于1966 —1967 年担任美国政治学会主席。
达尔一生著述颇丰，为大多数中国学者所熟知的著作包括1956年的《民主理论的前言》，1971年的《多头政体：参与和反对》，、1982年的《多元主义民主的困境——自治与控制》、1989年的《民主及其批评者》、1999年的《论民主》。
在《民主理论的前言》中，达尔提出了著名的多元民主理论，这一理论认为在民主整体中存在着多个权力中心，它们广泛分布于民族国家的政府、利益集团和公民之间。
对于权力的制约必须依靠各种权力中心组成的公民社会，以社会制约权力。
另外在《多头政体：参与和反对》一书中，达尔认为与其他形式的民主相比，一个以政治商讨、竞争性选举和多元精英为特征的多头政体才是现代民主的惟一模式，达尔并给出了实行这样的民主所需的七项政治制度，并说明了为什么这些条件有利于多头政体的政治制度的发展和稳定。
《民主理论的前言》虽篇幅短小，但是内容却很精炼。
作为民主思想理论的经典，其提出的多元主义民主被认为是最近几十年民主发展的主流方向。
通过与其他形式的民主理论的比较，我们能较为深刻地领悟各种民主理论的优劣。
浅析达尔的多元民主主义理论绪论
浅析达尔的多元民主主义理论绪论选题的依据及意义多元民主是一个比较新颖的理论，近些年来，广大学者纷纷加入对多元民主的研究。
“多元”主要指两种意思：一是指社会中存在许多的独立组织或利益集团，彼此之间独立发展，甚至形成竞争局面；二是指由于利益资源被分散开来所导致多个权力中心甚至没有权力中心的状态，也就是社会呈现出一种多元状态。
达尔从一个新的视角对现有民主形式进行解释，这个视角即站在多元组织的立场上，认为现代西方民主运行模式就是多元组织彼此竞争的模式。
民主被当作一种制度进行讨论研究，而不再纯粹地将“多数统治”作为民主的抽象定义，这样，西方最主要的一些民主运行模式所体现出来的正常竞争和权力分配的自利原则，就被集中地体现出来。
在现代的多元社会模式中，个人利益与集团和组织利益密不可分，可以说，个人利益已经被整体利益所吸纳，要想为自己的利益作斗争，依赖利益集团是一个明智的选择。
但最初民主所重视的个人利益却得不到保护，一旦个人被社会组织排除在外，他的利益就只能被不幸地被忽视。
显然，真正的民主需要超越这种模式，至于如何超越，还需要进一步进行探讨。
民主理论在西方一直很盛行，也涌现出了许多优秀的民主理论家，达尔的多元民主理论便是独树一帜。
达尔认为西方民主政治并不是完美无缺的，在运行过程中暴露出了许多缺陷，他支持待议民主政治，但需要完善这种政治，尝试用多元主义解释民主制度在西方国家的运行。
此次论文思考国内外学者对该理论的见解，力图分析达尔的多元民主理论框架，通过详细阐述其困境与解决方法，加深对西方民主理论的理解。
1.2 国内外研究综述1.2.1 国内研究综述达尔的思想也在全世界的政治研究造成了不同的影响，国内的学者们也纷纷投入到对达尔多元民主的研究之中。
就总体性成果而言，研究者们纷纷摆脱了盲目批判的文章模式，开始思考达尔思想的根源、社会背景、理论框架，这些对于人们了解达尔的多元民主思想做出了学术贡献。
1.2.2 国外研究综述达尔的思想著作都不同程度地反映了他的多元民主思想。
试论达尔多元民主理论
论文关键词：达尔；多元民主；新多元民主；精英民主；参与民主；全方位民主论文摘要：达尔把民主分为理想民主和现实民主，认为现实中的民主不是多数人统治而是多重少数人的统治。
不过，分析表明多重少数人的统治实际上仍然是不平等的精英统治。
对于多元民主的困境，达尔相信可以通过发展经济民主、建立微型大众组织使多元民主进一步民主化，以不断切近理想民主而得到解决。
总之，达尔的多元民主是在代议制框架下对民主的理想与现实、自由与平等的动态抉择。
借鉴达尔多元民主理论，中国当今建设的应该是一种共时性的全方位民主。
达尔的多元民主理论关注民主的理想和现实的关系，是对西方主要是对美国现代民主发展历程的真实写照。
达尔首先批评了两种古典民主理论混淆了民主的理想和现实，承认代议制条件下莫斯卡所说的少数精英统治的经验事实，认为多数人平等的统治只是民主理想，现实民主是多重少数人的统治。
在民主的理想和现实矛盾之间，矛盾的解决机制是历时性的：现代民主首先超越传统少数政治精英的统治，发展到多重少数人的统治即多元精英统治；然后，通过大众直接参与来平衡多元民主不平等的困境。
笔者认为，借鉴达尔多元民主理论，把西方现代民主发展进程中历时性矛盾解决机制转化为共时性矛盾解决机制，建设全方位民主，是中国当代民主建设重要视角之一。
一、区分理想民主与现实民主达尔认为，近代古典民主理论中无论是麦迪逊式的“三权分立”民主还是卢梭式的“人民主权”民主，都把民主视为多数人统治。
是一种理想民主。
在《民主理论的前言》中，达尔批判了麦迪逊式民主和平民主义民主的缺陷，他认为多数人暴政似是而非，政治平等的多数人规则难以实现，并提出了现实民主是多重少数人的统治的观点。
麦迪逊式民主承认启蒙主义者的人民主权价值观，但又因人民主权可能导致多数暴政而对其心存疑虑，主张用三权分立来重点制约代表民众力量的立法机构的权力，以防止平民多数的暴政。
但达尔不同意这种观点，“因为在一个大的、多元的社会中，多数很可能是不稳定的、过渡性的，所以他们很可能在政治上没有影响力；……这个结论同关于多数人暴政的预设——这是麦迪逊式思想风格的标志——几乎是不吻合的”。
达尔的政治思想
达尔的政治思想罗伯特.达尔（Robert A. Dahl, 1915- ）对民主理论的贡献主要体现在，他超越了过去“人民主权”和“三权分立”的理论争论，用“多元民主”（或多元政体，又译多头统治）解释了西方民主政治运作的实际情况，并对这种民主做点和缺陷进行了分析，提出了完善西方民主制度的一些主张，因而成为当代西方多元主义民主理论的创始人和最大代表。
对“麦迪逊民主”和“平民主义民主”的批评在《民主理论的前言》一书中，达尔主要考察了和分析了两种有代表性的民主理论：麦迪逊式的民主理论和平民主义民主理论。
他认为，麦迪逊式的民主理论是这样一种努力，“它旨在成功地在多数人的权力和少数人的权力之间，以及所有成年公民的政治平等和限制其主权的需要之间，达成某种妥协。
”这种理论的主要论点是：如果不受到外部制约的限制，任何特定的个人或个人群体都将对他人施加暴政；所有的权力聚集到同一些人手中，意味着外部制约的消除；一旦没有外部制约的限制，要么少数人对多数人施加暴政，要么多数人将对少数人施加暴政；要避免暴政，维持一种非暴政共和的存在，至少有两个必要条件：一，必须避免所有的权力，无论是立法的行政的还是司法的，聚集到一些人手中，无论是一个人、少数几个人或者是许多人，以及无论是通过世袭的、自封的还是选举的，二，必须对宗派加以控制，以至他们不能采取不利的行动，损害其他公民的权利或者损害社区的利益。
然而，这些答案并不是令人满意的避免暴政的答案。
因为，一，它并未证明领袖之间的相互控制足以阻止暴政，二，它夸大了宪法作为外部制约的重要意义和作用。
三，它夸大了其他特定的政府官员对政府官员的特殊制约在阻止暴政的重要性，低估了存在于任何多元社会中固有的社会制衡的重要性。
在达尔认为，麦迪逊的理论和美国宪法都把注意力放在避免多数人的暴政上，但是，多数人本身绝对不会构成一个宗派，也不可能出现多数人的暴政，“因为在一个大的、多元的社会中，多数很可能是不稳定的、过渡性的，所以他们很可能在政治上没有影响力；这一点奠定了防止他们剥夺少数人自由的基本保障。
多元主义民主的困境及其救治:罗伯特·达尔的分析
多元主义民主的困境及其救治：罗伯特达尔的分析
叶剑峰
【期刊名称】《学习论坛》
【年(卷),期】2011()2
【摘要】罗伯特.达尔认为,多元民主是现实的民主在当代取得的最高成就。
但是,他又认为多元民主不是完美的。
组织一方面对于多元民主是十分必要的,另一方面,组织的独立或自治也创造了作恶的机会。
这就是多元民主的困境。
为此,罗伯特.达尔提出了经济民主和"微型大众"的解决方案。
【总页数】3页(P50-52)
【关键词】多元民主;困境;救治;罗伯特.达尔
【作者】叶剑峰
【作者单位】中共湖北省委党校
【正文语种】中文
【中图分类】D621
【相关文献】
1.对"麦迪逊式民主"和"平民主义民主"的超越——罗伯特·达尔多元民主思想探究[J], 陆海发;黄梅
2.“卢梭困境”与多元主义民主的解决方案——兼论罗伯特·达尔多元主义民主的困境 [J], 双艳珍
3.罗伯特·达尔的多元主义民主理论研究 [J], 王灵敏;
4.罗伯特·达尔的多元主义民主理论研究 [J], 王灵敏
5.自治与控制——论罗伯特·达尔对多元主义民主困境的分析 [J], 张鸣春
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浅析达尔的多元民主论
浅析达尔的多元民主论二战以后，为适应西方民主政治发展的需要，同时也受行为主义政治学的影响，多元论者在研究方法和研究领域上都有了重大的突破，从而使多元民主理论发展到了一个新阶段，达尔正是当代多元主义的主要代表人物，尤其是他对民主的多元主义分析，建构起完整。
系统的多元民主理论，集中反映了政治多元主义思潮的最新发展，达尔本人作为这一理论最积极的倡导者和最充分最系统的阐释者，则被誉为当今西方!最主要的民主理论家1达尔多元民主理论的主要内容罗伯特·达尔是美国政治学家和当代西方自由主义民主理论家，他的主要著作有《民主理论的前言》（1956）、《多元主义民主的困境》（1982）、《论民主》（1999）等。
在这些书里，他分析了西方传统的“人民主权”和“三权分立”学说的缺陷，试图通过多元民主理论来改善西方民主理论。
第一，多元社会---多元民主的前提和基础通过对近代多种民主理论的反思，达尔认为，首先，仅靠政府官员之间的相互制约，不能防止专制只有发挥社会的制衡作用，政府内对官员政府机关之间的制衡才能得以更好的实现，从而达到防止专制的目的.其次，肯定人民民主理论原则的合理性，否认其实现的可行性.因此，为了防止多数人的暴政或少数人的暴政，最重要最关键的因素是社会上的多元制衡#于是，多元社会就成了达尔的多元民主理论的前提和基础在达尔看来，多元社会有以下几个特点：（1）意见的多元性由于人们天资才能教育程度认识水平文化修养的不同,思想意识也是千差万别，有先进与落后之分激进与保守之别#因此，无论是为了激发人们的创造性，还是为了保证社会的稳定，都必须允许充分的言论自由#（2）利益多元化#20 世纪以来，随着社会政治经济的发展，利益分化日趋显著，在社会政治经济文化宗教等领域出现了众多的利益集团，它们互相独立，具有相对的自主性，成为一种追求自身利益和求得自我满足的实体#（3）冲突多元化#达尔对两极分化的理论分析持质疑态度，相反，他认为除极少数同质性较强的社会以外，在绝大多数社会里，冲突普遍存在#这些冲突有民族种族语言宗教部落地区之间的冲突，也有职业行业地位权力之间的冲突，纷繁交错（4）权力的多元性,权力多元性原则被达尔视为多元民主社会的重要特征，这种权力多中心原则要求社会政治权力互相分割互相独立互相制衡，从体制上防止政治权力集中到任何一个机关或某一官员之手；从分裂和冲突的模式上阻止一个持久一致连续强大的政治联盟和权力中心的出现代替这种联盟的是整个社会范围内基于不同价值观念经济利益而形成的各种各样的集团，这些相互冲突的集团通过各种途径参与政治生活，影响政治决策，以谋求自身利益的最大满足# 利益集团的经常化和制度化，客观上造成一种新的权力分配和制约关系，即国家不是唯一的主权体现者和权力中心，各种利益集团同样是权力的中心$主权体现者，其中，国家是普遍主权者，而利益集团是特别主权者，各自发挥着不同的政治功能#政府政策就是在这些集团之间通过协调、交易、妥协而形成，政治冲突也在这种交易中得到和平解决，民主也就有了切实的保障第二，多头政制-----多元民主的基本形式基于多元社会，达尔重新限定了人们熟悉的民主概念，并提出了多头政制的概念。
罗伯特·达尔的多元主义民主理论研究
对 人们要 求扩 大政 治 生活 范 围 、 增 加参 与 的一种 回 应 。派伊 就 罗伯特 ・ 达尔 的多头 政体 的制度 体系对 民主政治 本质 和核 心 的概 括 给 予 了肯 定 ， 认 为 民 主 的本质就 是 多元政 治 ， 罗伯 特 ・ 达 尔整 合 了我们 的 经 验研究 并加 以理 论 化 ， 极 大地 推 进 了 民 主理论 的 研 究 ］ ∞。
１ ３
派 和选举 制度等 都 是现 实 民主 国家 的构 成 要 素 ， 特 别是 宪法 ， 它在许 多 方 面影 响 着 一个 国家 的 民 主政 治 。基于 此 ， 罗伯 特 ・ 达尔 断言 ： 只有 当一 个 国家具 备 了 民主 所必需 的 全部 政 治 制度 之 后 ， 它 才 能被 称
作 为多元 主义 民 主 的倡 导 者 ， 美 国政 治 学 家 罗 伯特 ・ 达尔将 民主 分 为理 想 民主 与 现 实 民主 ， 形成 了“ 实质 民主观 ” 和“ 程 序 民主 观 ” 。他 既 把 民 主 当 成一 种具 有实 质 内涵 的东 西 来 研 究 ， 又 把 民主视 为
（ 二） 多元 主义 民主 的缺 陷 多元 主义 民主在 以独立 的 自治组织 和充分 的社
（ 一） 民主 的根本 性 困境 罗 伯特 ・ 达尔 认 为 ， 在 现 实 民主 与理 想 民主之 间始终存 在着 一条 鸿 沟 ， 即任 何 规 模 的 民 主都 存在 着一些 根本性 的困境 。兹 分述 如下 ：
权 利 与功利 的矛盾 。如果 仅仅基 于纯粹 功利 主 义 的理 由去解 决多 元 主 义 民主 中权利 的问 题 ， 那 么
问题就 出现 了 ： 难 道不 是 所 有人 都 拥 有使 其 利 益得 到 同等重视 的基本 道德权 利 吗？ 公 民总体 的排 他性 。在 实 践 中， 一
达尔的多元民主理论评析
达尔的多元民主理论评析作者：杨雅莎来源：《经济师》2016年第02期摘要：罗伯特·达尔的多元民主思想是西方民主思想的正统，不仅对我国民主政治思想的建设与改革有重大意义，同时在实践方面也有不可估量的指导作用。
达尔的多元民主理论是在西方资产阶级一系列活动频频碰壁以及他们宣扬的自由平等理念遭受怀疑这一背景下发展起来的，同时精英民主理论与平民民主理论也正遭受着时代的检验。
在这一复杂以及民主理论空白急需校正的时代环境下，多元民主思想顺应而生，它不但保证了资本主义政治社会的稳定，同时也为传统的民主理念起了一个新颖的开头，刷新了人们普遍对于民主理念的观念。
这一理念对我国的民主政治思想与建设有着不可忽视的借鉴作用。
从实践的方面来说，随着我国社会主义市场经济体制改革的深入发展，社会结构发生了从单一到多元的转变，这一转变带动了一系列的连锁反应，出现了基于相同的利益诉求而聚集起来的各项组织与团体，不同的社会阶层使得原有的利益格局从简单走向复杂化，因此我国民主政治建设需要将达尔的多元民主理论纳入考量，从而吸取其精华为我国民主政治建设所用。
关键词：多元主义内涵借鉴中图分类号：F120 文献标识码：A文章编号：1004-4914（2016）02-050-02一、达尔多元民主理论形成的背景（一）时代背景20世纪是一个社会政治剧烈变迁，风云多变的时代。
第二次世界大战导致了一系列的恶果，法西斯主义横行，美国政府陷入了严重的信任危机，连续的政治变迁同时推动了民主理论的嬗变，这一系列的嬗变首先表现为人们在这一水深火热的时代中对于战争以及自身遭遇痛苦的反思，对法西斯主义惨绝人寰的行为进行深入的批判。
法西斯分子一手谋划发动了第二次世界大战，经济上借助于资产阶级民主制度为自身谋取利益，政治上通过所谓的民主选举获取国家政权，从而实现自己的专政统治。
法西斯主义分子对内推行赤裸裸的专治统治，操纵舆论，压迫人民，使人们长期生活在水深火热之中；对外大面积发动侵略战争，抢占土地掠取资源，使战火遍布世界各地。
多元民主及其困境——达尔的多元民主观述评
多元民主及其困境——达尔的多元民主观述评作为当代西方最具影响力的民主理论家，达尔的多元民主理论反映了当代西方民主理论的最新发展。
在《民主理论的前言》一书中，达尔对流行的“麦迪逊式民主”和“平民主义民主”作了详细考察。
他指出，“麦迪逊式”的民主理论“旨在成功地在多数人的权力和少数人的权力之间，以及所有成年公民的政治平等和限制其主权的需要之间，达成某种妥协。
”而平民主义的基本规则是“多数原则”，但“多数原则”在实际的操作过程中会遇到很多问题。
所以，达尔认为，“平民主义民主理论不是一个经验的体系，它包含的只是若干伦理预设间的逻辑关系。
关于现实世界，它没告诉我们任何东西。
”“多重少数人的统治”与“以社会制约权力”是达尔多元民主理论的核心内容。
各类社会组织作为政治参与者分散了社会权力，政治的过程也就成为各个独立的社会组织之间、组织与政府之间相互博弈的过程，这样，就不存在麦迪逊式民主所担心的暴政问题，并有利于整个多元民主秩序的维护延续。
一、多元民主的困境及其解决1关于固化不平等。
达尔指出，组织的多元主义与不平等相伴始终，但最重要的是，多元民主自身没有减少不平等的冲动。
在一些多元民主社会中，组织间通过相互妥协来达成一致，结果“对控制、地位、收入、财富和其他资源进行重新再分配的重大结构改革不可能实现”。
另外，达尔还提出：政治平等的主体应该是个人还是组织?他把政治不平等看作多元民主的主要弊端，并认为这一弊端的主要根源是现代的所有制形式和不平等的企业控制形式。
为此，他希望建立一种广泛的合作型的所有制和企业控制制度，把民主原则扩展到公司和一般经济生活中去。
2关于“扭曲公民意识”。
组织多元主义与利益多元性紧密相连，组织通过强调其自身利益的独特性及与外界的冲突，会在其成员中培养一种狭隘的“组织本位”观念，甚至形成一种持续的政治文化。
在这种观念、文化的引领下，会形成一种“扭曲的公民意识”。
对此，达尔认为可以考虑两种办法：一是通过加强对普遍利益的信仰来促进高尚的公民美德，二是通过促进对自我利益的合理理解来加强文明的利己主义。
多元民主
多元民主多元主义民主观最早可以上溯到 19 世纪后期英国法学家梅特兰、神学家费吉斯以及德国历史法学家吉尔克等人的团体真实人格理论。
该理论认为，在民族国家诞生之前，各种联络感情的、宗教的和职业的团体都是平等的权力主体，从而形成一种权力多中心现象。
而民族国家只是众多团体之一，并不具有权力的独占性，其他团体独立于国家而存在，这种理论由拉斯基发展而成政治多元主义理论，主张团体与国家并无本质区别，反对“国家主权”概念，鼓吹国家权力多元化。
二战以后，受行为主义政治学的影响，多元主义发展到了一个新阶段，罗伯特 ? 达尔就是其中的主要代表，达尔的多元民主是在分析和批评近代多种民主理论的基础上建立和发展起来的。
在《民主理论的前言》一书中，达尔批评麦迪逊过分夸大了政府官员之间相互制约的重要性，而又低估了一个多元社会中存在的社会的制约和平衡作用。
对于平民主义民主，达尔肯定了其原则的合理性，但又认为它把民主当作主权在民从根本上说是不现实的。
达尔认为，为了防止多数人的暴政或少数人的暴政，最重要、最关键的因素是社会上的多元制衡，而不是宪法上规定的分权制衡。
在达尔看来，一个多元的社会就意味着：（ 1 ）意见的多元性。
（ 2 ）利益的多元性；（ 3 ）冲突的多元性；（ 4 ）权力的多元性。
达尔相信一个多元主义体系在本质上是民主的，在一定意义上，个人和少数派别可以通过选举和利益集团来影响决策者。
没有哪个公共官员能够无视他们的选民。
达尔认为，在美国政治体系中，“所有积极的和合法的集团都能使自己在决策过程的关键阶段受到注意”。
因此，多元主义者主张美国是由众多在公开竞争中互相攻讦的集团统治的。
达尔把他的多元主义民主概括为“多头政治”。
达尔认为多元主义民主也有它们的危害性。
这种危害体现在四个方面：（ 1 ）使政治不平等稳定化。
即使在那些存在多头政治的国家里，政治、经济、社会地位和资源也是始终不平等；（ 2 ）扭曲公民意识，自治组织以维护和促进其成员的利益的宗旨，必然会阻止公共利益的表达。
(转人人)以社会制约权力——达尔的多元主义民主理论与公民社会理念
作者：顾昕以权力制约权力，这是伟大的自由主义思想家洛克和孟德斯鸠为人类留下的思想遗产，已经为世人所熟知。
以社会制约权力，这是伟大的自由主义思想家托克维尔——孟德斯鸠的最伟大的继承者——为人类留下的另一笔思想遗产，并由本世纪著名的民主理论家罗伯特·达尔（Robert Dahl）发扬光大。
然而，在中国人的政治意识中，以社会制约权力的思想，并没有像以权力制约权力的思想那样，留下深刻印迹。
更为突出的是，在中国，几代为民主而奋斗的知识分子，对以社会制约权力的思想，似乎完全没有了解。
托克维尔两部经典性著作都已经有了中译本，而达尔的名字也为中国知识分子所熟知，然而他们思想中的精华之一，以社会制约权力的思想，却可以说长期受到忽视。
达尔名著《民主理论的前言》的中译本在1990年代中曾先后在香港和北京出版，正逢全世界以及中国的学界关注公民社会的建设问题。
十多年过去了，公民社会在中国的成长，似乎有了一定的起色，但依然步履蹒跚。
在这一历史背景下，《民主理论的前言》第二版的中译本出版，为我们再一次提供了机会，仔细审视一下从托克维尔到达尔的多元主义民主理论对于公民社会建设与民主化的意义。
一、从精英主义民主到多元主义民主达尔的著作《民主理论的前言》是一本小书，但却是一本大书。
此书于1956年甫一问世，即刻传为经典著作，也为达尔本人奠立了当代最杰出的民主理论家的地位。
美国政治学者白鲁恂（Lucian W. Pye）极其推崇达尔在民主理论领域中的贡献。
1989年，当达尔出版其新著《民主及其批评家》后，白鲁恂在书评中这样写道：“当达尔谈起民主时，每一个人都应洗耳恭听。
”那么，达尔的这本仅200余页的小书，究竟有哪些真知灼见，值得我们洗耳恭听呢？首先，让我们沿着时下常见的解读达尔的思路，看一看他的思想在民主理论中的地位。
（一）民主不是“人民的统治”就像许许多多我们惯常使用的名词一样，“民主”一词的含义是极其混乱不清的。
许许多多的人追求民主，甚至为民主的实现而流血牺牲。
罗伯特·达尔的多元主义民主的理论研究
罗伯特·达尔的多元主义民主的理论研究作者：段俊洁来源：《新生代·上半月》2018年第11期【摘要】：罗伯特·达尔（Robert A.Dahl）是当代美国政治学大家之一，主要研究西方行为主义政治学以及政治民主理论。
达尔的《论民主》《多元主义民主的困境》等著作被认为是当代西方最具影响力的多元主义民主理论著作。
他的多元民主理论批判地继承了麦迪逊式民主理论、平民主义理论以及精英主义理论，反映了20世纪中期美国社会政治多元化对民主提出的新要求。
达尔认为多元主义民主把民主的价值与事实相结合，将“理想国”的民主与现实相结合，构成了对西方发达国家的“多元主义民主理论”。
众多政治集团或者经济集团为了利益互相竞争，继而影响了统治阶层的政治决策，使得国家和社会体系中不同的需求最终都会得到满足，从而形成一种国家与社会秩序稳定的态势。
【关键词】：多元主义民主多重少数人社会制约权力政治平等一、民主的涵义——理想维度和现实维度民主的理想的价值追求目标是民主应该是什么以及这种理想中的民主如何去衡量现有政治体制的民主化程度；而民主现实运作的制度形式则应该阐述在全世界民主化浪潮之下的一个完美运作的民主政府体制应该是什么样的。
所以，阐述民主的涵义应该从理想和现实两个维度。
达尔在他的《论民主》一书中分别安排了“理想的民主”与“现实的民主”两章内容来对这两个维度进行详细阐述。
（一）理想的民主达尔提出：理想的民主拥有一个内在的逻辑，即要保证在一个主权国家内的所有公民在参与统治的时候都应被当做政治上平等的个体。
达尔认为至少存在五项这样的标准：公民有效的参与、选票的平等、充分知情权、对议程的最终控制以及成年人的公民权。
这五项标准中的每一项都是不可或缺的。
（二）现实的民主在达尔的多元主义民主理论中，对大型民主国家需要的政治制度也进行了十分详细地研究。
达尔在其《民主理论的前言》一书中指出，多头政体作为民主制度的承载者，有两个典型特征：一是公民权在成年人当中被扩展到一个相当高的比例。
罗伯特·达尔的多元主义民主理论研究
Ｊ ｕ ｎ ． ２ ０ １ ３
Ｖｏ １ ． ２ ７ Ｎ ｏ ． ３
●政 治 理 论 研 究
罗伯 特 ・ 达 尔 的 多 元 主 义 民主 理 论 研 究
王 灵 敏
（ 山东大学 政治学与公共管理学 院 ， 山东 济南 ２ ５ ０ １ ０ ０ ）
摘
要： 罗伯特 ・ 达尔提 出了理想 民主和现实民主 的标 准 ， 形成 了“ 实质 民主观” 和“ 程序 民主观” 。他 认为 ，
为 护卫 者统 治单 调 的反 民 主证 明 ， 而且 ‘ 实质民主 ’ 也 成为 事实 上 的独裁 统治 的虚 伪标 签 ” ［ ４ ］ ２ ２ ２ 。
需要根本不 同于城邦时代的政治制度 。罗伯特 ・ 达 尔在《 论 民主》 一书中认为 ， 民主就是设计一套规则 和 原则 、 一部 宪 法 ， 规定 社 团 的决 策 方式 。宪 法 、 党
力’ ’ 。
准 仅仅 描述 了一 个 理想 或 完 美 的 民 主 ， 这 种 理 想 状 态 属 于应 然 的道 德 判 断 。罗 伯 特 ・达 尔认 为 ： “ 就 像 城邦 一样 ， 现在 民主 政府 形 式 远 远 不 能满 足 理 想
民主 的标准 。 ” 虽 然任何 一 个 国家 的政府 都 不 可 能 完全 符合前 述 民 主过 程 需 要 的种 种 标 准 ， 但 是 这 些 标准 为我们 提 供 了非 常 有 用 的衡 量 尺 度 ， 可 以 用 来衡 量 现实 民 主体 制 的成就 和欠 缺 。 （ 二） 现 实 的民主
２ ０ １ ３年 ６月
第２ ７卷 第 ３期
新 乡 学 院学 报 （ 社会科 学版）
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｘ ｉ ｎ ｘ ｉ ａ ｎ ｇ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ （ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ Ｅ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ）
浅析达尔的多元民主主义理论-行政管理-毕业论文
---文档均为word文档，下载后可直接编辑使用亦可打印---要作为60年代美国政治科学行为革命的领导者之一。
达尔以其对多元主义民主理论的贡献著称，该理论认为自由民主体制下的权力是由公民、利益集团和政党所共同享有，没有单一的占极端地位的团体组织。
这种观点的提出，一方面是为了回应对自由民主的批评，另一方面也是为了发展一个更为成熟的民主政治模式。
就前者而言，他发表了一系列方法论上的文章来探讨权力的概念，认为精英理论不能满足实证科学的标准。
后者则通过他对民主的分析来完成，提出了Pluralist democracy（多头政治或多元主义民主）。
认为一个以政治协商、竞争性选举和多元精英为特征的政体才是现代民主的惟一模式。
为此，达尔穷极一生来探索多元民主模式，打开了研究民主世界的又一条新思路，在这条道路上，人们开始重新审视民主的概念，尝试将多元民主应用于民主化探索进程中。
关键词：多元主义民主；达尔；利益集团；困境AbstractAS one of the leaders of the American political science behavioral revolution in the 1960s.Totai’s famous contribution to the theory of pluralist democracy, the theory says that liberal democracy under the system of power is shared by the citizens and interest groups and political parties, there is no single group of extreme position. The idea is to respond to criticism of liberal democracy on the one hand and to develop a more mature democratic political model. For the former, he has published a series of methodological articles to explore the concept of power, and believes that elite theory cannot meet the standard of empirical science. The latter, through his analysis of democracy, proposed long politics. A regime characterized by political consultation, competitive elections and pluralisticelites is the only model of modern democracy. Therefore, the total spent a lifetime to explore the model of pluralist democracy, openthe research of the democratic world and a new way of thinking, onthe road, people began to reexamine the concept of democracy, tryingto pluralist democracy applied to explore the process of democratization.Keywords：Pluralist democracy；dahl；interest groups；trouble目录摘要 IAbstract II目录 III第1章绪论 11.1 选题的依据及意义 11.2 国内外研究综述 21.2.1 国内研究综述 21.2.2 国外研究综述 21.3 研究方法 3第2章达尔多元主义民主理论框架 4 2.1 利益集团的基本命题 42.2 独立组织的可取性 42.2.1 为了独立组织之间的相互控制 5 2.2.2 为了促进大规模的民主 52.3 多元主义民主的国家差异 62.3.1 政治制度的差异 62.3.2 组织的包容性和集中程度 72.4 本章小结 7第3章达尔多元民主主义理论价值 8 3.1 多元民主的理论贡献 83.1.1 重新界定民主 83.1.2 重视社会力量 83.2 多元民主的现实意义 83.3 本章小结 9第4章达尔多元民主主义理论的困境 10 4.1 加剧社会矛盾 104.1.1 固化政治不平等 104.1.2 扭曲公民意识 104.2 破坏公共议程的正常运行 114.2.1 歪曲公共议程 114.2.2 让渡最终控制 124.3 达尔多元民主理论的自我反思 13 4.3.1 对个体客观差异的反思 134.3.2 理论的实践难度反思 144.4 本章小结 14第5章完善多元民主理论的途径 155.1 实现更多民主 155.1.1 保障个体和组织的政治平等 155.1.2 确定议程最终控制的主体 155.2 改变公民取向 165.2.1 基于道义的公民美德 165.2.2 从利己主义到普遍利益 175.3 本章小结 17结论 18参考文献 19致谢 20附录 21第1章绪论1.1 选题的依据及意义在政治学的研究中，民主是一个老生常谈也至关重要的研究重点，我们有必要对民主做一个简单的界定。
达尔多元主义民主
达尔的多元主义民主论评析罗伯特·达尔是美国当代著名政治学家，西方行为主义政治学的代表人物之一。
他1915年出生在美国，1936年在华盛顿大学获文学士学位，1940年获耶鲁大学哲学博士学位，二战期间服完兵役后于1946年起在耶鲁大学执教。
先后担任过尤金·迈耶讲座教授、斯特林讲座教授、福特研究教授、美国行为科学高级研究中心研究员。
曾经担任过美国政治学会会长(1966—1967年)，1986年成为荣誉退休教授。
达尔在西方政治学领域树立了两方面的影响：一是倡导了行为主义，力图使政治学成为一门“经验科学”；二是提出了多元主义民主的理论。
一、多元主义民主理论产生的思想渊源通过分析和评论近现代欧美国家学者提出的多种民主理论，达尔建立起了自己的多元主义民主理论。
1、对麦迪逊式民主理论的批判性借鉴著名的民主理论研究者戴维·赫尔德曾经讲：“尽管熊彼特和韦伯的研究是多元主义最主要的来源，但是，多元主义的知识参照系却首先是由两个思想流派确定的：即美国民主理论中麦迪逊主义的遗产和认为人们必然要竞相追求利益满足的功利主义观点。
1956年达尔出版了《民主理论的前言》。
在这部著作中，达尔着重对西方两种最具有代表性的民主理论——麦迪逊式民主理论和平民主义民主理论进行了分析和批判。
达尔认为，麦迪逊的民主理论将欧洲文化价值与美国的现实国情有机地结合起来，不仅对美国政治体制和政府模式的形成起过决定性的影响作用，而且被深深地植入了美国人的政治思维之中，大多数美国人喜欢并接受了这种麦迪逊式的政治体制。
达尔指出，麦迪逊式的民主理论有十个假设：假设1：如果不受到外部制约的限制，任何既定的个人或个人群体都将对他人施加暴政。
假设2：所有的权力（无论是立法的、行政的还是司法的）聚集到同一些人手中，意味着外部制约的消除。
外部制约的消除导致暴政，因此，所有的权力聚集到同一些人手中意味着暴政。
假设3：如果不受外部到制约的限制，少数人将对多数人施加暴政。
罗伯特达尔的多元民主理论综述
罗伯特达尔的多元民主理论综述-------对麦迪逊式民主理论的批判性借鉴：著名的民主理论研究者戴维•赫尔德曾经讲：“尽管熊彼特与韦伯的研究是多元主义最主要的来源，但是，多元主义的知识参照系却首先是由两个思想流派确定的：即美国民主理论中麦迪逊主义的遗产与认为人们必然要竞相追求利益满足的功利主义观点。
1956年达尔出版了《民主理论的前言》。
在这部著作中，达尔着重对西方两种最具有代表性的民主理论——麦迪逊式民主理论与平民主义民主理论进行了分析与批判。
达尔认为，麦迪逊的民主理论将欧洲文化价值与美国的现实国情有机地结合起来，不仅对美国政治体制与政府模式的形成起过决定性的影响作用，而且被深深地植入了美国人的政治思维之中，大多数美国人喜欢并接受了这种麦迪逊式的政治体制。
达尔指出，麦迪逊式的民主理论有十个假设：假设1：如果不受到外部制约的限制，任何既定的个人或个人群体都将对他人施加暴政。
假设2：所有的权力（无论是立法的、行政的还是司法的）聚集到同一些人手中，意味着外部制约的消除。
外部制约的消除导致暴政，因此，所有的权力聚集到同一些人手中意味着暴政。
假设3：如果不受外部到制约的限制，少数人将对多数人施加暴政。
假设4：如果不受外部到制约的限制，多数人将对少数人施加暴政。
假设5：对于一种非暴政共与的存在，至少有两个必要的条件：第一个条件：必须避免所有的权力，无论是立法的、行政的还是司法的，聚集到同一些人手中，无论是一个人、少数几个人还是许多人，以及无论是通过世袭的、自封的还是选举；第二个条件：必须对宗派加以控制，以致他们不能采取不利的行动，损害其他公民的权利，或者损害社区的持久凝聚的利益。
假设6：经常的普选将不会提供一种足以阻止暴政的外部制约。
假设7：如果要控制宗派，避免暴政，那么就必须通过控制宗派的后果来实现。
假设8：如果一个宗派由不足多数人组成，那么可以实施立法机构中关于投票的“共与原则”来控制之，这就是说，多数人可以否决少数人。
多头政治
罗伯特· 达尔（Robert Alan Dahl） （1915.12.17— ） 现为美国耶鲁大学政治学的退休教 授（sterling professor）。
多元民主”，相对于寡头政治而言的。多元民主的最先倡导者是 二十世纪西方最著名的政治多元主义理论家、行为主义政治学的先驱者之 一——罗伯特· 达尔。 达尔否定了人民主权学说，主张用多头政治代替人民主权。他认为，“主 权在民”不过是人们的理想。多头政治具有高度自由化和高度包容性的特点， 是最好的民主模式，是民主政治的典范，是通往民主制度的唯一道路。 达尔认为，多元民主指的是“现代那种实行了普选权的代议制民主” 。 一个政体能够称得上是多元民主，它必须包含下列六项政治制度：第一、选 举产生的官员；第二、自由、公正和定期的选举；第三、表达意见的自由； 第四、接触多种信息来源；第五、社团的自治；第六、包容广泛的公民身份。
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存 在 的 。这 种 冲 突不 仅 包 括 民族 、 族 、 言 、 种 语 宗
教 、 落 、 区 之 间 的 冲突 ， 且 涵 盖 了 职 业 、 部 地 而 行 要 不是通 过创 造 某 种 多元 的政 治 和 社 会结 构 ， 以 满 足 政 治 民 主 和 公 民 自 由 的 要 求 。作 为 一 种 描 述
治精英 集 团手 中 ， 而是 分 散 于不 同的 政 治 机构 和 团体 。社会 变得 越 来 越 具 有 综 合性 ， 同 的利 益 不
集 团 Ｈ益 分 化 ， 而 权 力 就 不 再 以 某 个 利 益 集 团 因 的 优 势 为 转 移 了 。政 治 权 力 穿 过 各 个 社 会 阶 层 和
组织 的 自主性 可能 造成 的 消极影 响 。他认 为 多元 民主 的根本 问题 ， 于 使 社 会组 织 具 备 某 些 独 立 在
位， 来探 讨 它们在 政治 生活 中的竞争 ， 这源 于他对
西 方 社 会 尤 其 是 美 国社 会 利 益 集 团 的 兴 起 对 现 实 政 治生 活 的深刻 影响 的洞察 ， 会 关 系的发 展 ， 社 使 得 以共 同 的 利 益 为 核 心 的 利 益 集 团 成 为 政 治 活 动 的核心 ， 益 集 团成 了个人 和 国家之 间 的中介 ， 利 是
各 种经 济 阶层 ， 到 多种成 员利 益 集 团的牵 制 ， 受 因 而 决策权 会分 散地 控制 在许 多人 手 中 。政 治 就是 通过 有影 响 的集 团和政 治精 英之 间的讨 价还 价和 妥协 ， 终做 出 民主决 策 ， 有任 何一 个集 团能够 最 没
持续 地 居于 主导地 位 。
团体对 政府 决 策的影 响 以及利 益 团体 的 自治作 为
其 理 想 的 多 元 主 义 民 主 的 支 柱 。达 尔 的 多 元 主 义
久 、 致 、 续 、 大 的政 治联 盟 和 权 力 中心 的 出 一 连 强
现 。代替 这种 联 盟 的 是基 于不 同价 值 观 念 、 济 经 利益 而形 成 的利益 集 团 。这 些相 互 冲突 的集 团通 过各 种途 径参 与政 治生 活 、 影响政 治 决策 ， 以谋 求 自身 利益 的最 大满 足” 。 达尔 认为 ， 民主 的实 现 不 仅 取 决 于 宪 法 体 制 上 的分权 制衡 原则 ， 重要 的决 定 于 多 元 的社 会 更 体制 。在这 样 的 社会 体 制 中 ， 于不 同的 价 值 观 基
互独 立 的多元 的权力 中心 ， 们之 间相 互分 裂 、 它 冲 突 、 争 与妥协 的结 果 ， 竞 有效地 防 止 了权 力 被集 中 到任何 一个 联盟 集 团 、 机关 或 官员 手 中 ， 而保证 从
了 民 主 的 实 现 。也 就 是 说 ， 力 并 不 是 集 中 于 政 权
度 联 系 起 来 的 中 介 作 用 。 达 尔 认 为 ， 有 积 极 的 所
和合 法 的集 团都能使 自己在决 策过 程 的关 键 阶段
受 到 注 意 。个 人 和 少 数 派 能 够 通 过 选 举 和 利 益 集 团 来 影 响 决 策 者 。没 有 哪 个 公 共 官 员 能 够 无 视 他
２ Ｏ世 纪 ６ ０年 代 后 ， 尔 在 强 调 独 立 组 织 的 达 自主 性 对 于 多 元 民 主 的 重 要 性 时 ， 注 意 到 独 立 也
其实 质是 要充 分发 挥独立 的 自治 团体或 日利 益集 团 的作 用 ， 发挥 其 把 人 民 的生 活 与 形 形 色 色 的制
性 的 民主理论 ， 主 要 目的是 为 现 代 民主政 治提 其 供一 种多 元 主义 的 理解 ， 其政 治 分 析 的 切入 点 由
“ 党 政 治 ” 入 “ 益 集 团 政 治 ” 达 尔 认 为 国 家 政 转 利 。 的 权 力 不 具 有 唯 一 性 而 是 多 元 的 ， 主 的 真 正 含 民 义 就 是 权 力 为 众 多 的 社 会 利 益 群 体 、 治 组 织 和 政
业、 地位 、 权力 之 间 的冲突 。第 四 ， 力 的多 元性 。 权 达 尔接 受和发 展 了吉 尔 克 、 斯 基 等人 关 于权 力 拉
的 多 元 性 的思 想 ， 将 权 力 多 元 性 原 则 视 为 多 元 并 民 主 社 会 的 重 要 特 征 。这 种 权 力 多 中 心 原 则 ，要 “
求 社会 政 治 权 力互 相 分 割 、 相 独立 、 相 制 衡 ， 互 互 从体 制 上防止 政 治权力 集 中到任 何 一个机 关 或某
一
自治 团体 所分享 。达尔通 过对 西方 多元 社会 的 民
官员 之手 ； 分 裂 和 冲 突 的 模 式 上 阻止 一 个 持 从
主实践 的考察 ， 把利 益 团体 之 间 的政 治竞 争 、 利益
领袖 和 公 民之间联 系 的媒介 。由于 当代社会 利益 的多元 化发展 ， 得 正 式 的 民 主选 举 虽 然 能够 代 使 表 多数人 的利 益 ， 是 却 不 能 确保 决 策 的 结果 能 但
够 反 映 多 数 人 的 意 志 。 因 此 ， 要 通 过 集 团 之 间 需 的 相 互 作 用 和 竞 争 而 满 足 多 元 社 会 的要 求 。５ Ｌ ： ］ 达 尔 的 多 元 主 义 民 主 如 实 地 揭 示 了 西 方 现 代 民主形式 的 真 实机 制—— 社 会 集 团利 益 的竞 争 ，
和 经 济 利 益 组 成 的 各 种 利 益 集 团 ， 成 了 各 自 相 构
民主 所赖 以建立 的理 论 基 础 是 团体 的权 利 、 力 权
和 自治 ， 张 社 会 上 的 众 多 团体 分 团体 、 非 个 人为 基 本 政 治 单 而