铁路工程甲控物资管理办法

**铁路专用线工程甲控物资管理办法第一章总则第一条为规范和加强**铁路专用线指挥部（以下简称：指挥部）建设工程项目物资采购和管理工作，明确职责、规范流程，确保工程质量、安全、工期、投资和环保得到有效控制，根据《工程建设项目货物招标投标办法》(国家七部委2005年第27号令)、铁道部《铁路建设项目物资设备管理办法》（铁建设〔2006〕83号）、《关于印发〈铁路建设项目物资设备供应商信用评价〉的通知》（铁建设〔2007〕91号）、《关于重新印发〈铁路建设项目甲供甲控物资设备目录〉的通知》（铁建设〔2010〕163号），根据公司的管理机制和指挥部的管理办法、标准以及结合铁路专用线建设的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于**铁路专用线项目工程甲控物资管理。

第三条指挥部相关部门、工程承包、监理、设计单位、供应厂商（以下简称供方）等工程相关单位（部门）均应遵守本办法。

第二章物资分类及其范围第四条**铁路专用线工程物资采购实行分类管理，所有物资分为两大类：（一）甲控物资：是指在工程招标文件或合同中约定，在指挥部的监督下，由工程承包单位组织招标采购的物资（甲控物资目录附表1），并负责签订合同的物资。

（二）自购物资：是指在工程招标文件和合同中约定，由工程承包单位自行采购并签订合同的物资。

第五条工程承包单位必须严格按照物资分类管理的权限进行物资的采购，确需调整采购方式的，必须报指挥部批准后方可进行，否则不予验工计价，所造成的一切损失以及后果由工程承包单位自行承担。

监理单位应加强监督，履行职责，确保进场物资符合设计标准及质量要求。

第三章组织机构与职责第六条指挥部物资管理实行统一领导分类管理,分级负责管理体制。

第七条为加强甲控物资管理工作，指挥部设甲控物资工作小组：（一）组长由指挥部指挥长担任；副组长由指挥部分管物资的副指挥长、总工程师担任。

组员由物资设备部、工程技术部、安全质量部经理、副经理组成，甲控物资工作小组办公室设在物资设备二部。

（二）工作小组职责：1、全面负责**铁路专用线甲控物资管理、落实措施工作。

2、对甲控物资管理工作的实施全过程进行监督检查，并负责考核工作。

3、负责甲控物资合格供方（厂、商）资格的审查和确认批准。

4、甲控物资年度需求计划由公司审核后下达。

5、工作小组负责甲控物资季度、月度需求计划的审核。

6、负责审核甲控物资料款的代扣代付。

7、物资设备二部负责甲控物资的日常管理工作。

第八条职责分工（一）物资设备部职责：1、认真贯彻执行国家、铁道部有关法律、法规、规范、行业标准和公司规章制度。

2、负责铁路专用线甲控物资归口管理，制定物资管理办法，并检查、指导、监督工程承包单位甲控物资管理工作。

3、负责制定合格供应厂商资格条件和资格审查。

经指挥部领导批准后，发布合格供方名录（附表7）。

4、负责汇总工程承包单位上报的物资需求计划的核实。

5、负责核实工程承包单位提报的季度、月度物资需求计划（附表10），并送交工程技术二部审核报指挥部领导批准后实施。

6、负责接收工程承包单位上报公司的年度计划的呈送工作。

7、负责审核甲控物资的采购计划和招标文件，并监督、指导招标工作。

8、深入施工现场，调查了解甲控物资使用动向，供求状况，质量保障，随时抽查或送第三方检测机构检验。

不合格的物资禁止使用到施工工程中。

9、负责组织工程承包单位定期对甲控物资供应商信用评价及考核工作。

10、负责甲控物资代扣代付款的审核工作。

（二）工程技术部：负责审核工程承包单位上报的季度、月度甲控物资的需求计划（名称、规格型号、数量、材质、技术标准）。

（三）安全质量部：定期或不定期抽查物资达标情况，及时通报甲控物资中存在的质量问题，并提出处理意见。

第九条工程承包单位职责1、严格执行铁道部、公司各项规章制度和指挥部物资管理办法。

2、设立专门的物资管理机构，建立健全物资质量管理体系，物资验收工作要严格按照国家和行业技术标准、设计要求和采购合同中的质量条款进行，并制定实施细则。

3、按照工程承包合同和指挥部的要求及项目施工组织方案，及时、准确地向指挥部提报甲控物资总（年度、季度及月度）需求计划（附表9、10、11），严格按照施工设计对甲控物资数量及质量标准负责，并承担由于计划不准确而造成的一切损失。

4、甲控物资的采购计划需上报指挥部进行审核。

并邀请有关部门参与和监督招标采购活动。

5、按照规定对采购的甲控物资进行检查，包括对物资的名称、规格、型号、数量、检测报告、合格证书、质量保证承诺（包括产品质量保证期和产品缺陷召回、经济损失责任赔偿的承诺等）、外观质量进行检查验收，并按规定对物资质量进行抽检；属于行政许可或强制性认证的，应检查行政许可或强制性认证证书。

检验出不合格的物资有权拒绝接收，清退出场，由供应厂商负责处理。

6、必须保证甲控物资的质量符合设计文件及合同要求，并负责甲控物资的组织供应、质量监控等工作。

对于重要物资实行驻厂监造。

7、负责甲控物资的进场计划、交货地点、验收、仓储保管、发放使用等工作。

因保管不善造成丢失、损坏的，由工程承包单位负责，并承担由此产生的重新采购而加大成本和延误工期所造成的损失。

8、随时接受驻地监理工程师、指挥部等有关部门对物资采购、贮存、使用、质量管理等方面的监督检查。

9、每月10号前按时向指挥部物资设备二部报送甲控物资月份收料统计表（附表15）分类装订成册。

第十条勘察设计单位职责1、必须选用符合铁路主要技术政策、装备政策的物资，明确是否属于行政强制认证范围。

2、按规定分类提供物资（安装、非安装）清单和技术标准、并负责技术交底、设计联络等工作。

单独计算物资购置费用及相关费用，为物资招标采购提供技术经济基础资料。

3、应铁道部技术政策、标准变化或重大变更设计等需要及时调整物资清单或技术标准要求。

4、按要求参加重要物资的检查验收。

第十一条监理单位职责：1、根据工程承包合同、施工设计图和施工现场职责，对工程承包单位提供的甲控物资需求计划进行审核签认，包括物资的名称、规格型号、数量、质量标准、供货时间的审核。

2、按规定对工程承包单位的进场物资抽样试验进行见证取样或平行试验签证。

参与进场物资的开箱检查、验收，签署验收单证，确认丢失件、损坏件、缺件数量及物资质量状况。

3、审查所有进场物资生产厂家提供的质量证明文件和相关资料。

督促工程承包单位对进场物资按规定进行检验、测试，并对其检验、测试结果予以审核和签认。

4、驻地监理工程师必须审核物资的各种证件及物资的合规性，并对验收记录签字确认。

5、对未经监理单位旁站验收或验收出不合格的物资，监理单位拒绝签认验收记录和准用通知单，及时向指挥部汇报，对不合格物资要单独存放，要求供应厂商将不合格物资限期撤出现场。

第四章甲控物资管理第十二条甲控物资的供应厂商，须经指挥部审核确定为合格供方，方有资格参与甲控物资的投标工作。

第十三条在工作小组的监督和指导下，由工程承包单位组织招标采购。

工程承包人在签定物资采购合同时，指挥部物资设备部作为见证方同时签字。

第十四条工程承包单位按指挥部要求及时编制甲控物资招标采购计划（附表11），由项目经理签字并加盖公章送标段监理单位审核，送指挥部物资设备部核实，由物资设备部报指挥部领导批复后组织实施。

第十五条甲控物资购销合同签订后7日内，工程承包单位抄报合同副本给标段监理单位和指挥部物资设备部核备。

第十六条工程承包单位必须保证甲控（自购）物资的质量符合设计文件及合同的要求，并负责甲控（自购）物资的组织供应、质量管理等工作。

指挥部负责监督供货情况，监理公司按有关规定对进场物资进行旁站检验确认。

第十七条监理单位对甲控（自购）物资的名称、规格、型号、数量、检验报告、许可证书、合格证书，质量保证承诺、外观质量按规定进行检查验收，并按规定对物资的内在质量进行抽检；对检验出的不合格物资由工程承包单位负责及时清除出施工现场。

第十八条甲控物资由工程承包单位、监理单位和物资设备部验收合格签认后，工程承包单位按铁路仓库管理标准要求负责保管。

第五章甲控物资质量管理第十九条工程承包单位应按指挥部要求，建立健全物资供应管理体系和质量管理体系（详细要求见指挥部质量管理办法第四章第三十六条第7款、安全标准工地和文明施工标准附件1中的序号6-8及附件5），制定有针对性、实用性和可操作性的物资供应管理实施细则，明确物资采购供应管理中各环节责任单位（或部门）和具体岗位责任人。

第二十条工程承包单位应建立健全物资质量跟踪、追溯制度。

在物资进场验收过程中必须填写物资质量记录单，记录物资从厂商交付到最终使用在施工过程中的质量状况。

第二十一条工程承包单位应加强对物资质量的检验，特别是要做好技术引进的新产品、新设备、新系统的质量检验。

重要物资实行驻厂监造制度。

（一）工程承包单位只能使用经检验合格的物资，未经检验或检验不合格的物资禁止使用。

（二）物资使用过程中，经任何一方检验的检查机构发现存在质量问题时，工程承包单位应立即停止使用，且不得进行下一道相关工序施工，同时将有关情况速报监理单位和指挥部请求处置，由此而发生的一切经济损失有工程承包单位承担全部责任。

（三）物资供应厂商对监理、工程承包单位的质量检（抽）查结果有异议时，可申请指挥部确定第三方质量检测机构做出最终裁定。

第六章物资的储存管理第二十二条工程承包单位要严格按照铁路物资技术保管规程【（79）铁物字449号】和铁路仓库管理标准【TB/T2631-1995】的要求执行，加强进场物资的储存管理，对进场物资采取全天候仓储和保管保养工作，确保质量。

第二十三条工程承包单位按指挥部安全标准工地和文明施工标准的第二条和第三条3-4款和附件1序号6、7、8、10、14、15、20的规定要求，合理规划料场，设物资仓库，分类存放，堆码整齐，标识清楚，便于盘点和收发作业。

第二十四条物资内业资料管理实行计算机程序管理，资料填制规范及时，准确无误，收发有据，消耗有用途（工号），日清月结。

第二十五条工程承包单位必须对所有进场物资按规定进行检试验，对取样送检的检验报告收整齐全，分类妥善保管；对于不合格产品要作出甲控物资验收（差异）记录（附表14），单独保管待后处理。

第七章甲控物资料款结算与支付第二十六条甲控物资料款结算与支付（一）为保证甲控物资的正常供应，工程发包人可要求工程承包人委托工程发包人代扣代付甲控物资的货款。

工程承包人申请委托工程发包人代扣代付料款时，将委托甲控物资代付料款通知书（附表2）、代付料款明细表（附表15）、验收交接签认单（附表8）以及供应厂商开具的税务发票复印件等按月（大宗料可按约定额度结算）分类汇总，经工程承包单位物资、财务、项目经理审查签字盖章后，送交物资设备二部核实，报指挥部领导审核后，由物资设备二部作为代付料款依据，报指挥部领导签署意见后，再呈报公司经营部与主管铁路项目副董事长批准，财务部门复核无误后方可向供应厂商办理结算手续。