建设工程监理概论(重点)

（二）使用国有资金投资或国家融资的水利工 程建设项目。

（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的水利工程建设项目。
（2）阶段范围

可以从工程建设投资决策到工程建成，全 过程实施建设工程监理，目前主要实施施工阶 段的监理。
（四）建设工程监理的性质 1、服务性 2、科学性 3、独立性 4、公正性
（2）技术设计

技术设计是针对初步设计中的重大技术问 题而进一步开展的设计工作。 它是在进行科学研究、设备试制后取得可 靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计 中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题， 并编制修正概算

（3）施工图设计
施工图设计是按初步设计或技术设计的设 计原则、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装 工作的需要，分期分批地编制施工详图的设计， 使设计达到施工安装的要求。

建设部在《建设工程监理范围和规模标准规定》中对 实行强制性监理的工程范围作了具体规定。
下列建设工程必须实行监理： 1、国家重点建设工程 2、大中型公用事业工程（总投资在3000 万元以上） 3 、成片开发建设的住宅小区（建筑面积 在5万平方米以上） 4 、利用外国政府或者国际组织贷款、援 助资金的工程 5 、国家规定必须实行监理的其他工程 （项目总投资在3000万元以上）

8、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统的项 目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、 项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情 况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸 取经验教训。 后评价的主要内容： （1）影响评价 （2）经济效益评价 （3）过程评价 （4）持续运营评价


四、建设工程主要管理制度 （一）项目法人责任制

为了建立投资约束机制，规范建设单 位的行为，建设工程应按照政企分开的原 则组建项目法人，实行项目法人责任制。 由项目法人对项目的策划、资金筹措、建 设实施、生产经营、债务偿还和资产的保 值增值，实行全过程负责的制度。
1、项目法人组建程序

可行性研究报告 可行性研究的成果是可行性研究报告。批 准的可行性研究报告是项目最终决策文件。 可行性研究报告应按国家规定的审批权限 报批。 可行性研究报告经有关部门审查通过，拟 建项目正式立项。


可行性研究报告的主要内容
建设项目的目标和依据 建设规模 建设条件 建设地点 资金来源 综合利用要求 环保评估 建设工期 投资估算 经济评价、工程效益 存在的问题和解决的方法等

3、建设监理制
建设监理制是我国建设项目组织管理 的新模式。它是以专门从事工程建设管理 服务的建设监理单位，受项目法人的委托， 对工程建设实施的管理。 实行建设监理，培养专业化的、高水 平的建设项目管理队伍，以提高工程建设 管理水平。

我国的建设工程监理制度 一.建设工程监理的基本概念
(一)我国建设工程监理制产生的背景
4、施工准备阶段

施工准备工作的主要内容： （1）施工现场的征地、拆迁； （ 2 ）完成施工用水、电、通信、路、和 场地平整等工程； （3）必须的生产、生活临时建筑工程；
（ 4 ）组织建设监理和主体工程招标投标。


5、施工安装阶段
建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才 能开工。 工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的 任何一项永久工程第一次正式破土开槽的开始日期。 不需要开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。 铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的， 以开始进行土石方工程作为正式开工日期。 工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时 建筑或设施等的施工不算正式开工
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《建设工程监理概论》
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不得迫使承包方以低于成本的价格竟标 不得任意压缩合理工期 不得明示或着暗示设计单位或者施工单位违反工 程建设强制性标准，降低建设工程质量。



2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使 用。 3、按照国家规定办理工程质量监督手续。 4 、不得明示或着暗示施工单位使用不合格的建 筑材料、建筑构配件和设备。


建设项目管理概述
一、建设项目的概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若 干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一 核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 二、建设项目的特性 1、建设产品的总体性 2、建设产品的固定性 3、建设周期长 4、建设过程的连续性和协作性 5、受自然和社会条件的制约性强

建设工程各阶段工作内容： 1、项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的 建议性文件，是对拟建项目的初步设想。 （1）作用 项目建议书的主要作用是通过论述拟建项 目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的 可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并 确定是否进行下一步工作。


(二)建设工程监理的概念
1、建设工程监理定义 建设工程监理是指具有相应资质的工程监 理单位受建设单位的委托 , 依据工程建设合同， 对工程质量、建设工期、投资控制和安全生产 等进行的管理。 水利工程建设监理包括：水利水电工程建 设监理、水土保持工程建设监理、工程建设环 境保护监理、工程移民安置监理。


（2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；


2）建设规模、建设地点、建设方案；
3）建设条件初步分析；
4）投资估算和资金筹措设想；
5）项目进度初步安排； 6）效益估计。

2、可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前，通过调 查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经 济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进 行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进 行预测和评价的一种决策分析研究方法和科学 分析活动。


2、监理概念要点
（1）建设工程监理的行为主体 建设工程监理的行为主体是工程监理单位， 这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。
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《建筑法》明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委 托具有相应资质条件的工程监理企业实施建理。
（2）建设监理实施的前提

建设工程监理的实施需要建设单位的委托 和授权，工程监理单位应根据委托监理合同和 有关建设工程合同的规定实施监理。


5 、按照国家规定委托具有相应资质等级的工程 监理单位进行监理。
6 、收到建设工程竣工报告后，应组织有关部门 进行竣工验收。 建设工程经验收合格的，方可交付使用。



（ 三）勘察、设计单位的质量责任和义务

勘察、设计单位必须按照工程建设强制性 标准进行勘察、设计、并对勘察、设计的质量 负责。



6、生产准备阶段

工程投产前，建设单位应当做好各项生产 准备工作，生产准备阶段主要工作有： （1）组建生产运行管理机构，制定有 关制度和规定； （2）招收和培训生产管理人员



7、竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一环，是 全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量 的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的 标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。 竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。
设计单位应根据勘察成果文件进行设计

设计单位不能指定建筑材料、建筑构配件 的生产厂、供应商。


（四）施工单位的质量责任和义务
施工单位对建设工程的施工质量负责。

施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准 施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。
施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者 竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修
3、设计阶段

设计是对拟建工程在技术和经济上进行全 面的安排，是工程建设计划的具体化，是整个 工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接 关系着工程质量和将来的使用效果。 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和 施工图设计，有些工程增加技术设计。

（1）初步设计
初步设计是根据批准的可行性研究报告和 设计基础资料，对工程进行通盘研究，作出总 体安排，拿出具体实施方案。并编制项目的总 概算。 初步设计不得随意改变批准的可行性研究 报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、 建设地址和总投资等基本条件。 如果初步设计概算超过可行性研究报告总 投资的10%以上，或其他主要指标需要变更时， 应重新向原审批部门报批
（3）负责对工程质量、进度、资金等进行 管理、检查和监督；
（4）负责协调项目的外部关系并负责与参 与项目建设的有关各方签订合同。

（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一 种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域形成 公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择 优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、 设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证 建设项目质量和工期目标，提高投资效益。


（五）工程监理单位的质量责任和义务

工程监理单位应当依照法律、法规以及有 关技术标准、设计文件和建设工程承包合同， 代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工 质量承担监理责任。

承包商根据国家法律、法规的规定和它与 建设单位签定的有关建设工程合同的规定接受 监理单位对其建设行为进行的监督管理。
《建筑法》规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订 立书面建设工程委托监理合同。

（2）建设监理实施的前提

建设工程监理的实施需要建设单位的委托 和授权，工程监理单位应根据委托监理合同和 有关建设工程合同的规定实施监理。
从新中国成立直至20世纪80年代,我国固定资
产投资基本上是由国家统一安排,由国家统一财政拨
款.建设单位无须承担经济风险.当时,我国建设工程 的管理基本上采用两种形式: 1.一般建设工程,由建设单位自己组成筹建机构, 自行管理;
2.重大建设工程,从与该工程相关的单位抽调

通过对我国几十年建筑工程管理的反思和总结, 并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察, 认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的 学问 , 需要一大批专门的机构和人才 , 建设单位 的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。 1988 年 , 建设部发布了“关于开展建设监 理工作的通知”,明确提出要建立建设工程监理 制度。

承包商根据国家法律、法规的规定和它与 建设单位签定的有关建设工程合同的规定接受 监理单位对其建设行为进行的监督管理。
《建筑法》规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订 立书面建设工程委托监理合同。

（3）建设工程监理的被监理行为主体

监理单位对参与工程建设的设计、施工、 设备、材料生产供应单位的哪些建设行为实施 监理，要根据委托监理合同和有关建设工程合 同的规定。


（五）建设工程监理主要内容 控制建设工程的投资、工期和质量目标， 进行建设工程合同管理，协调有关单位的工作 关系。

（ 二）建设单位的质量责任和义务 1、工程发包过程中的行为限制

建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的 勘察、设计、施工单位或委托给具有相应资质等级的 工程监理单位。 不得将建设工程肢解发包。

水利部《水利工程建设监理规定》中对实行强 制性监理的工程范围作了具体规定。 总投资在 200 万元以上（含 200 万元）且 符合下列具体条件之一的水利建设（含新建、 扩建、改建、加固、修复）项目（包括配套和 附属工程）必须实行建设监理。 （一）关系社会公共利益或公共安全的防洪、 排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治 理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项 目。

（ 1 ）项目建议书批准后，组建项目法人筹 备组，负责项目法人的筹备工作； （2）在审报可行性研究报告时，同时提出 项目法人的组建方案； （3）可行性研究报告批准后，正式成立项 目法人。

2、项目法人的主要职责 （ 1 ）负责组建项目法人在现场的建设管理 机构； （2）负责落实工程建设资金；