16、17世纪中国的经济现代化因素与社会思想变迁(一)

16、17 世纪中国的经济现代化因素与社会思想变迁（一）我在本书《中国的现代化：市场与社会（代序）》里，提出了我对中国“现代化因素”产生于明后期的看法，以及在现代化过程中，经济变迁与社会制度、文化思想的关系。本文是从实证上分别探讨16、17 世纪我国的经济变迁、社会变迁、思想变迁。经济方面，因为我已有一些论述，这里尽量从简。这些现代化因素没能顺利发展，则是因为它没能引起根本性的制度变迁，进入18 世纪，又受到各种“逆流”的冲击，到19 世纪才现起色。一、16、17 世纪的经济变迁16、17 世纪我国商业有重大发展，若商路之广辟，商品流通的扩大，市镇勃兴，农村集市网络形成，大商人资本的兴起等，时贤均有精湛论证。而这种发展是以农业（特别是经济作物）和手工业（特别是棉纺织

业）的增长为基础的，亦有论证。从而可以解释本时期和18 世纪的人口增长是合理的。在本时期经济变动中，我以为属于新的、不可逆的变化堪作现代化因素者，约有六端。（一）大商人资本的兴起后来称为十大商帮者，其中山西、陕西商人原应北边开中纳粮而兴，性质特殊，应从弘治1492 年开中折色后之转化为买卖经营的“内商”算起。这样，徽商、晋商、陕商三个最大商帮均形成于16 世纪早期，广东、福建两个海外贸易商帮形成于16 世纪中期，其余最晚不出17 世纪前叶1］。众多商帮集中出现决非偶然，而是反映时代特征。他们都是脱离封建束缚的自由商人，主要从事长途贩运，《代序》已言他们有类于16 世纪西欧的“特殊的商人阶级”或“专业商人”，其作用亦如之。最近的研究，总结出他们的活动有相当的社会效应，并形成具有中国特色的商业文化，益可看出他们在现代化因素中的先驱作用。（二）工场

手工业的出现按比较严格的标准，在16 世纪，至少在苏、杭的丝织业、广东佛山的冶铁和铸造业、浙江崇德的榨油业以及江西铅山的造纸业中，已有10 人以上的工场手工业出现2］。工场手工业为数甚微，但毕竟是一种全新的生产形式，它发展迟缓，但是不可逆的。它发展迟缓，恐怕主要是由于我国小农生产制度，而非市场需求不足。明代棉代替麻成为平民衣被主要材料是经济上一大变革，棉布成为大商帮经营的仅次于粮、盐的第三位商品。但棉纺织这个引发现代化最重要的产业，到19 世纪后叶才逐渐从小农经济中分离出来，工场手工业（包括散工制）也在此后有巨大发展，在我国二元经济的发展中作出重要贡献3］。（三）财政的货币化中华帝国的财政是大财政，不仅是公共收支，还具有资源调配、干预生产和流通的作用。宋代财政已相当货币化，元代反复。朱明建国，厉行实物主义，两税全部征实，乃至规定民田种植品种，令农民将税粮直接送交对口的军士。正统初的1436 年南方少量税米改纳金花银，而实际赋役的货币化是在正德以后。估计万历中期，包括地方财政，田赋已有40％—50％纳银，里甲、均徭纳银者可达2300 万两，钞关、盐课、匠役已全部或基本纳银4］。万历前期的1581 年全面推行一条鞭法，货币化成为不可逆趋势。这时的货币化已非如宋以前之纳钱钞，而是白银化，我国确立贵金属本位，实在16 世纪。（秦汉之金本位，史家疑之）（四）租佃制的演变我国实物地租由分成制向定额制演进，有利于佃农生产，但无质的改变。

16 世纪开始推行的押租制和永佃制，则有新的意义。押租制是以佃权的商品化和货币化为前提的，并常是加押减租，反映佃农以货币实力获得更多的自由

5］。永佃制不仅使佃农有完备的经营自由，并可出卖田面，导致经营权和土地所有权的分离，这是颇具现代意义的。它不仅提高经营者的效率，而且使出卖田面和所获得的小租，含有垫支资本报偿的意义，土地权力大为陵替了。17 世纪以后，押租制和永佃制都有所推广，但也受到政治权力的阻碍，未能成为租佃的主要形式。（五）雇工制的演变我国生产上的雇工历来对雇主有人身隶属关系。万历前期1588 年的条例解放了短工，使他们在法律上与“凡人”处于平等地位。200 年后，乾隆后期1788 年的条例才解放农业和商业雇佣的长工，给他们以人身自由。但是在生活实践中，16 世纪中叶即有平等对待短工的事例，1588 年立法予以承认而已。对长工，亦常是采取不立文契，不议年限等办法，逃避法律约束，18世纪尤多这种事例，1788 年条例予以承认而已。（六）白银内流明廷厉行朝贡制度，禁止商舶入海，但民间海外走私贸易不止，以至被迫亦商亦盗。嘉靖后闽、粤诸大外贸商帮形成，隆庆末的1567 年开放海禁。这时，中国在对南洋、日本、英荷贸易中均属顺差，遂有大量白银内流。谨慎的估计，16 世纪后叶和17 世纪前叶流入白银近1.5亿两，17 世纪后叶流入2600余万两。扣除商人海外费用，海上损失和抵付中国金银出口，净流入不会少于1 亿两，而1亿两将使我国存银量增加三分之二。6］这对中国来说，是个全新的因素，并延至18 世纪。原来西欧的现代化，始于16 世纪的美洲

白银大量流入，并成直接动力之一。这时我国工业水平居世界之冠，外贸具有顺差优势，这种优势一直保持到19 世纪初。这时我国的造船和航海技术亦在世界先进之列。又当时国力，建立强大舰队，与西、葡、荷、英争雄海上，并

无困难。然明廷不此之图，只知罢市舶司，填平双屿港，烧毁出口大船，曰御倭寇。进入清代，“逆流”更甚，禁海、迁边，远较明代严厉。康熙中期的1684年开海禁，却禁止500 石以上船出口。雍正年间1727 年停止南洋禁令，却不准前此逗留外洋华人回国。乾隆盛世，盖愈盛世愈趋保守，停止恰克图贸易，限广州一口通商，拒绝马戛尔尼使团；1793年致英王书曰，“天朝物产丰盛，无所不有，原不籍外夷货物以通有无”。这种闭眼不看世界的统治者心态，实为国家现代化之大碍。按《代序》所述现代化理论，经济上的发展必须引起制度上的革新以至政治上的变革，才能保证其持续发展。16、17 世纪虽也有一些制度变迁，如财政、租佃、雇工制的变迁，但未能引起体制的或根本法(constitutional) 的变迁，旋逢清人入主，加强专制主义统治，连一个保障私有产权和债权的商法都未能出世，更不用说政治上的变革了。但不是说现代化因素就此终止，上述各种变化都是不可逆的，只是在种种“逆流”下，步履维艰而已。