证券市场监管(1).ppt
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
要求其对相关事项作出说明。 3、查阅、复制权
证券监管机构有权查阅、复制当事人和与被调 查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登 记过户记录、财务会计资料等，对可能被转移 或隐匿的文件和资料，可以予以封存。
4、帐户查询权
证券监管机构有权查询当事人和与被调查事件 有关的单位和个人的资金帐户和证券帐户。
证券市场监管
一、我国采用集中监管和行业自律相结合的原则。
二、政府的监管机构是国务院证券监督管理机构， 其性质是国务院直属事业单位。
三、监管职权：Baidu Nhomakorabea
执法措施
1、调查权 针对有违法行为嫌疑的当事人或场所进行调查，
检查可能是采取定期或不定期的方式。 2、询问权 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，
5、冻结申请权
证券监管机构对有证据证明有转移或隐匿违法 资金、证券迹象的，可以申请司法机关冻结相 关帐户。
1、相关场所现场检查； 2、现场调查取证； 3、询问当事人 ； 4、查阅、复制财产权登记、通讯记录等资料； 5、查阅、复制和封存交易记录等资料； 6、冻结、查封银行账户； 7、限制证券买卖； 8、市场禁入； 9、治安管理处罚 。
证券监管机构有权查阅、复制当事人和与被调 查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登 记过户记录、财务会计资料等，对可能被转移 或隐匿的文件和资料，可以予以封存。
4、帐户查询权
证券监管机构有权查询当事人和与被调查事件 有关的单位和个人的资金帐户和证券帐户。
证券市场监管
一、我国采用集中监管和行业自律相结合的原则。
二、政府的监管机构是国务院证券监督管理机构， 其性质是国务院直属事业单位。
三、监管职权：Baidu Nhomakorabea
执法措施
1、调查权 针对有违法行为嫌疑的当事人或场所进行调查，
检查可能是采取定期或不定期的方式。 2、询问权 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，
5、冻结申请权
证券监管机构对有证据证明有转移或隐匿违法 资金、证券迹象的，可以申请司法机关冻结相 关帐户。
1、相关场所现场检查； 2、现场调查取证； 3、询问当事人 ； 4、查阅、复制财产权登记、通讯记录等资料； 5、查阅、复制和封存交易记录等资料； 6、冻结、查封银行账户； 7、限制证券买卖； 8、市场禁入； 9、治安管理处罚 。