招商证券培训管理制度汇总
招商证券公司管理制度范本
第一章总则第一条为了规范公司内部管理，提高公司整体运营效率，保障公司及员工合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于招商证券公司及下属各级分支机构、子公司、业务部门等全体员工。
第三条公司内部管理应遵循以下原则：1. 法治原则：依法经营，严格遵守国家法律法规，确保公司合法合规运营。
2. 效率原则：提高工作效率，优化业务流程，降低运营成本。
3. 激励原则：激发员工积极性，提高员工素质，实现员工与公司共同发展。
4. 诚信原则：诚实守信，公平公正，树立公司良好形象。
第二章组织架构与职责第四条公司设立董事会、监事会、经理层等组织架构，明确各级职责。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司经营管理，确保公司合法合规运营。
第六条监事会负责监督董事会及经理层履行职责，维护公司及股东合法权益。
第七条经理层负责组织实施董事会决策，负责公司日常经营管理。
第八条各级部门按照职责分工，各司其职，协同合作，确保公司各项业务顺利开展。
第三章人力资源管理第九条公司建立完善的员工招聘、培训、考核、晋升等制度，确保员工素质与公司发展需求相适应。
第十条公司实行劳动合同制度，依法与员工签订劳动合同，保障员工合法权益。
第十一条公司建立健全员工薪酬福利制度，激励员工积极性，提高员工满意度。
第四章财务管理第十二条公司建立健全财务管理制度，确保公司财务状况真实、准确、完整。
第十三条公司严格执行国家税收法律法规，依法纳税。
第十四条公司建立健全内部控制制度，防范财务风险。
第五章业务管理第十五条公司建立健全业务管理制度，确保业务合规、高效、安全。
第十六条公司加强风险管理，建立健全风险管理体系，防范业务风险。
第十七条公司加强合规管理，确保业务合规运营。
第六章信息安全与保密第十八条公司建立健全信息安全管理制度，保障公司信息系统安全稳定运行。
第十九条公司加强保密管理，确保公司商业秘密和客户信息安全。
证券营业部内部员工培训制度
ⅩⅩ证券营业部内部员工培训制度
我营业部为了积极响应公司提高学习意识、加强业务培训的号召，现制定营业部员工培训制度。
一、成立营业部内部培训小组：
组长：张华
成员：全体员工
二、培训时间：
每周三下午16：30，时长一小时左右，原则上每周组织学习一次（特殊情况除外）。
三、培训地点：营业部二楼培训室
四、参加培训人员：营业部全体员工
五、培训内容（包括但不限于）：
1、ⅩⅩ证券员工培训教材
2、公司文件学习
3、新业务学习
4、合规培训
5、从业资格考试培训
6、创业板知识学习培训
7、反洗钱知识学习培训
8、青年文明号相关知识学习培训
9、营销技巧培训
10、其他
六、员工培训考核：
1、定期组织考试，考试成绩记入员工的业务档案
2、员工须准时参加培训学习，不得无故晚到早退
3、员工须认真做好培训记录并保存
营业部将对员工日常培训及考试情况进行综合考评，其最终成绩将列入到员工月度、季度考核项目当中。
招商证券风险管理制度介绍
4. 客户融券到期后，在融资融券账户中买入相应证券，归还给 证券公司，同时冻结的押股票 融资利息
借入方
融券图示
出借方
现金
现金投资 收益
投资媒体
证券 现金抵押品 (110%)
一． 模式选择 二． 账户体系 三． 法律问题 四． 业务流程 五． 风险控制 六． 联系ETF
独立的融资融券账户体系1
融资融券账户体系与客户原有普通账户体系独立，同时 在登记公司建立独立的融资融券业务结算体系。
• 客户融资融券保证金账户： ✓ 客户在证券公司开立独立于普通资金账户的融资融券保证 金账户，存放客户融资融券业务的相关资金。
3. 当平仓资产不足偿付客户的融资融券业务的欠款和欠券时， 证券公司保留对客户的追索权。
一． 模式选择 二． 账户体系 三． 法律问题 四． 业务流程 五． 风险控制 六． 联系ETF
风险点及措施
风险
风险管理措施
• 证券公司风险
✓ 融资融券风险 ✓ 市场风险 ✓ 流动性风险 ✓ 平仓风险 ✓ 比率控制风险
股票，只要控制好融资比率，融资业务的风险不大。
• 融资业务有利于市场交投活跃 融资交易将活跃蓝筹股交易，并给市场带来积极的影响。
• 融券业务对市场负面影响有限 融券业务操作复杂，并且需求方主要为机构投资者，业务
需求较小。此外，市场已连续下跌5年，上涨的可能性较大， 投资者融券卖空交易风险较大，融券对市场的负面影响有限。
警戒与平仓
1. 证券公司实时监控客户融资融券账户资产价值，达到担保不 足的警戒指标时证券公司邮件通知客户补充，达到担保不足 的平仓指标时有权进行平仓处理。
招商证券合规十条
招商证券合规十条招商证券是中国知名的证券公司之一，其合规措施和规定至关重要。
以下是招商证券合规的十条原则，总结了招商证券遵守的各项规定和举措。
第一条：合规法律法规合规招商证券严格遵守国家法律法规和证监会相关规定，建立和完善内部规章制度，履行各项合规义务。
第二条：资本市场准入合规招商证券遵守相关规定，执行严格的准入制度，对潜在的投资者进行全面的尽职调查和风险评估，确保投资者的合法权益。
第三条：客户资金管理合规招商证券建立了严格的客户资金管理制度，并通过专门的系统对客户资金进行监控和管理，确保客户资金的安全与完整。
第四条：内控管理合规招商证券建立完善的内部管理体系，实施有效的内部控制措施，确保交易行为的合规性和风险的可控性。
第五条：信息披露合规招商证券按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地向投资者和监管机构披露经营情况、财务状况和风险状况等信息，确保信息披露的合规性和透明性。
第六条：勤勉义务合规招商证券秉持“诚实、守信、尽责、勤勉”的原则，履行与客户和投资者有关的勤勉义务，保证其利益最大化。
第七条：员工培训合规招商证券加强对员工的合规培训，提高其对合规规定和风险管理的认识，强化员工的责任意识和风险防范能力。
第八条：监察审核合规招商证券设立专门的内部监察和审核机构，对公司内部各项业务进行监察和审核，及时发现和纠正违规行为。
第九条：内部风控合规招商证券建立了严格的内部风控体系，完善了内部风险控制机制，加强对交易、结算、风险管理等环节的监控和控制。
第十条：社会责任合规招商证券坚持履行社会责任，积极参与公益事业和慈善事业，弘扬社会正能量，提升公司的社会形象和声誉。
以上是招商证券合规的十条原则，招商证券通过依法合规、严格内部风控、保护客户利益等措施，努力提高金融服务的质量和效率。
同时，招商证券还致力于推动中国资本市场的健康发展，为实现经济可持续发展和社会繁荣作出积极贡献。
培训班管理规章制度
培训班管理规章制度第一章总则第一条为了规范管理培训班，保障培训活动的顺利开展，制定本规章制度。
第二条培训班管理规章制度适用于所有参加培训班的学员、讲师和工作人员。
第三条培训班应当遵循“学有所教、教有所学”的原则，提高学员的专业技能和综合素质。
第四条培训班应当遵循诚实、守信、奉献的原则，努力为学员提供优质的教育培训服务。
第五条学员应当遵守培训班的规章制度，服从管理，认真学习，自觉遵纪守法。
第六条讲师和工作人员应当尊重学员，敬业乐业，提高服务水平，保证培训质量。
第七条培训班应当定期评估教学效果，制定改进措施，不断提高办学水平。
第二章学员管理第八条学员入学前需进行资格审核，提供相关证件和材料，承诺服从管理规定。
第九条学员应当遵守培训班的学习计划和考核制度，按时参加培训和考试。
第十条学员应当尊重师长，遵守纪律，不得擅自离校或旷课。
第十一条学员应当遵守诚实守信原则，不得参与考试作弊或其他违规行为。
第十二条学员如有违规行为，经教务处确认后，将作出处罚决定，情节严重者可予退学。
第三章讲师管理第十三条培训班应当邀请具有专业知识和丰富经验的教师担任讲师。
第十四条讲师应当严格遵守教学计划，认真备课，提高授课水平。
第十五条讲师应当尊重学员，关心学员的学习情况，及时提供帮助和指导。
第十六条讲师不得私自更改教学内容和考核标准，不得擅自调整授课时间和地点。
第十七条讲师如有违规行为，经教务处确认后，将作出处理决定，严重者可予停职或解聘。
第四章工作人员管理第十八条培训班应当配备专业管理人员，保障培训活动的顺利进行。
第十九条工作人员应当认真履行职责，细心负责，提高服务水平。
第二十条工作人员应当积极协助讲师开展教学工作，确保学员的学习效果。
第二十一条工作人员应当妥善保管学员个人信息，不得泄露给外部机构或个人。
第二十二条工作人员如有违规行为，经院长确认后，将作出处理决定，严重者可予停职或辞退。
第五章奖惩制度第二十三条培训班将设立奖惩制度，对表现优秀的学员和工作人员予以奖励，对违规行为的人员给予处罚。
投顾培训管理制度
营业部培训管理制度第一章总则第一条目的：为配合营业部的发展目标，提升投资顾问素质，培养投资顾问合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，建立良好的职业习惯，进而发扬本营业部的企业精神，特制定《培训管理制度》（以下简称本制度），作为营业部进行投资顾问培训实施与管理的依据。
第二条适用范围：凡本营业部所有投资顾问的各项培训计划、实施、督导、考评以及改善建议等，均依本制度办理。
第三条权责划分1、投资顾问部门权责1）制定、修改全营业部投资顾问培训制度；2）拟定、呈报营业部投资顾问培训计划；3）收集整理各种培训信息并及时发布；4）联系、组织或协助完成全营业部投资顾问各项培训课程的实施；5）检查、评估培训的实施情况；6）管理、控制培训费用；7）负责对各项培训进行记录和相关资料存档；8）追踪考查培训效果；2 、各部门权责1）制定部门培训计划；2）制定部门专业课程的培训大纲；3）收集并提供相关专业培训信息；4）配合投资顾问部门培训的实施和效果反馈、交流的工作；第二章培训管理第四条培训安排应根据投资顾问岗位职责，并结合个人兴趣，在自觉自愿的基础上尽量做到合理公平。
第五条凡本营业部投资顾问，均有接受相关培训的权利与义务。
第六条营业部投资顾问培训规划、制度的订立与修改，所有培训费用的预算、审查与汇总呈报，以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事宜，以投资顾问部门为主要权责单位，各相关部门负有提出改善意见、建议和配合执行的权利与义务。
第七条营业部的培训实施、效果反馈及评价考核等工作以投资顾问部门为主要权责单位，并对营业部的培训执行情况负督导呈报的责任。
各部门应给予必要的协助。
第三章培训体系第八条新投资顾问入职培训1）培训对象：所有新进人员。
2）培训目的：协助新进人员尽快适应新的工作环境，顺利进入工作状况。
3）培训形式：营业部集中培训。
4）培训内容：涉及营业部简介（包括营业部发展史及发展前景、企业文化、营业部组织架构、各部门分布及部门职能等）、展业技巧、岗位职责、操作流程等。
培训中心管理规定（三篇）
培训中心管理规定1. 培训中心应建立完善的管理制度和规定，并向员工进行培训和教育，确保员工遵守规定。
2. 培训中心应制定培训课程安排和计划，并确保按时开展培训活动。
3. 培训中心应建立学员档案，并对学员的培训情况进行记录和评估。
4. 培训中心应制定安全管理制度，确保培训场所的安全和环境卫生。
5. 培训中心应建立学员反馈机制，及时收集和处理学员的意见和建议。
6. 培训中心应确保培训设施和设备的正常运行和维护，定期进行检查和保养。
7. 培训中心应定期对培训师资进行评估和培训，提高师资队伍的专业水平。
8. 培训中心应按规定收取培训费用，并明确费用的使用和管理方式。
9. 培训中心应定期组织员工进行培训和学习，提高员工的职业素质和技能。
10. 培训中心应定期进行内部评估和外部认证，提高培训质量和服务水平。
培训中心管理规定（二）通常包括以下几个方面的规定：1. 培训中心的组织架构和管理体制：包括培训中心的机构设置、管理层次、岗位职责等。
2. 培训中心的人员管理规定：包括人员招聘、聘用、考核、福利待遇、晋升等。
3. 培训课程管理规定：包括课程设置、课程内容、课程标准、课程评估等。
4. 培训师资管理规定：包括师资团队的选拔、培训、考评等。
5. 学员管理规定：包括学员的招生、报名、培训过程中的行为规范、学业成绩评定等。
6. 培训设施和设备管理规定：包括培训教室、实验室、设备的使用、维护和管理。
7. 财务管理规定：包括财务预算、收支管理、资金使用等。
8. 培训中心的安全管理规定：包括防火、安全设施、突发事件处理等。
9. 培训中心的宣传和推广规定：包括宣传材料的制作、宣传渠道的选择、宣传活动的组织等。
10. 培训中心的投诉处理和纠纷解决规定：包括学员和培训中心之间的投诉处理流程、纠纷解决方式等。
以上是一些常见的培训中心管理规定，具体的规定内容根据不同的培训中心而有所差异。
培训中心管理规定（三）第一章绪论第一条为规范培训中心的管理行为，保障学员权益，提高培训质量，制定本管理规定。
招商证券培训管理制度
新课导入1.有人说生小孩生不出时要开刀，那是怎么回事？2.胎头吸引器是什么东西？对孩子有影响吗？3.常用助产技术主讲：欧阳平中永州职业技术学院医学院．本课内容会阴切开缝合术胎头吸引术教学目标知识目标了解会阴解剖层次及会阴切开缝合术1. ?的注意事项；掌握会阴切开适应证、操作步骤和术后护?2.理。
掌握胎头吸引术的适应证、操作步骤和护?3.理要点。
．技能目标1.能熟练地进行会阴切开缝合术的术前准备、术中和术后护理。
2.在老师指导下能进行会阴切开缝合术操作3.能较熟练地进行胎头吸引术术前准备、术中和术后护理。
．本课重点1.会阴侧切开及缝合术的操作要点2.胎头吸引术先决条件。
胎头吸引术的操作要点。
3.本课难点1.会阴切开及缝合术的操作步骤胎头吸引术的操作步骤。
2.第一会阴切开缝合术会阴切开缝合术（episiotomy）为产科常用手术之一，目的避免严重会阴裂伤。
常用的方式有会阴斜切开及正中切开。
．类种1. 会阴侧切缝合术??特点：切口长,便于?助产,切口不易延长,?但出血多,缝合难。
??2. 会阴正中切开缝合?术. 特点：切口短,?出血少,缝合易,切口易延长。
?．会阴切开术适应症1. 初产妇阴道助产手术前，如实行产钳助产术、胎头吸引术、臀位分娩术。
2. 缩短第二产程，如并发妊娠高血压疾病、子痫前期轻度，第一、二产程过长，宫缩乏力，胎儿窘迫等。
3. 阴道口相对过小，胎头未娩出前会阴已出现裂伤。
为避免复杂会阴、阴道裂伤。
早产儿预防颅内出血。
4.会阴切开术的麻醉阴部神经阻滞麻醉??局部浸润麻醉．手术步骤一、会阴侧斜切开术．侧斜切开会阴：1宫缩时进行左手中、示指作引导°自会阴后联合中线向左侧45方向会阴高度膨隆时，剪开°切口长0角度应为６°~70纱布压迫出血，必要为4~5cm时钳夹结扎止血。
．２．缝合：胎盘娩出后进行检查伤口有无延伸开始先从阴道切口最顶端0.5cm用可吸收缝合线间断缝合阴道粘膜达处女膜环处可吸收缝合线间断缝合肛提肌号丝线间断缝合皮下脂肪及皮肤1清点纱布，做肛诊。
证券股份有限公司招商证券经纪人培训管理办法(WORD12页)
目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、定义和缩写 (3)4、职责与权限 (3)5、政策 (4)6、工作程序 (4)7、检查监督 (6)8、支持文件 (6)9、记录 (6)1、目的为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。
2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。
3、定义和缩写3.1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。
证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。
3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。
3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。
3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。
4、职责与权限部门/岗位5、政策5.1《证券法》5.2《证券公司监督管理条例》5.3《证券经纪人管理暂行规定》6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划制定为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。
6.1.1年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于15个小时。
6.1.2总部证券经纪人年度培训计划总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录1.6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。
计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。
6.2证券经纪人执业前培训为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。
招商证券风险管理制度介绍
风险评估标准
风险识别：对 潜在的风险因 素进行识别和
分类
风险评估：对 识别出的风险 进行量化和定
性评估
风险控制：采 取有效的措施 对风险进行控
制和防范
风险监控：对 风险进行持续 监控和定期评
估
风险等级划分
风险等级定义：根据风险程度将风险划分为不同等级，如高、中、低 等
风险识别与评估：通过收集数据、分析信息等方法，识别潜在风险 并进行评估
招商证券风险管理组 织架构：设立专门的 风险管理机构，各部 门之间职责明确，相 互协作。
ห้องสมุดไป่ตู้
招商证券风险管理方 法：采用定量和定性 相结合的方法，建立 完善的风险评估和监 控体系。
招商证券与其他金融 机构风险管理的差异 ：在风险偏好、风险 控制手段、风险管理 技术等方面存在差异 。
YOUR LOGO
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风险监控组织架构：介绍招商证券的风险 监控组织架构，包括风险管理委员会、风 险管理部门和风险管理系统
风险监控指标体系：介绍招商证券的风 险监控指标体系，包括市场风险、信用 风险、操作风险等各类风险的监控指标
风险监控流程：介绍招商证券的风险监控 流程，包括风险识别、评估、监控和报告 等环节
风险监控技术手段：介绍招商证券采用的 风险监控技术手段，包括数据挖掘、模型 分析等
招商证券风险管理制度与其他金融机 构的比较
不同金融机构风险管理特点
添加标题
招商证券风险管理特点：强调全面风险管理，注重风险识别、评估和控制，采用先 进的风险管理技术和方法。
添加标题
其他金融机构风险管理特点：不同金融机构的风险管理特点各不相同，如银行注重 信用风险管理，保险公司注重风险分散和损失控制，证券公司注重市场风险管理等。
招商证券培训管理制度汇总
目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、定义和缩写 (3)4、职责与权限 (3)5、政策 (4)6、工作程序 (5)7、检查监督 (15)8、支持文件 (15)9、记录 (15)1、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。
2、适用范围2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。
3、定义和缩写3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。
零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。
3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。
4、职责与权限5、政策5.1培训既是员工的权利，也是员工的义务；5.2 培训发展机会人人平等；5.3 主管承担培育部属的责任与义务；5.4 培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；5.5 公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享；5.6 有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密；5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。
6、工作程序6.1 培训类别6.1.1 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。
1）新员工培训a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。
b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。
通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。
c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。
招商证券管理制度
招商证券管理制度第一章总则第一条为规范公司证券业务的管理，保护客户利益，提高公司证券业务的管理水平，加强对证券业务的监督和监管，根据国家有关法律、法规、制度和规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于招商证券有关证券业务的管理。
第三条公司证券部门实行统一领导、分级管理的制度。
第四条证券业务的管理应以客户利益为核心，遵循合法、公正、诚信、勤勉的原则，坚持稳健经营，自律管理，严格遵守法律法规和公司规章制度，维护良好的市场秩序和公司声誉。
第五条公司领导应高度重视证券业务管理，保证其有效开展。
第二章证券业务管理第六条证券业务委托1.客户委托来单应当: 1) 有关部门的签章骑缝正本；2）根据客户开户协议规定进行资金、证券划转办理。
2.特殊交易委托处理3.公司执行董事会和管理委员会决议客户不可委托交易的股票函、研究院研究报告函等。
第七条订单处理1、证券交易、委托书采用发生规定的专用文档，由专业的操作人员操作。
2、在公司交易室执行交易保持本人证券交易帐密，不得转借，不得用共享工具、资料库、外出、传输。
3、交易完成后将证券操作台本、交易书及交易券盖有“已审收”正确日期、被委托单位法人印章。
第八条违法援助1、咨询客户参与任何诈骗、内情交易或涉嫌犯罪活动问题，肯定或隐含表示肯定客户给予的情报等。
第三章安全管理第九条信息安全1、公司提供信息系统基础设施服务的负责人有; 确保信息系统在授权许可下运行; 确保信息安全，维护信息系统的完整性、保密性。
”2、公司信息系统管理人员、用户的安全意识教育和培训；信息系统管理人员应具备一定的技能、知识；信息系统用户可以有一定的安全管理能力和知识。
3、信息利用和管理；信息系统的应用遵循原则和标准对信息资源按照保密级别进行分类，实行适当的权限和审计机制，确保信息的安全性。
第十条保密管理1、员工保密保证：公司定义信息安全管理责任人，定期制定完善隐私保密管理规范，为每个员工强调个人保密保证和被保密权利意识以及相应的法律法规挂钩2、健康保密志愿者和信用公司员工保持“三证合一过职业事务预告专管”行为本身不属于保密范畴，建立健全内外部的数字证书收发机制和邮箱传输加密机制。
关于加强建立健全证券公司分支机构培训管理办法的指导意见
关于加强建立健全证券公司分支机构培训管理办法的指导意见根据公司倡导学习型文化组织建设的有关要求，为进一步规范和加强分支机构培训管理，提高培训质效，增强分支机构干部员工技能素养，现就建立健全分支机构培训管理办法，提出如下指导意见。
一、总体要求分支机构培训管理办法是分支机构面向内部干部员工组织实施的专业知识技能等培养和训练工作的管理办法，包括培训课程（含线上）、专项培训活动、素质拓展、外派培训或进修、各类考试等，培训形式包括但不限于内部集中培训、外部专项学习、网络学习等形式。
根据《公司培训管理办法》有关要求，分支机构应研究制定培训管理办法，分析部门员工培训需求，围绕年度业务重点和人才发展需要制定培训计划，组织实施知识技能和文化精神类培训，倡导“快乐学习”、“专业赋能”的理念，充分发挥培训工作在推进公司战略落地和业务发展中的重要作用。
二、主要原则（一）坚持专业赋能原则。
分支机构要积极组织实施员工岗位技能相关的制度、产品、业务等内容培训，使员工具备完成本职工作所必须的知识技能，以及适应新知识、一岗多能所需的职业素养；注重合规制度、道德操守和行业文化等培训，做好知识技能与文化精神的综合赋能。
（二）坚持精准培训原则。
分支机构要充分考虑不同岗位员工的培训需求，做好人才梯队的分层、分类培养，精准掌握员工培训需求，精确划定培训对象，精心设计学习内容，避免重复培训、过度培训，促进提高培训的针对性和实效性。
（三）坚持培训评价原则。
分支机构要注重对于培训项目计划、组织、实施的综合评价，有效开展培训满意度等指标评价，做好培训项目实施情况的分析、总结工作，不做低质量培训，确保培训工作符合实际需求。
（四）坚持因地制宜原则。
分支机构应充分结合本部门培训工作实际，立足自身发展规模、讲师情况和地域特点等，坚持因地制宜，加强资源协作，着力构建有竞争力的培训体系。
三、职责分工各分支机构要建立“统一管理、分工负责、协同配合、注重实效”的工作协调机制，按照分支机构负责人、分支机构培训专员、内部讲师等明晰职责分工，根据培训工作具体要求，落实主体责任和监督责任，构建与优化规范、系统的分支机构培训管理体系，与总部培训体系形成良性互动。
证券股份有限公司财富管理中心人员培训管理规定模版
xx证券股份有限公司财富管理中心人员培训管理规定第一章总则第一条为建立全面、系统的财富管理中心人员培训体系，树立财富管理中心人员正确的职业发展观，提升财富管理中心人员综合素质与绩效，提高财富管理中心人员客户服务水平，建设财富管理中心人员合规文化，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和公司相关制度，制定本规定。
第二条财富管理中心人员培训体系纳入公司培训体系整体规划与统筹管理，是公司培训体系重要组成部分。
第三条财富管理中心人员培训应当遵循系统、全面、有效的原则，科学管理，满足财富管理中心人员职业发展需求。
第四条本规定适用于各营业部对财富管理中心人员的培训管理工作。
第二章培训管理组织体系第五条公司构建以人力资源部为主导，经纪事业部组织实施，其他相关职能部门分工协作、各营业部为实施终端的财富管理中心人员培训管理组织体系。
第六条人力资源部负责公司培训体系建设与管理，监督财富管理中心人员培训管理与实施，按照中国证券业协会要求组织财富管理中心人员从业资格的后续教育。
第七条经纪事业部负责财富管理中心人员培训体系的建设与管理，制定财富管理中心人员培训计划，对各层级财富管理中心人员培训进行规划、指导、检查、考评；负责实施财富管理中心人员中、高级培训，协助公司相关部门实施专业类、新产品类等培训。
第八条公司其他部门根据部门职能对财富管理中心人员培训提供培训支持。
第九条营业部负责本部财富管理中心人员初级培训的组织实施、培训考评，进行营业部培训日常管理等工作。
第三章培训内容第十条财富管理中心人员培训内容应根据行业发展、公司战略和财富管理中心人员职业生涯规划进行规划与设置。
第十一条财富管理中心人员培训内容包括但不限于行业发展、公司文化、证券知识、业务规则、法律法规、营销技能、风险防范和职业道德等。
按照财富管理中心人员职业发展阶段划分为执业前培训、后续执业年检和职业技能培训。
第十二条财富管理中心人员执业前培训是指财富管理中心人员与公司签订劳动合同前，参加由公司组织的财富管理中心人员新人入职培训。
招商证券规章制度管理办法
招商证券规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强招商证券公司内部管理，规范公司经营行为，保障公司合规、稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称规章制度，是指公司为规范经营行为、管理流程、内部控制、风险防范等方面所制定的具有普遍约束力和操作性的文件。
第三条规章制度应当遵循合法、合规、公平、合理的原则，确保公司经营活动的合规性和有效性。
第四条公司全体从业人员应当严格遵守本办法及公司的各项规章制度，对公司secrets 予以保密，维护公司的合法权益。
第二章规章制度体系第五条公司的规章制度体系分为四个层次：（一）第一层次为公司章程；（二）第二层次为公司的基本制度；（三）第三层次为公司的业务规则和内部管理规程；（四）第四层次为公司的具体操作规程和实施细则。
第六条公司章程应当明确公司的基本情况、股东会、董事会、监事会、经营管理等方面的基本制度。
第七条基本制度包括公司的组织架构、决策程序、财务管理、人力资源管理、风险控制等方面的制度。
第八条业务规则和内部管理规程包括公司的业务流程、业务规范、内部控制、风险防范等方面的制度。
第九条具体操作规程和实施细则是业务规则和内部管理规程的具体化，应当明确各项业务的具体操作流程、操作规范、责任主体、责任追究等内容。
第三章规章制度制定与修订第十条规章制度的制定与修订应当遵循以下程序：（一）提出草案：各部门根据业务需要，提出规章制度草案；（二）征求意见：将草案征求公司全体从业人员和相关利益方的意见；（三）审查修改：综合各方意见，对草案进行审查修改；（四）审批发布：将审查修改后的草案提交公司董事会审批，批准后发布实施。
第十一条规章制度应当定期进行审查，根据法律法规的变化、公司业务发展需要等进行及时修订。
第四章规章制度执行与监督第十二条公司应当建立健全规章制度执行与监督机制，确保规章制度得到有效执行。
第十三条公司应当明确规章制度执行的责任主体，确保各项制度得到有效落实。
证券股份有限公司员工培训管理办法模版
证券股份有限公司员工培训管理办法第一章总则第一条为提高员工业务素质和技能，适应公司发展需要，增强公司核心竞争力，结合公司实际，特制定本办法。
第二条员工培训，应以“服务于公司利益、服务于全体员工、弘扬公司文化”为目标，以“自我培训与传授培训相结合、岗位技能培训与综合素质培训相结合”为基本方针，通过多样化的培训，为公司培养合格的管理人员和专业技术人员。
第三条公司每年投入一定比例的经费用于培训，培训经费专款专用。
培训费用预算由财务管理部会同人力资源部共同编制。
第四条培训原则。
（一）理论联系实际、学以致用原则；（二）专业知识技能培训与职业道德规范相结合原则；（三）全员培训和重点培训相结合原则；（四）兼顾工作与学习、不影响工作为原则。
第五条培训组织机构。
培训工作实行统一领导、统一管理、统一部署，建立由人力资源部全面组织管理实施、各相关部门负责具体实施的培训组织机构。
第六条本办法适用于公司全体员工。
第二章培训的分类与内容第七条培训分为从业人员执业行为准则培训及后续执业培训、业务培训、新员工入职培训。
第八条从业人员执业行为准则及后续执业培训。
（一）培训目的：（1）通过对员工进行从业人员执业行为准则的培训，督促员工全面掌握准则主要内容，熟知从业人员基本准则和各项禁止行为，进一步增强从业人员合规执业意识，提升执业质量，弘扬规范、自律、守法、公平、诚信、服务的行业风气。
（2）通过对员工进行后续执业培训，确保员工适应行业不断的发展需要，提高执业水平和执业能力。
（二）培训的相关规定：（1）由合规管理部组织员工学习《证券从业人员执业行为准则》及相关法律法规，每年不少于8个学时。
（2）证券从业人员应当按照《证券从业人员后续执业培训大纲》（以下简称《大纲》）的要求，在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，须通过协会远程培训系统完成；选修学时不少于5学时，培训内容为《大纲》选修部分的内容，可通过协会远程培训系统或其他方式学习。
金融培训管理制度
第一章总则第一条为加强金融培训工作，提高员工的专业素质和业务能力，确保金融业务的健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于各级管理人员、业务人员、风险管理人员等。
第三条本制度遵循以下原则：1. 需求导向：根据公司业务发展需求和员工个人职业发展规划，制定培训计划。
2. 科学合理：培训内容和方法科学合理，注重实际操作和案例分析。
3. 效率优先：提高培训效率，确保培训效果，实现员工个人和公司业务的共同发展。
4. 持续改进：不断优化培训体系，提高培训质量，适应公司发展需要。
第二章培训管理职责第四条公司人力资源部负责制定、实施和监督本制度的执行。
第五条各部门负责人负责组织本部门员工的培训工作，确保培训计划的有效实施。
第六条培训讲师负责培训内容的准备、授课和考核。
第七条员工本人负责参加培训，并按照要求完成培训任务。
第三章培训计划与实施第八条培训计划制定：1. 根据公司发展战略和业务需求，人力资源部制定年度培训计划。
2. 各部门根据本部门实际情况，制定年度培训计划，并报人力资源部审批。
3. 培训计划应包括培训目标、培训内容、培训时间、培训讲师、培训对象等。
第九条培训实施：1. 按照培训计划，各部门组织实施培训。
2. 培训讲师应提前准备好培训资料，确保培训质量。
3. 培训过程中，应注重互动交流，提高员工参与度。
4. 培训结束后，应及时收集反馈意见，不断改进培训工作。
第十条培训考核：1. 培训结束后，人力资源部组织考核，考核方式包括笔试、实操、案例分析等。
2. 考核成绩作为员工晋升、调岗、绩效评定的重要依据。
第四章培训资源与管理第十一条培训资源包括：1. 培训讲师资源：选拔具有丰富经验和专业知识的讲师。
2. 培训场地资源：提供适合培训的场地，确保培训效果。
3. 培训资料资源：收集、整理、更新培训资料，为培训提供有力支持。
第十二条培训资源管理：1. 人力资源部负责培训资源的规划、分配和管理工作。
金融培训班管理制度
一、总则为规范金融培训班的管理，提高培训质量，确保培训效果，特制定本制度。
二、培训目标1. 提高学员金融理论水平和实际操作能力；2. 培养学员良好的职业道德和敬业精神；3. 促进学员在金融领域的职业发展。
三、培训对象1. 金融行业从业人员；2. 对金融领域有浓厚兴趣的各界人士；3. 各金融机构、企事业单位相关人员。
四、培训内容1. 金融基础知识；2. 金融法律法规；3. 金融产品与市场；4. 金融风险管理；5. 金融创新与趋势；6. 职业素养与沟通技巧。
五、培训方式1. 理论授课：邀请金融领域专家学者进行专题讲座；2. 案例分析：结合实际案例，引导学员进行深入探讨；3. 互动交流：组织学员进行小组讨论、经验分享等互动环节；4. 实践操作：提供模拟软件或实际操作平台，让学员进行实战演练。
六、培训时间1. 培训班分为短期班和长期班，具体时间根据学员需求和工作安排确定；2. 短期班一般为2-4天，长期班一般为1个月至3个月。
七、培训师资1. 邀请具有丰富金融理论和实践经验的专业人士担任主讲教师；2. 邀请行业专家、企业高管等担任讲座嘉宾；3. 组建由金融行业专家、学者组成的顾问团队，为培训班提供专业指导。
八、培训费用1. 培训费用根据课程设置、师资力量、培训时间等因素确定；2. 培训费用可分期缴纳，具体缴纳方式由培训班负责人与学员协商确定。
九、培训考核1. 培训班结束后，对学员进行考核，考核形式包括理论考试、实践操作、案例分析等；2. 考核合格者颁发结业证书，不合格者可参加补考。
十、培训纪律1. 学员应遵守培训班纪律，按时参加培训，不得无故缺课；2. 学员应保持课堂秩序，尊重教师和其他学员；3. 学员应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。
十一、附则1. 本制度由培训班负责人负责解释；2. 本制度自发布之日起实施。
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序号 版本号签发人 签发文号 生效日期1A/0年 月 日招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：PXZX －WI －237 版 本：A/0 密 级：非密培训管理制度编制 ：培训中心 日期：2010 年 9 月 15 日审核 ：王秀麓 日期：2010 年 9 月 30 日批准 ： 日期：2010 年 月 日目录1、目的................................................................................................................................................ 3 2、适用范围........................................................................................................................................ 3 3、定义和缩写.................................................................................................................................... 3 4、职责与权限.................................................................................................................................... 3 5、政策................................................................................................................................................ 5 6、工作程序........................................................................................................................................ 5 7、检查监督...................................................................................................................................... 12 8、支持文件...................................................................................................................................... 12 9、记录. (12)培训管理制度文件编号 PXZX －WI －237文件版次 A/0文件页码 第 2 页 共 16 页4、职责与权限1、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划， 制定本制度。
2、适用范围2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。
3、定义和缩写3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负 责本单位培训事宜的兼职人员。
零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务 管理分公司、各营业部培训事宜。
3.2 培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确 定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。
部门/岗位 职责 不相容职责 4.1 公司员工 4.1.1 根据业务需求、岗位任职资格规划及成长发展 需要参加相应培训，按流程提交所在部门负责人及 培训中心审批； 4.1.2 培训结束后填写“培训效果反馈问卷”（附录 二）。
无 4.2 总 部 各 部 门 培 训联络人 4.2.1 收集部门内部培训需求，协助部门负责人制订 年度培训计划或日常培训计划，并报培训中心； 4.2.2 及时收集外部专业培训信息； 4.2.3 组织实施部门培训、落实部门内部培训的评 估、总结与培训档案管理； 4.2.4 根据培训中心要求填写部门员工培训项目审批 表（附录一），对部门的员工培训数据录入 E -learning 系统，进行统计分析和报送等。
无 4.3 经 纪 业 务 分 公 司和营业部培训联 络人 4.3.1 配合经纪业务综合室培训联络人，安排分公 司、营业部人员的各类总部组织的培训报名、签到 等工作，并负责从业人员后续教育培训报名事宜等。
4.4 公 司 总 部 各 部 门负责人 4.4.1 负责本部门培训计划的制定与实施，并指定 1 名员工作为本部门培训联络人，与培训中心保持联 系，审核、协调、督促、考核本部门培训工作；无 培训管理制度文件版次 A/0文件页码 第 3 页 共 16 页5、政策5.1 培训既是员工的权利，也是员工的义务； 5.2 培训发展机会人人平等；部门/岗位职责不相容职责4.4.2 审核本部门员工提交的培训申请；4.4.3 安排本部门员工参加公司组织的培训项目，督促本部门员工参与培训效果调查和评估以及其他跟 踪反馈活动；4.4.4 组织本部门业务职能范围内的培训，包括就本 部门拟制的制度、流程和业务培训。
4.5 培训中心4.5.1 负责对公司培训工作和培训费用的统一管理； 4.5.2 根据公司发展战略规划和经营管理计划，制定 培训规划和年度培训计划；4.5.3 组织实施公司年度培训计划，实施全公司共同 性培训项目；4.5.4 负责与各子公司沟通培训计划（若有）并备 案；4.5.5 督促各部门落实本部门培训计划，并根据需要 提供支持和协助；4.5.6 制定和完善公司培训制度和工作流程； 4.5.7 建立培训课程体系，组织编撰或指定公司共同 性培训教材；4.5.8 根据培训制度，审核、办理公司员工的外派培 训；4.5.9 分析评估培训效果，研究执行改善方案，从而 不断提高培训效益；4.5.10 及时记录各项培训信息，建立公司员工培训 档案，定期进行培训情况总结；4.5.11 建设公司内部讲师队伍，选择外部培训机构 并建立外部培训资源库；4.5.12 保管培训教材及其他各类培训资源； 4.5.13 搭建信息化培训系统，提升培训效率和收 益。
无4.6 培 训 中 心 负 责 人4.6.1 拟定公司培训规划和年度培训计划并报总裁办 公会审定；4.6.2 按权限审核、审批培训项目。
无 培训管理制度文件版次 A/0文件页码第 4 页 共 16 页5.3主管承担培育部属的责任与义务；5.4培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；5.5公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享；5.6有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密；5.7本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。
6、工作程序6.1培训类别6.1.1依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。
1）新员工培训a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。
b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。
通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。
c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。
新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。
各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。
具体流程参见当期的新员工培训通知。
2）在职员工培训a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。
b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。
6.1.2按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。
1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。
主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。
每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学时，选修5学时。
每年的报名方式、课程选择和时间安排依据培训中心的通知办理。
2）专业培训：旨在帮助全体员工提高其自身的专业知识和技能的培训，主要包括公司各项业务开展所需的各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与建模等；3）管理培训：旨在帮助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平的培训，如项目管理、领导力类培训；其中管理培训由培训中心统一组织。
制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口部门负责实施，其余的通用类培训由培训中心负责实施。
专业培训由各部门负责实施，培训中心协助。
6.2培训形式6.2.1根据培训实施方式的不同，可以分为：线上培训和线下培训。
1)线上培训，即网络培训。
指通过建设E-learning培训信息管理系统，作为培训平台，实现以网络的方式完成培训授课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管理者可以通过系统实现培训运营过程的管理和培训数据的保存与分析。
2)线下培训包括视频培训和现场培训。
其中视频培训是指通过公司的视频设备，采用主会场和分会场相结合的方式实施培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动的方式实施培训。
6.2.2根据培训提供方的不同，可以分为内训、外训和自学。
1)内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训a）内部培训讲师是指经过公司认证评聘，兼职为公司员工提供各类课程讲授和指导训练的员工，主要来自公司的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。
b）内部讲师应承担规定的授课职责，同时公司尽可能为内部讲师提供各种学习充电的机会，协助内部讲师的职业生涯发展。
c）培训中心负责制定《内部讲师管理办法》，对公司级内部讲师的选拔、培训、认证、聘任、考核等进行统一管理，并激励公司内部讲师的学习发展与自我创新。