企业廉洁风险防控手册

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抓好廉洁风险防控指导手册

抓好廉洁风险防控指导手册

抓好廉洁风险防控指导手册
【原创实用版】
目录
1.前言
2.廉洁风险防控的重要性
3.指导手册的内容
4.如何抓好廉洁风险防控
5.总结
正文
【前言】
廉洁风险防控是企业健康发展的重要保障,尤其在当前市场经济环境下,各类企业面临着越来越多的廉洁风险。

为了帮助企业更好地抓好廉洁风险防控,我们编写了本指导手册。

【廉洁风险防控的重要性】
廉洁风险防控对于企业来说具有重要的意义。

首先,它可以帮助企业遵守国家法律法规,避免因违法行为而产生的负面影响。

其次,廉洁风险防控有助于企业建立良好的信誉,提升企业的市场竞争力。

最后,通过抓好廉洁风险防控,企业可以降低经济损失,确保企业财产的安全。

【指导手册的内容】
本指导手册主要包括以下几个方面的内容:
1.廉洁风险防控的基本概念和原则
2.廉洁风险防控的组织结构和职责划分
3.廉洁风险防控的具体措施和方法
4.廉洁风险防控的监督和评估机制
【如何抓好廉洁风险防控】
为了抓好廉洁风险防控,企业应从以下几个方面入手:
1.提高员工的廉洁意识,加强廉洁教育培训,使员工充分认识到廉洁风险防控的重要性。

2.建立健全廉洁风险防控体系,明确各部门的职责和任务,确保廉洁风险防控工作的有效开展。

3.制定并落实廉洁风险防控的具体措施,包括加强对重要岗位和关键环节的监督,建立严格的财务管理制度等。

4.建立廉洁风险防控的监督和评估机制,定期对廉洁风险防控工作进行检查和评价,确保各项工作的落实。

【总结】
抓好廉洁风险防控是企业健康发展的关键,本指导手册旨在为企业提供廉洁风险防控的参考和借鉴。

国有企业廉洁风险点及防控措施

国有企业廉洁风险点及防控措施

国有企业廉洁风险点及防控措施国有企业是国家所有或控股的企业,在国民经济中起着重要的作用。

然而,由于其特殊的地位和规模,国有企业可能面临一些廉洁风险。

本文将从国有企业廉洁风险点及防控措施两个方面进行探讨。

一、廉洁风险点1.权力寻租:国有企业在资源配置中拥有较大的权力,这也为部分企业员工滥用职权、谋取私利提供了机会。

比如,在采购、招投标等环节中,一些员工可能通过收取回扣、虚报价格等手段获取非法利益。

2.腐败行为:一些企业高层和管理人员可能存在腐败行为,例如受贿、贪污、挪用公款等。

这些行为不仅损害了国有企业的利益,也影响了企业形象和社会稳定。

3.内部控制不完善:由于国有企业规模庞大,内部控制机制可能存在不足。

比如,内部审计、风险管理等制度不健全,容易造成监督不力、财务违规等问题。

4.人员管理不到位:国有企业人员众多,管理难度大。

人员管理不到位可能导致一些员工工作不力、违纪违规等问题,从而增加了廉洁风险。

二、防控措施1.建立健全内部控制机制:国有企业应加强内部审计、风险管理等制度建设,确保内部控制的完善性和有效性。

同时,加强对重点领域和关键岗位的监督和检查,提高风险防控能力。

2.加强人员管理:国有企业应制定规范的人事管理制度,加强对员工的培训和教育,提高员工的廉洁意识和风险防范意识。

同时,加强对关键岗位人员的选拔和监督,防止不适任人员进入和滥用职权。

3.加强监督和问责:国有企业应建立健全的监督机制,加强对管理人员和重要岗位人员的监督检查。

对于发现的廉洁风险问题,要及时进行调查处理,依法追究责任,形成有效的震慑机制。

4.加强信息公开和舆情管理:国有企业应主动公开信息,提高透明度,减少信息不对称。

同时,加强舆情管理,及时回应社会关切,防止舆论对企业形象和声誉的负面影响。

5.加强国际合作和经验借鉴:国有企业可以借鉴国际上的廉洁治理经验,学习先进的防控措施。

加强与其他国家和国际组织的交流合作,共同应对廉洁风险挑战。

廉洁风险防控手册(试行)

廉洁风险防控手册(试行)

廉洁风险防控手册(试行)二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)(一)指导思想 (2)(二)目的 (2)(三)适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)(一)风险及风险管理 (4)(二)廉洁风险 (5)(三)廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)(一)公司管理理念与员工行为准则 (8)(二)领导干部的基本要求 (10)(三)领导机制与工作职责 (11)(四)工作机制 (12)(五)宣传教育机制 (14)(六)监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)(一)人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)(二)投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)(三)物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (41)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (45)12、基层企业报废物资出售业务事项 (48)(四)工程管理 (50)13、基建工程承包商选择业务事项 (50)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (59)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (64)(五)燃料管理 (67)16、燃煤采购业务事项 (67)(六)监察审计 (73)17、内部审计业务事项 (73)18、信访举报和案件查办业务事项 (75)(七)其他 (78)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (78)五、测评、监督与考核 (81)(一)测评 (81)1.测评内容 (81)2.测评频率 (82)3.样本数量选取 (82)4.测评方法 (83)5.测评报告 (83)6.缺陷整改 (84)7.文档保存 (84)(二)监督与考核 (84)附表1 测评底稿 (87)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (123)华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

廉政风险点防控手册

廉政风险点防控手册

廉政风险点防控手册引言:在现代社会中,廉政风险是一种无形但具有巨大威胁的存在。

为了加强廉政建设,预防腐败行为的发生,各机构和企业必须认真对待廉政风险点,并采取相应措施进行防控。

本手册旨在指导机构和企业如何识别和处理廉政风险点,以确保组织能够保持高度廉洁和道德标准。

一、概述1.1 廉政风险的定义廉政风险指的是潜在的导致腐败行为发生的因素或情况。

它可能存在于机构或企业的各个环节中,从组织结构、内部控制到员工行为等各个方面都可能存在潜在的廉政风险。

1.2 廉政风险的重要性廉政风险如果得不到有效地防控,将给机构或企业带来巨大风险和损失,严重影响组织的声誉与发展。

通过识别和管理廉政风险,可以降低腐败行为的概率,确保组织能够保持廉洁和道德标准,为可持续发展提供保障。

二、识别廉政风险点2.1 内部结构和制度风险内部结构和制度的漏洞、不完善或不规范操作可能导致廉政风险的产生。

包括机构的权力结构、决策程序、职责分工和监管机制等方面。

2.2 人员风险人员风险指的是机构或企业成员自身具有的违法、失职、独裁等不良倾向,以及他们与外部人员的关系可能衍生的纠纷或违规行为。

例如,贪污受贿、滥用职权等。

2.3 业务风险业务风险是指机构或企业在开展业务过程中可能涉及的廉政风险。

例如,利用职务之便牟取私利、以权谋私等。

2.4 环境风险环境风险包括社会、经济、政治等方面的风险因素,可能对机构或企业的廉政建设产生不利影响。

例如,政策不稳定、行业监管松散等。

三、廉政风险点防控措施3.1 建立健全内部控制制度机构和企业应建立健全内部控制制度,包括明确的审批流程、职责分工、制度规范等,以保证决策的公正性和合法性。

3.2 建立完善的风险管理体系机构和企业应建立风险管理体系,包括风险识别与评估、风险预警与防控、风险应急管理等环节,以及相应的反腐败制度和监督机制。

3.3 加强廉政宣传教育机构和企业应加强廉政宣传教育,提高员工的廉政意识和法律意识,加强道德修养,增强抵制腐败行为的能力。

(完整版)廉政风险控制手册

(完整版)廉政风险控制手册

基础公司廉政
风险手册
中鑿八局第三殛设有瓯公司
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识,完善公司惩治和预防腐体系,进一步落实好党风廉政建设责任制,按照局党纪字[2010]55 号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。

为不漏掉任何一个管理岗位上的人员,我们实行廉政风险排查零报告制度。

通过此次排查,找出各岗位存在的廉政风险点,根据风险等级的高低,把风险点划分为A(重大风险)、B (较咼风险)、C(—般风险)三级,并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册,通过这次全员廉政风险排查,提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。

基础公司对廉政风险点将实行动态管理,及时更新廉政风险点,并采取有针对性的防范措施,为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。

事业部领导廉政风险点排查•
事业部廉政风险点排查........................................ 项目部廉政风险点排查........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
责任人:各项目商务预结算员项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表。

华能廉洁防控手册

华能廉洁防控手册

华能廉洁防控手册
华能廉洁防控手册指的是华能集团公司(以下简称“华能集团”)用于加强组织廉洁意识、预防和控制廉洁风险的管理手册。

该手册主要包括以下内容:
1. 廉洁行为准则:明确了华能集团员工在工作中应遵守的廉洁行为准则,包括廉洁、诚信、勤勉、公正等方面的规定。

2. 风险预防与控制:列举了可能存在的廉洁风险,并提出相应的预防和控制措施。

例如,明确了禁止员工违规支付、收受贿赂、滥用职权等行为,以及规定了内部监督和审计机制。

3. 廉洁教育培训:规定了华能集团对员工进行廉洁教育培训的要求,包括培训内容、形式、频次等方面的安排,以提高员工廉洁意识和风险防范能力。

4. 处罚与奖励机制:明确了对违反廉洁行为准则的员工采取的处罚措施,同时也规定了对表现优秀的员工予以奖励的机制,以建立良好的激励约束机制。

5. 监督与举报渠道:建立了监督员工廉洁行为的机制,包括设置举报电话或举报邮箱,以及相应的举报处理程序,保障员工对违规行为进行举报的权益。

6. 外部合作与联防联控:明确了华能集团与政府部门、企业合作、社会组织等外部机构进行联防联控的原则和要求,以推动
廉洁防控工作的开展。

综上所述,华能廉洁防控手册是一份用于指导华能集团员工进行廉洁行为的管理手册,旨在强化组织廉洁意识、加强风险预防与控制,以构建廉洁、透明的组织环境。

廉洁风险防控手册(精选2篇)

廉洁风险防控手册(精选2篇)

廉洁风险防控手册(精选2篇)廉洁风险防控手册「篇一」廉洁风险防控手册一、引言在当前全球范围内,反腐败和廉洁风险防控工作成为各国政府和企事业单位必须面对的重大挑战。

严重的腐败现象不仅损害了社会公平正义,也破坏了经济发展的良好环境。

为了有效应对廉洁风险,提升组织的廉洁治理能力,本文将介绍一份廉洁风险防控手册。

二、什么是廉洁风险防控手册是指一份由组织编写并实施的文件,旨在规范组织成员的行为,预防廉洁风险,强化廉洁意识和责任感。

该手册应包括但不限于以下内容:1. 廉洁行为准则:明确组织成员应遵守的廉洁行为规范,包括禁止收受贿赂、变相经商、滥用职权等。

2. 风险识别与评估:通过全面分析组织可能遭遇的廉洁风险,确定对应的风险等级,并制定明确有效的防控措施。

3. 内部控制机制:建立监督机制,明确责任分工,加强对组织成员行为的监督力度,确保风险防控措施的执行。

4. 廉洁教育与培训:定期组织廉洁培训,提升组织成员的廉洁意识和能力,及时补充和更新风险防控手册。

5. 处罚与奖励机制:建立相应的惩处机制,对违反廉洁规范的行为进行严肃处理,并公开曝光。

同时,也要设立激励机制,鼓励遵守廉洁规范的成员。

三、建立廉洁风险防控手册的重要性1. 预防腐败:廉洁风险防控手册的制定,能够明确组织成员应遵守的行为准则,规范行为,有效预防腐败,保持组织内部的廉洁氛围。

2. 提升治理能力:通过建立廉洁风险防控手册,有助于组织建立健全的内部控制机制,提升组织的治理水平,增强对风险的预警与应对能力。

3. 增加公信力:廉洁风险防控手册的建立表明组织对廉洁治理的重视,有助于增加组织在社会上的公信力和声誉。

四、编制廉洁风险防控手册的基本步骤1. 风险识别:通过全面梳理组织内外各种廉洁风险因素,识别可能对组织产生不良影响的风险。

2. 风险评估:对已识别的风险进行评估,确定其发生概率、影响程度及优先级,为后续防控措施的制定提供依据。

3. 控制措施设计:根据风险评估结果,制定相应的廉洁风险防控措施,并明确责任人和时间节点。

廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册随着时代的不断发展,廉洁风险防控逐渐成为一个颇受关注的话题。

作为企业的管理者,我们需要了解并积极实施廉洁风险防控手册,以确保企业的合法性和健康发展。

下面就来详细介绍一下廉洁风险防控手册。

一、廉洁风险的意义及特点1. 廉洁风险的意义廉洁风险是指企业在经营过程中可能面临的违法违规行为,以及可能出现的其他不当行为。

通过对廉洁风险的识别和防范,企业可以有效预防可能的损失、避免社会舆论的负面影响,从而确保企业的合法性和稳健发展。

2. 廉洁风险的特点廉洁风险具有以下特点:(1)隐蔽性。

部分廉洁风险并不易于被发现,企业需要通过提高风险意识和加强内控措施来识别和预防廉洁风险。

(2)多样性。

廉洁风险的形式及种类繁多,企业需要根据自身业务特点制定相应的防控措施。

(3)高风险性。

廉洁风险往往会给企业带来高昂的经济、合法及形象损失,因此企业必须高度重视此类风险。

二、廉洁风险的分类根据廉洁风险的不同来源与性质,可以将其分为以下几种类型。

1. 诚信类风险。

如编造销售数据、虚假宣传、违反荣誉承诺等。

2. 财务类风险。

如财务造假、窝案集资、洗钱等。

3. 人事类风险。

如雇佣不当、职务侵占、职业作弊等。

4. 职业道德类风险。

如权利寻租、违纪违法、滥用职权等。

5. 安全环保类风险。

如环保违规、事故隐患、安全漏洞等。

三、廉洁风险防范措施为了有效防范廉洁风险并确保企业的合法性和健康发展,下面提供了具体的防范措施。

1. 建立风险管理机制。

企业需要制定适应自身业务特点的风险管理机制,建立完善的内部监管系统,确保风险管理工作的有效落实。

2. 加强内部培训和宣传教育。

企业需要为员工提供健全的道德规范和职业操守培训,并定期举行职业道德教育和法律法规培训,提高员工的法律意识、风险意识和自我保护意识。

3. 建立举报机制。

企业需要建立一个便捷的举报渠道,鼓励员工对企业内部的违法违规行为进行举报,并对举报者予以保护。

4. 建立内部监察机制。

企业廉政风险防控手册

企业廉政风险防控手册

企业廉政风险防控手册第一章绪论一、企业廉政风险防控手册的必要性企业廉政风险防控手册是企业建立健全廉政风险预防和控制体系的基础文件,是对企业廉政管理工作进行规范、系统和全面的指导,对于建立和完善企业廉政管理制度具有重要的意义。

随着市场经济的发展,企业经营状况日益复杂,廉政风险也随之而来。

因此,建立一套完善的廉政风险防控手册,对企业廉政风险的预防和控制至关重要。

二、企业廉政风险防控手册的编制目的本手册旨在规范企业廉政管理工作,加强廉政风险防范和控制,促进企业廉政文化建设,建立健全的廉政管理制度,保护企业长期发展的利益。

具体目的如下:1. 统一全体员工的廉政观念,明确廉政风险的概念和特点,加强员工廉政意识,尊重法律,忠诚企业。

2. 加强对廉政风险的认识和分析,建立廉政风险防范和控制的体系和方法,规范企业经营行为。

3. 建立健全的廉政管理制度,保护企业的声誉和品牌形象,提高企业的市场竞争力和社会声望。

第二章廉政风险的特点和类型一、廉政风险的特点1. 频繁性:随着市场环境和法律法规的变化,廉政风险也会发生变化,并呈现出动态性和复杂性。

2. 匿名性:廉政风险常常隐藏在企业的各个环节中,难以被及时发现和防范。

3. 波及性:一旦廉政风险发生,其影响范围广泛,不仅可能损害企业的经济利益,还会损害企业的声誉和形象。

4. 多样性:廉政风险的类型多种多样,如行贿受贿、挪用公款、滥用权力等,企业需全面防范。

二、廉政风险的类型1. 行贿受贿:包括企业内部员工之间以及企业与外部合作伙伴之间的行贿受贿行为。

2. 滥用权力:指企业管理人员利用职权谋取个人私利,或者滥用职权导致企业利益受损。

3. 虚报冒领、挪用公款:包括企业内部员工或者管理人员虚报冒领、挪用公款的行为。

4. 违反行业规范和法律法规:包括在企业生产经营活动中违反行业规范和法律法规的行为。

第三章廉政风险的防范和控制一、廉政风险的防范1. 建立健全的廉政管理制度:包括建立公司章程、规章制度、内部管理制度等,规范企业员工的行为。

企业廉洁风险防控手册

企业廉洁风险防控手册

电力设计院工程有限公司廉洁风险防控手册(讨论稿)目录前言 (1)第一章总则 (1)1廉洁风险防控指导思想 (1)2廉洁风险防控工作目标 (2)3廉洁风险防控工作原则 (2)4关键术语及定义 (3)4.1廉洁风险 (3)4.2廉洁风险防控 (3)4.3风险 (3)4.4全面风险管理 (3)4.5内部控制 (3)4.6内部控制体系 (3)5廉洁风险防控体系思路 (3)6廉洁风险防控工作方法 (4)6.1廉洁风险排查 (4)6.1.1廉洁风险排查方式 (4)6.1.2廉洁风险来源 (5)6.2廉洁风险识别 (5)6.3廉洁风险评估 (6)6.3.1风险评估原则 (6)6.3.2风险评估标准 (6)6.3.3风险评估方法 (15)6.4廉洁风险防范 (16)第二章廉洁风险防控手册 (17)1廉洁风险防控手册编制依据 (17)2廉洁风险防控手册适用范围 (17)3廉洁风险防控体系文件结构 (17)3.1廉洁风险防控手册 (18)3.2配套管理分册 (19)4廉洁风险防控测评与监督 (19)4.1廉洁风险防控测评 (19)4.1.1自我测评内容 (20)4.1.2测评方法 (20)4.1.3测评报告 (20)4.1.4缺陷整改 (21)4.2监督与考核 (21)5廉洁风险防控手册使用说明 (21)5.1流程控制文档编号规则 (21)5.2手册管理维护及更新 (23)5.21手册的管理与保密 (23)5.22手册的修订与更新 (23)第三章廉洁风险防控机制 (25)1廉洁风险防控领导机制与职责 (25)1.1组织机构设置 (25)1.2组织机构职责 (25)1.2.1党政负责人工作职责 (25)1.2.2监察部(纪检办公室)工作职责 (26)1.2.3各单位廉洁风险防控工作职责 (26)2工作机制 (27)3宣传教育机制 (28)4监督机制 (28)4.1党风廉政建设责任制考核 (28)4.2效能监察 (28)4.3领导干部报告个人有关事项 (29)4.4群众监督 (29)附件1流程体系框架 (30)附件2廉洁风险防控手册修订意见单 (39)附件3廉洁风险防控手册修订记录控制表 (40)附件4廉洁风险防控测评底稿 (41)附件5廉洁风险防控检查表 (43)附件6廉洁风险防控缺陷汇总整改表 (44)附件7廉洁风险防控数据库 (45)1治理架构职能管理 (45)2组织架构职能管理 (60)3合同管理 (64)4设计管理-本部 (74)5勘测设计业务外委管理 (76)6工程管理 (81)6.1工程管理-国内工程 (81)6.2工程管理-海外工程 (100)7市场管理 (118)8物流采购管理 (126)9监理管理 (140)10质量、环境及职业健康安全体系管理 (155)11运营保障管理 (159)12人力资源管理 (176)13财务管理 (191)14资金管理 (205)15综合办公事务管理 (221)16法律管理 (229)17科技管理 (235)18党群工会纪检管理 (243)19监察审计管理 (252)20信息化管理 (259)前言电力设计院工程有限公司(以下简称公司)是由成立于1953年的原电力工业部电力设计院改制成立的高新技术企业,是国家大型工程勘察设计、工程咨询和工程总承包骨干企业,具有独立的对外经营权、对外贸易权。

企业廉洁风险防控手册

企业廉洁风险防控手册

廉洁风险防控手册目录第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

党的十八大以来,党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制;十八届三中全会进一步提出,坚持用制度管权管事管人,让人民监督权力,让权力在阳光下运行,是把权力关进制度笼子的根本之策;在“腐败现象依然多发,滋生腐败的土壤依然存在,反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下,刚刚结束的十八届四中全会决定,要加快推进反腐败国家立法,完善惩治和预防腐败体系,形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制,坚决遏制和预防腐败现象。

因此,建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署,廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势,健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司(以下简称公司)廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务,以加强对权力的制约和监督为核心,以全面风险管理和内部控制制度为依托,以岗位风险防控为基础,旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,提高预防腐败能力。

按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求,争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系,并借力信息化手段,逐步实现由传统防控向信息化防控转变,持续改善,与时俱进,不断适应新形势要求,充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署,做好公司廉洁风险防控各项工作,促进企业进一步规范管理、优化流程,根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》(国资党委纪检〔2012〕155号)具体要求及公司惩治和预防腐败体系(以下简称惩防体系)2013-2017年工作规划,制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。

公司廉政风险防控手册

公司廉政风险防控手册

综述为完善公司惩治和预防腐败体系,提高公司全体干部职工廉政风险防范意识,掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮,促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现,根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》,公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上,结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况,编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位,同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低,手册中把风险点由高到低依次划分为A(重大风险)、B(较高风险)、C (一般风险)三个等级,并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书,希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺,本手册难免有不足、不周之处,敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验,对风险源(点)、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见,我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施......................................................... ............................................ 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施. (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施......................................................... ...................................... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司(事业部)职能部门岗位人员廉政风险及防控措施. (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则......................................................... . (86)。

公司廉政风险防控手册

公司廉政风险防控手册

综述
为完善公司惩治和预防腐败体系,提高公司全体干部职工廉政风险防范意识,掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮,促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现,根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》,公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上,结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况,编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位,同时根
A
防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺,本手册难
目录
一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措。

企业重要廉洁风险点及防范措施

企业重要廉洁风险点及防范措施

企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控一)主要责任领导及部门二)廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误,给公司造成经济损失。

2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定,对公司造成不良后果。

3.在履行“三重一大”民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。

4.决策程序不严谨,记录不完整,纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹,不能充分反映决策过程和细节。

5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论,造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。

6.重大事项虽履行了民主决策程序,但在后期执行过程中,负责领导及职能部门擅自变更会议决策,对公司造成经济损失和不良影响。

三)防范措施1.及时修订美满公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度,认真落实问题前置程序的要求,明确界定决策内容、事项及程序。

执行部门:综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则,增强民主决策意识,认真落实党政领导末位表态制度,杜绝“一言堂”现象。

公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的看法,做好基础调研准备。

执行部门:综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项,应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

XXX(工会)5.各级人员要严格执行“三重一大”关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程,促进形成相互监督、相互制约工作氛围。

执行部门:公司领导人员,各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查,确保决策程序标准、严谨,决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.执行部门:党群工作部(纪检监察)二、关于干部抬举任用廉政风险防控一)主要义务领导及部门二)廉政风险点表现形式1.未依照干部抬举任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。

发电企业廉洁风险防控工作手册

发电企业廉洁风险防控工作手册

发电企业廉洁风险防控工作手册发电企业廉洁风险防控工作手册第一章廉洁风险防控概述1.1 为什么要进行廉洁风险防控随着经济发展和全球化程度加深,廉洁风险对企业的发展和声誉带来了严重威胁。

对发电企业来说,廉洁风险主要表现为腐败、贪污、受贿等行为,而这些行为不仅损害了企业的利益,还破坏了社会公平和公正的环境。

因此,进行廉洁风险防控是发电企业健康发展和可持续经营的基础。

1.2 廉洁风险防控的目标和原则廉洁风险防控的目标是确保企业的经营活动在法律、道德和风险控制框架内进行,提高企业的合规意识和道德水平,并减少廉洁风险对企业的影响。

在实施廉洁风险防控时,应遵循以下原则:(1) 全员参与:廉洁风险防控是全员参与的工作,每个员工都应有责任和义务来保证企业的廉洁风险防控。

(2) 风险识别和评估:要通过对企业各个环节进行风险识别和评估,找出可能存在的廉洁风险点,并制定相应的防控措施。

(3) 内部控制:加强内部控制,确保企业的运营活动规范有序,防止廉洁风险的发生。

(4) 惩罚与奖励:对于发现的廉洁违规行为要进行严肃处理,同时,对于积极宣传和参与廉洁风险防控工作的人员要给予适当的奖励和表彰。

第二章廉洁风险防控的基本原则2.1 发电企业廉洁风险防控的主要领域廉洁风险防控主要涉及发电企业的经营活动、招投标、财务管理、人力资源管理等方面。

在每个领域都应设置相应的防控机制和措施,确保廉洁风险得到有效遏制。

2.2 廉洁风险防控的基本原则(1) 法律合规原则:在经营活动中,必须始终遵守国家法律法规,禁止一切腐败和违法行为。

(2) 诚信公正原则:企业与业务伙伴之间应保持诚信和公正的关系,不得利用权力和地位谋取私利。

(3) 内控有效原则:企业内部应建立健全的控制体系,确保风险得到有效识别、评估和控制。

第三章廉洁风险防控工作的具体措施3.1 发电企业廉洁风险防控的组织机构为了贯彻廉洁风险防控工作,发电企业应设立专门的廉洁风险防控部门,由专业人员负责制订和实施相关政策和规定,并监督检查各个部门的执行情况。

廉洁风险防控手册pdf

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廉洁风险防控手册
一、手册介绍
本手册旨在为廉洁风险防控工作提供全面的指导,帮助组织和个人识别、评估和应对廉洁风险,以实现风清气正的工作环境。

本手册适用于各类组织和个人,包括企业、政府机构、非营利组织等。

二、廉洁定义
廉洁是指行为合法、公正、诚实,不受贿赂或利益诱惑影响,保持道德操守,遵循职业规范。

廉洁是维护组织和个人声誉、保持组织稳定、促进组织发展的重要基石。

三、风险识别
1.风险来源:廉洁风险主要来源于组织内部和外部环境,包括人员行为、制度缺陷、监督不到位等方面。

2.风险识别方法:可以采用问卷调查、访谈、资料分析等多种方法进行廉洁风险识别,了解潜在的风险点。

3.风险识别要点:应重点关注易发生廉洁问题的重点领域和关键环节,如采购、销售、财务管理等。

四、风险评估
1.评估内容:评估廉洁风险的危害程度、发生频率和影响范围,确定风险等级。

2.评估方法:可以采用定性或定量方法进行廉洁风险评估,根据实际情况选择合适的方法。

3.评估流程:按照确定评估指标、收集数据、分析数据、得出评估结果的流程进行风险评估。

五、风险应对
1.制定应对措施:根据廉洁风险评估结果,制定针对性的应对措施,包括制度建设、人员培训、监督检查等方面。

2.实施应对措施:确保应对措施得到有效执行,并不断调整和完善,以提高防控效果。

3.定期评估效果:对廉洁风险防控措施的效果进行定期评估,总结经验教训,优化防控策略。

廉洁风险防控手册实施方案

廉洁风险防控手册实施方案

廉洁风险防控手册实施方案一、背景近年来,廉洁风险防控成为各行各业关注的焦点。

廉洁风险不仅会损害企业的声誉,还会对经济效益产生严重影响。

因此,制定一套有效的廉洁风险防控手册实施方案显得尤为重要。

二、目标本手册的目标是建立一套完善的廉洁风险防控体系,有效预防和应对廉洁风险,确保企业的经营活动合法合规。

三、实施步骤1. 制定廉洁风险防控制度首先,应当建立一套完善的廉洁风险防控制度,包括明确廉洁风险的定义、分类和等级,制定相应的防范措施和应急预案。

同时,要建立健全的内部监督机制,加强对廉洁风险的监测和预警。

2. 加强员工教育培训企业应当加强对员工的廉洁教育培训,提高员工的廉洁意识和风险防范能力。

通过定期举办廉洁风险防控培训班、发放廉洁风险防控手册等方式,提升员工对廉洁风险的认识和应对能力。

3. 建立风险防控机制企业应当建立健全的廉洁风险防控机制,包括建立廉洁风险防控工作小组、设立举报渠道、建立风险防控档案等措施,加强对廉洁风险的监督和管理。

4. 加强对外合作交流企业应当加强与政府、行业协会、其他企业的合作交流,共同探讨廉洁风险防控的经验和做法,形成合力,共同应对廉洁风险。

四、实施效果通过以上实施步骤,企业将建立一套完善的廉洁风险防控体系,有效预防和应对廉洁风险,确保企业的经营活动合法合规。

同时,还将提升员工的廉洁意识和风险防范能力,增强企业的廉洁风险防控能力,有效保护企业的经济效益和声誉。

五、总结廉洁风险防控是企业发展的重要保障,制定一套完善的廉洁风险防控手册实施方案对企业具有重要意义。

企业应当根据本手册提出的实施步骤,建立一套适合自身情况的廉洁风险防控体系,确保企业的经营活动合法合规,实现可持续发展。

公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表

公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表

公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中,存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险,可能导致公司(部门)违反法律法规,损害企业形象和利益。

2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险,可能导致企业财务状况不真实,影响企业经营稳健。

3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险,可能导致公司(部门)员工信任危机,损害企业正常运营和员工合法权益。

4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险,可能导致企业重要信息泄露,影响企业竞争力和市场形象。

二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程,明确职责分工,加强对业务风险的管控,防范各类违规行为。

2.加强财务监管建立规范的财务管理制度,加强对财务数据真实性和合规性的监督,加强资金监管,防范财务风险。

3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设,提升员工法律意识和廉洁自律意识,防范人员风险。

4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度,加强对信息系统和数据的保护,防范信息泄露和网络攻击。

5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制,定期对各项风险进行排查和评估,并采取相应的防范措施,确保风险得到有效控制。

三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人,要带头树立廉洁风险意识,切实履行风险管理职责。

2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查,及时发现和纠正风险隐患。

3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者,要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定,积极参与风险防控工作。

4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核,提供外部监督,确保公司(部门)风险得到有效控制。

四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件,相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告,并组织成立应急处理小组。

某某公司廉洁风险防范管理手册范本

某某公司廉洁风险防范管理手册范本

XX 集团 XXXX 有限责任公司廉洁风险防范管理手册2022 年 11 月目录1.0XX 公司廉洁风险防范管理组织体系2.0XX 公司廉洁风险防范管理流程3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工4.0XX 公司廉洁风险防控一览表5.0 公司领导廉洁风险防控一览表6.0 各单位廉洁风险防范管理资料6.1 综合办公室廉洁风险防范管理资料6.2 财务部廉洁风险防范管理资料6.3 企管部廉洁风险防范管理资料6.4 供应配套部廉洁风险防范管理资料6.5 销售部廉洁风险防范管理资料6.6 研究设计所廉洁风险防范管理资料6.7 生产安全部廉洁风险防范管理资料6.8 品质部廉洁风险防范管理资料风险 预警问责 诫勉纠正 处理制定廉洁风险管理实施方案施 门 位 找 估 险 实 部 单查评 风 点综合评估整改纠正考核考核结 果运用明确 岗位 职责完善 制度 机制岗位 廉洁教育制定考核计划持 续改进警示 提醒动态 监控定期 自查办公 室后期处理中期监控前期预防自查领 导小 组评 价明确目 标责任3.0XX 公司廉洁风险防范管理责任分工表1.明确本部门职责权限,编制业务流程,制定工作标准。

2.明晰公司重大事项决策程序,编制流程图。

3.重要人事任免程序、明晰人事调动,编制流程图。

4、工资发放审批程序,编制流程图。

5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序,编制流程图。

6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限,编制流程图。

7、明晰新闻宣传报导程序,编制流程图。

8、统筹协调廉洁风险防范工作,催促采取廉洁风险防范措施。

9.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。

1.明确本部门职责权限,编制业务流程,制定工作标准。

2.明晰大额度资金使用审批程序,编制流程图。

3.对每一个风险岗位编制 1—2 条警示语言。

落实本部门风险点排查, 排查重大 事项决策、重要人事任免风险点、 审查和规范机关各部门职责权限、 排查宣传经费管理风险点, 组织实 施廉洁风险防范管理、 按照廉洁风险防范管理要求, 完善人力资源信 息化建设方案、 协助建立廉洁风险 信息化平台, 催促指导各部门责任 分工落实情况,制定防范措施, 落实本部门风险点排查, 排查大额 度资金使用的决策风险点, 制定防 范措施; 按照廉洁风险防范管理要 求,健全完善金碟财务系统2022 年 10 月底前2022 年 10 月底前X XX X综合办财务部X X XX X XX X X生产安全部X X X X X1.明确本部门职责权限,编制业务流程,制定工作标准。

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廉洁风险防控手册目录第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。

党的十八大以来,党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制;十八届三中全会进一步提出,坚持用制度管权管事管人,让人民监督权力,让权力在阳光下运行,是把权力关进制度笼子的根本之策;在“腐败现象依然多发,滋生腐败的土壤依然存在,反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下,刚刚结束的十八届四中全会决定,要加快推进反腐败国家立法,完善惩治和预防腐败体系,形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制,坚决遏制和预防腐败现象。

因此,建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署,廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势,健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司(以下简称公司)廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务,以加强对权力的制约和监督为核心,以全面风险管理和内部控制制度为依托,以岗位风险防控为基础,旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,提高预防腐败能力。

按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求,争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系,并借力信息化手段,逐步实现由传统防控向信息化防控转变,持续改善,与时俱进,不断适应新形势要求,充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。

二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署,做好公司廉洁风险防控各项工作,促进企业进一步规范管理、优化流程,根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》(国资党委纪检〔2012〕155号)具体要求及公司惩治和预防腐败体系(以下简称惩防体系)2013-2017年工作规划,制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。

本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制,廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节,适用于公司总部及各成员企业。

但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异,各成员企业经营范围、管理模式不尽相同,本手册未能完全覆盖公司经营管理范围内所有业务事项,各部门及成员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理,辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点,客观评价风险级别,制定并落实防控措施,以满足实际需要,提高廉洁风险防控效果。

本手册共分为三个部分,即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。

第一部分为概论,由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成,简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。

第二部分为重点业务廉洁风险防控,是本手册的核心部分。

为了使关键业务事项更为突出,便于在应用中抓住重点,本手册以公司主营业务(工程总承包与投资建设)、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线,梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面,分八章列示。

此部分有几点特别说明如下:★国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。

★本手册的“工程建设”属于大工程范畴,适用于施工总承包项目和投资建设项目,包含了勘测设计和施工监理内容,它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险防控的重点业务体系。

投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关内容。

★随着公司改革、重组的不断推进,产权转让和并购重组将成为常规业务,因此,本手册单列一章“资本运营”,将“投资决策”、“产权转让”和“并购”内容纳入其中。

★在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下,分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项,细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点,确保廉洁风险受控。

★装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。

第三部分为附录,内容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度,方便手册使用者查询、利用。

本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写,经公司批准后发布实施。

本着节能环保理念,手册以电子书形式印发。

公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。

本手册建立的是一个动态、开放式框架,将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。

对手册的修订,须经公司批准后执行。

第二章廉洁风险防控概述一、风险及其管理1、风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。

在风险的形成过程中,涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。

风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。

风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。

风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。

2、风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析,采用合理、有效的方法对风险的控制。

风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。

风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。

风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量,包括定性分析和定量分析。

风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。

应对风险的措施一般有四种:规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。

风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。

二、廉洁风险及其原因、表现形式1、廉洁风险廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

2、廉洁风险分类从廉洁风险的形成原因看,一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。

★思想道德风险。

主要是指因放松政治理论学习和世界观改造,理想信念不坚定、职业道德不牢固,背离社会主义荣辱观和党的优良作风,权力观、利益观不正确,私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因,可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移,或授意他人违反职业操守,导致行为结果不公正、不公平,对象利益受损或不当得益,造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★岗位职责风险。

主要是指由于岗位职责的特殊性,如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权,可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★业务流程风险。

主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力,可能导致内部控制失效,有机可乘,造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★制度机制风险。

主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定,个人自由裁量权较大,缺乏有效制衡和监督,可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

★外部环境风险。

主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响,从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

?3、廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定,廉洁风险的表现形式主要有:违反决策程序和有关规定,在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权,损害国有资产权益。

个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利,损害本企业利益。

不正确行使经营管理权,使配偶、子女及其他特定关系人获取利益,侵害公共利益和企业利益。

违反规定进行职务消费。

铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。

三、廉洁风险防控廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求,以科学发展观为指导,将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设,对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点,科学评定廉洁风险等级,采取有效管控对策,切实预防腐败行为发生。

换言之,廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险,通过计划、执行、考核、修正四个环节,建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线,从而实现预防和控制腐败行为发生,确保企业科学健康发展的系统性工程。

廉洁风险防控管理的对象,重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员;廉洁风险防控的领域,重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控;廉洁风险防控的环节,重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束,不断创新经营管理模式,优化业务流程,突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控;廉洁风险防控的任务,重点是与健全企业治理结构、完善内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来,按照企业内部控制基本规范及配套指引和全面风险管理指引的要求,着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作,增强针对性和实效性,切实防范制度缺失、内控失效、行为失范带来的廉洁风险。

前期预防,就是通过廉洁教育、谈心活动、人文关怀等措施,预防思想道德风险;通过办事公开、权力制衡等措施,预防制度机制风险;通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施,预防岗位职责风险。

前期预防的关键在于找准风险点。

中期监控,是通过信访举报、群众评议、定期自查和垂直抽查等渠道和措施,对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性、倾向性问题。

落实中期监控机制的关键在于真正发挥好各类监督机制的作用,形成对廉洁风险的有效监控;同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能,确保各项前期预防措施落实到位。

后期处置,就是根据中期监控情况,有针对性地通过约谈、警示提醒、诫勉纠错和责令整改以及组织处理等手段,对存在风险表现的个人进行告诫,对前期预防不到位的单位进行督导,对防范过程中发生的违规违纪的人和事进行一定的组织处理。

实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置,及时纠正偏差,避免廉洁风险演化为腐败行为。

第三章廉洁风险防控机制廉洁风险防控机制是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制,其实质是将全面风险管理方法运用于反腐倡廉工作,将廉洁风险防范责任落实到具体人员和岗位,达到控制风险、预防腐败的目的。

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