新古典经济学企业理论及现代企业家理论
企业家及企业家精神概念的阐释
企业家及企业家精神概念的阐释企业是一个社会的经济细胞，是人类社会经济活动的基本组织形式，在现代市场经济里充当着微观主体的角色。
企业家为企业而存在，企业家角色是企业人格化的象征，企业家是企业价值增长的重要源泉，是经济增长的原动力。
而企业家群体所具有的特殊的精神特征、品质素质是随着企业家角色的历史发展演变而发展丰富起来的，研究企业家精神，就要先理解和把握企业家的概念。
一、企业家概念的演进“企业家”〔Entrepreneur〕一词在16世纪早期出现在法语中，指用于领导军事远征军〔武装探险、开拓殖民地冒险〕的人，后来泛指从事冒险活动的人。
最先给“企业家”一词下定义的是18世纪中叶的法国作家贝利多尔，他定义为“按不固定的价格购买劳动力和物资，而按合同价格出售产品的人”。
而最早把“企业家”这一概念用在经济学中的是法国经济学家理查德·坎梯龙，他在1775年《商业概览》一书中将企业家定义为承担经营风险的人。
这一概念后经穆勒在英国加以大力推广，得到广泛的传播。
于是，“企业家”便成为经济学乃至其他学科如社会学、管理学、文化学、心理行为学等研究的一个重要领域。
不同学科对企业家概念的内涵有不同的界定，即便在经济学界，因研究的视角和出发点的不一致，得出的解释也就不尽相同；而且在不同的历史阶段，当时人们对企业家涵义的认识也各有不同。
企业家理论的研究大致经历了古典经济学、新古典经济学、不确定性和信息不对称条件下的研究、现代企业理论〔如交易费用、代理理论等〕阶段。
现在笔者根据国内外相关文献对企业家的论述，归纳企业家这一概念主要有以下几种论断表述〔见表1－1〕。
从各个经济学家对“企业家”概念的表述解释来看，对企业家理论的研究成果是非常丰富的，研究的历史也较长，但是至今仍然存在没有形成系统理论体系的问题。
有从功能或者说是职能的角度来界定的，有从素质的〔包括能力素质的、精神素质的、心理学的、身份的等〕角度加以界定的，有从人力资本价值角度来认识的，我们由此看到，企业家这一概念并不是一个单一内涵概念，而是有着多维的、多层次丰富内涵的系统性概念，因此，绝不能只是从某一方面来理解它，否则就不能全面地完整地认识和解释这一历史和现实中形成运用的概念。
新古典企业理论
除了价格失衡外，市场还可能出现数量失衡。当市场供应数量大于需求数量时 ，企业需要减少生产；反之，企业需要增加生产。
企业行为分析
追求利润最大化
新古典企业理论认为企业以利润最大化为目标进行生产经营。在市场竞争中，企业通过提高生产效率、降低成本 、提供优质产品等方式获得竞争优势，实现利润最大化。
产函数。
03
生产函数的参数
生产函数中的参数包括资本、劳动、土地等生产要素的投入量，以及时
间因素。这些参数可以反映企业的技术水平、管理水平和市场环境等因
素。
成本函数
成本函数的概念
成本函数表示在一定时期内，一定技术条件下，企业为生产一定数量的产品所必须投入的 各种成本的总和。它反映了企业在生产过程中对资源的消耗和利用情况。
适应市场需求
企业根据市场需求进行生产和销售，以满足消费者需求。企业通过市场调研、营销策略等手段了解和掌握市场需 求，调整产品结构、生产规模等以适应市场变化。
资源配置效率分析
资源有效利用
新古典企业理论强调资源配置效率，认为企业应充分利用现有资源，提高生产效率，降低成本，实现 资源有效利用。
资源优化配置
市场竞争
市场竞争的概念
市场竞争是指企业在市场上为争夺消费者和资源而进行的竞 争。市场竞争是市场经济的基本特征，它促使企业不断提高 产品质量和服务水平，推动经济发展和社会进步。
市场竞争的类型
市场竞争可以根据竞争程度和竞争方式的不同分为不同的类 型，如完全竞争、垄断竞争、寡头竞争和竞争性垄断等。不 同类型的市场竞争对企业行为和市场价格产生不同的影响。
市场结果
市场结果偏离帕累托最优，存在 资源分配不均、社会福利损失等
问题。
长期均衡模型
企业家理论演进研究
企业家理论演进研究内容摘要:从18世纪30年代康替龙提出企业家这一概念至今,企业家理论的发展主要经历了古典学派、新古典学派和现代企业家理论阶段。
本文在分析不同阶段主要学者观点的基础上,结合目前两权融合的趋势,提出今后企业家理论研究的方向。
关键词:企业家理论古典学派新古典学派演进从经济学的角度看,如果把1937年科斯发表的《企业的性质》视为现代企业家理论的开端,则科斯以前学者对企业家的理论探讨称为古典理论。
古典理论主要对企业家的一般概念、职能、企业家利润的性质与源泉进行探讨,而现代企业家理论则把企业视为一系列契约(合同)的组合,即个人之间交易产权的一种方式,并考虑每一种契约关系决定的激励机制是否与所考察的交换环境中的信息结构相配,从而使生产有效率。
在古典企业家理论研究中,又可以根据经济学发展的历史分为古典学派和新古典学派。
本文主要从古典学派、新古典学派以及现代企业家理论的演进进行分析,最后提出当代企业家理论的发展方向。
古典学派(一)理查德•康替龙的企业家理论理查德•康替龙(Richarda)在1775年出版的《商业的性质概论》中提到:企业家自己的收入(利润),由于存在谷物供求变化、价格波动等不可预测的情况,是不确定的。
康替龙依此推断说,把农产品运到城市的商人、农产品的批发商和零售商等这些在交换和流动中起着中介作用的人,收入同样是不确定的,因而都属于企业家阶级。
康替龙将“企业家”这个词语引入到经济学中,认为企业家是一个“风险承担者”。
(二)让•巴蒂斯特•萨伊的企业家理论萨伊(Say,1845)在1803 年出版的《政治经济学概论》中指出,企业家是“将一切生产手段—劳动、各种形态的资本或土地等组合起来的经济行为者”。
他将企业家的利润与资本家的利润区分开来并进一步指出,企业家不仅应具备指挥和监督能力,而且还要有判断能力、恒心、商业领域的知识、组织生产要素投入生产的能力。
萨伊把企业家看做是将土地、劳动、资本这三个生产要素结合在一起的第四个生产要素,认为企业家可以是自有资本的经营者,也可以是借贷资本的经营者。
新古典企业理论
VS
详细描述
在完全竞争市场中，每个企业都是价格接 受者，无法对价格产生影响。由于市场上 有大量的销售者，每个企业都无法通过自 己的销售行为改变市场价格。因此，企业 只能根据市场价格生产产品，并尽量降低 成本以提高利润。
垄断市场
总结词
垄断市场是指由一个或少数企业控制整个市场供给的市场结构，企业具有定价权，可以决定市场价格。
新古典企业理论
xx年xx月xx日
目录
• 新古典企业理论概述 • 市场与企业 • 生产者行为 • 消费者行为 • 企业组织与治理结构 • 新古典企业理论的扩展与应用
01
新古典企业理论概述
定义与背景
定义
新古典企业理论是一种以市场为基础，以价格机制为主要调 节手段的企业理论。
背景
在20世纪30年代，随着资本主义经济的快速发展，市场机制 的作用逐渐凸显。在此背景下，新古典企业理论逐渐形成， 成为经济学中研究企业行为的重要理论框架。
生产函数
描述了在一定技术条件下，生产要素的投入与最大产出之间 的关系。
生产可能性曲线
表示在既定技术条件下，生产者可以生产的商品最大数量之 间的关系曲线。
成本最小化与利润最大化
成本最小化
企业在生产过程中，总是希望以最小的成本获得最大的产出。
利润最大化
企业的最终目标是实现利润最大化，即收入与成本之差的最大化。
主要观点与理论框架
主要观点
新古典企业理论认为，企业的目标是追求利润最大化，企业的生产经营活动 以满足市场需求为导向，通过价格机制来实现生产和消费的均衡。
理论框架
新古典企业理论以供求关系、价格机制和企业行为为核心，解释了企业的性 质、目标、组织结构、管理策略等问题。该理论主张市场自由化，强调竞争 和效率的重要性。
新古典经济学企业理论及现代企业家理论(ppt36页)
4.团队生产理论
企业的团队生产性质
所谓团队生产必须包含这样三个要素：
• 第一，生产必须要有多种资源的投入； • 第二，生产中使用的各种资源并非都归某一个人所有，而是
多个所有者； • 第三，一个产品是由若干个集体成员合作生产出来的，并且
产品不是每一个参与合作者各自分产出的之和，在生产过程 中任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。
成 本
价 格
SAC
P1
SMC
LMC
成价 本格
P LAC
P1
LMC LAC
B A
O
q0
产量
O
产量
（a)
(b)
长期内厂商最优规模的决定
3.评价
积极方面
在一般意义上强调技术的作用 在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定 因素 企业的最优产出如何随投入和产出价格的变动而变动 ，在理解企业最优产出的选择、产业的整体行动、企 业之间策略相互作用的结果方面具有积极作用
缺陷
完全忽略了企业内部的激励问题 没有涉及企业的内部组织问题 未令人满意地确定企业 的边界
二、现代企业理论
1
科斯的企业理论
2
威廉姆森的企业理论
3
张五常的企业理论
4
团队生产理论
5
巴泽尔的企业理论
1.科斯的企业理论
企业为什么存在
奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。不确定 性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了 一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有保证的 工资，并以此控制他人的行动。 科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开始 。
2.威廉姆森的企业理论
资产专用性与纵向一体化
产业经济学新古典企业理论
新古典企业理论与现代企业理论异同蒋叶武09级经济学一班学号06摘要：为了更好的理解企业的来源与发展，本文简明扼要的述说新古典企业理论与现代企业理论以及两者的相同点与不同点。
本文通过对比的方法来比较分析这两种理论的区别，先通过对他们的描述，然后，写出他们的特点，最后在进行比较。
通过比较得出他们对于经济学界的作用。
最后通过比较后得出现代企业理论更能解释企业的存在与规模。
但新古典企业理论对于现代企业理论的发展作用是非常巨大的。
可以说现代企业理论是新古典企业理论的发展，而新古典企业理论是现代企业理论的基础。
关键词：新古典企业理论、现代企业理论、范围经济、交易成本、契约人1新古典企业理论1.1 新古典企业理论的概述新古典企业理论主要从技术的角度对企业的研究，在新古典企业理论中，消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。
新古典企业理论对企业的行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：（1）厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息，精于计算，孜孜不倦地追求利润最大化目标；（2）厂商被看做是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。
新古典企业理论通过对企业的短期和长期行为的分析企业的最优规模，对于短期来说，当厂商的边际成本MC与边际收益MR的交点所对应的产量Q就是该厂商最优的生产规模。
对于长期来说，在行业达到长期均衡时，留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本生产产品，并且只能赚取正常利润，也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。
1.2新古典企业理论的特点与缺点新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集。
它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，还研究了与此相应的起源最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。
产业经济学企业
O
Q*
产量
❖短期行业均衡和厂商最优规模的决定
MC MR
PD
S
MC
P
E Pe
d=MR=Pe e
D
S
O
O
Qe
Q
行业均衡
qe
q
厂商均衡
❖所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期 内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不 变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的 使用量来调整其产销量(即生产规模)。
❖日本“人本主义”企业观的产生，有着深刻的文化和 历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义思想 的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮乏的岛 国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家 的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中 最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要 害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战 后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。
❖日本人本主义企业理论的主要观点：
• 企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能 的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会 性存在。第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二， 企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人 与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集合体处 于一个管理组织的支配之下。 • 企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用 特定的生产技术，才是企业的立足之本。 • 日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一 是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织 方式(如行政命令)有更高的效率，二是该企业所提供的财 货或服务是符合社会需求的。
❖队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出 不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造 了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。
现代经济学十大主流理论及基本观点
现代经济学十大主流理论及基本观点经济学派，是为研究经济学的方便对具有相似学术主张和政策主张的一系列经济学说和经济学家进行的归总。
主流经济学是指一定时期和地理范围内，在各种相互竞争的经济学说中居于主导和支配地位的某种理论或学说。
其主导地位或者表现为它在经济学术界得到大多数经济学家认可和赞同，或者是作为官方做出经济决策和制定经济政策的理论基石，或者二者兼而有之。
目前最为活跃的经济学派是新自由主义学派和凯恩斯学派，二者对政府干预的看法截然相反。
而国内比较流行的奥地利学派，并不处于现代主流经济学的位置。
当前，现代经济学的十大主流学派如下：一、新古典综合派（美国凯恩斯主义）1．理论背景新古典综合派是凯恩斯主义与新古典经济学由对立转向共存和相互融合形成的学派。
新古典综合派的代表人物是萨缪尔森，在其著作《经济学》中把自己的理论体系命名为“新古典综合”，意在把以马歇尔为代表的新古典经济学与凯恩斯经济理论综合在一起，组成一个集凯恩斯宏观经济学和马歇尔微观经济学之大成的理论体系。
2．基本观点（1）“混合经济”的理论模型：“混合经济”在实质上就是国家干预的、以私人经济为基础的市场经济。
“混合经济”的特点就是以市场经济为主，通过价格机制来调节社会的生产、交换、分配和消费。
（2）经济增长理论：新古典综合派通过建立宏观生产函数，指出可以通过调整资本数量和资本产出比率，使经济实现稳定增长。
（3）经济周期理论：新古典综合派的经济周期理论是“乘数－加速数”理论模型。
该模型是新古典综合派用动态过程分析方法建立起来解释资本主义经济周期波动的一个重要理论模型。
⑷通货膨胀和失业理论：新古典综合派为了解释通货膨胀与失业并存的经济现象，将菲利普斯曲线纳入其基本理论框架中。
根据菲利普斯曲线，通胀与失业之间存在此消彼长的关系。
二、新剑桥学派(英国凯恩斯主义)1．理论背景新剑桥学派是当代凯恩斯主义的一个重要分支，主要代表人物有琼·罗宾逊、卡尔多、斯拉法、帕西内蒂、约翰·伊特维尔等人。
新古典企业理论
未来研究方向
拓展理论边界
01
进一步拓展新古典企业理论的研究领域，包括对新兴市场的关
注、制度环境的影响等。
加强理论与实践的结合
02
将新古典企业理论的研究成果应用于实践，同时从实践中提炼
新的理论问题。
深化对创新和战略的研究
03
加强对创新和战略的研究，探讨如何通过创新和战略提升企业
绩效。
THANKS
感谢观看
完全竞争市场有利于实现资源最优配置，提高社会总体福 利水平；而垄断市场会导致资源配置效率低下和社会总体 福利损失。
03
理论模型
Chapter
完全竞争市场模型
总结词
完全竞争市场模型是新古典企业理论中最为理想化 的市场结构，具有以下特点：市场参与者数量庞大 ，每个参与者对市场价格影响微乎其微；市场信息 充分、透明，不存在信息不对称；产品同质化程度 高，不具有差异化特征。
市场均衡
市场均衡是指在一定时期 内，供给和需求曲线相交 于一点，达到供求平衡的 状态。
市场竞争
完全竞争市场
完全竞争市场是指市场上存在大量卖方和买方，每个企业 都无能力影响市场价格，市场处于完全竞争状态。
垄断市场
垄断市场是指只有一个卖方或少数几个卖方控制了整个市 场的供给，市场处于垄断状态。
竞争市场与垄断市场的比较
竞争性垄断市场模型
总结词
竞争性垄断市场模型是指在一个行业中存在一定数量 的垄断企业，这些企业在产品差异化、市场份额以及 定价策略上存在一定的差异，但总体上仍然保持市场 竞争的关系。
详细描述
在竞争性垄断市场模型中，一些企业在产品差异化、市 场份额以及定价策略上存在一定的差异，但总体上仍然 保持市场竞争的关系。这些企业之间会进行价格竞争和 质量竞争，以满足消费者的不同需求。由于存在一定的 竞争压力，企业会努力提高产品质量和服务水平，并降 低成本以获得更多的市场份额。同时，由于企业之间存 在差异，消费者可以根据自身需求选择不同的产品和服 务。
现代企业理论第一章 导论
●有限理性表现在两个方面：一是人的认知能力是有限度的，人不 可能准确无误地预知未来、接收和处理各种信息；二是人的语言表 达上的障碍，即不管人们多么努力，人们表达自己的知识或情感时 是有限制的。
整理课件
传统企业理论的基本假设 一 资源稀缺性
稀缺性假设是经济学赖以存在的基础。经济学的任务就是研究 对稀缺的资源进行优化配置和充分利用问题。如果不稀缺，那么 大家“想要什么就有什么，喜欢谁就是谁”，那么也就不需要经 济学了。
■不确定性：构成经济问题的环境或各种因素未来变化的不确定性； 各种预测数据由于缺乏足够的信息而有误差。
■意义：由于人的有限理性和不确定性的约束，要完成要素交易和产品 交易的过程十分复杂，要付出昂贵的代价，从效率的角度上说，必须要 对各种完成交易的组织形式进行比较和选择。
2、机会主义 ■机会主义：行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在 追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真 实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。
斯密生活的年月，正值欧洲各国相继完成了农业革命，进入殖民 地大扩张的时代。生产力迅速发展，财富不断增长，却没人提出适应 这个时代的新的经济观念。当时，人们对经济的认识还比较肤浅，以 为财富的增长意味着获得更多的金银；以为世界的财富总数是一个恒 量；以为一国财富的增多必然意味着另一国财富的减少，等等。
（一）现代企业理论的代表观点
1、科斯（1937年）企业性质理论
■科斯认为，“建立企业有利可图的主要原因似乎是利用价格机制 是有成本的，在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市 场交易来协调的。在企业之内，市场被取消，伴随着交易的复杂的 市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。显然存在着协调生产 的替代方法。”
企业家精神
企业家精神概述从18世纪30年代康替龙提出企业家概念以后的200年间,经萨伊到马歇尔,历经企业家理论早期发展的三个阶段。
熊彼特对职业企业家范畴和功能的界定,为把企业家理论纳入现代企业理论奠定了理论前提。
现代企业理论的最新发展,特别是契约理论、激励理论的推进几乎都是以企业家理论为出发点,企业家的激励约束问题与企业的性质和类型、企业的治理结构、企业的资本结构等这些现代企业理论所考察的基本问题密切相关,现代企业家理论已成为现代企业理论的重要组成部分。
企业家这个词，从16世纪诞生的那一刻起，就被赋予了冒险者的身份。
而在这之后到现在的若干个世纪里，企业家先后被赋予了经营者、资本家、经理、革新者等身份。
这些身份的赋予，反映了在时代更替，生产力发展，制度变迁的漫长历史中，人们对企业家问题的不断思索。
但是，在这段历程中，我们可以看到，作为社会化生产的先行者和执行者，企业家这一路走得并不顺利，企业家理论的发展也不是一帆风顺的。
从企业家这个名词的诞生，到企业家在经济实践中地位的确立；从经济学理论中偶尔对企业家的提及，到系统的企业家理论的形成，企业家和企业家理论经历了几个世纪的风雨。
自1776年亚当·斯密发表《国富论》，西方经济学正式进入古典经济学发展时期以来，无论是从企业家的职能和基本模式角度研究和解释企业家概念的古典经济学，还是从创新、决策、人力资本角度构建企业家研究模式，研究企业家特质的新古典经济学，都是就企业家发展的实践加以研究。
直到1937年科斯发表的经典论文《企业的性质》，不仅奠定了现代企业理论的基础，也成为企业家理论探讨上重要里程碑。
他所开创的契约理论，不仅成为现代企业理论的主流，也奠定了企业家问题在理论上进行研究的基础，为企业家理论和现实实践的发展提供了更广阔的空间。
在经济思想史上，给予企业家以重要地位的是约瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter），熊彼特因此而成为企业家理论的代表人物。
现代企业理论
现代企业理论一．关于企业的本质和起源（一）新制度经济学观点（1）产权学派：企业作为一种“契约关系”①基本观点西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。
美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派企业理论的代表作。
科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。
他们主张把企业理论建立在产权理论上，而不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。
科斯的产权理论研究私人财产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部影响，实现资源的有效配置。
这就是所谓的科斯定理。
产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。
艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。
团队生产是一种合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。
如果通过团队生产所获得的产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。
团队生产一方面会提高生产效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。
因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。
最好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。
第八章企业家及其企业理论
企业的本质及与市场的关系/The nature of firm and its relationship with the market
04➢ 企业体现了企业家人力资本的特殊性/Firm reflects the specialty of entrepreneur human capital
数(To set up a new production function)，把一种从未有过的有关生产要素和生产
条件的新组合引入生产系统。 创新具有五种基本形式：一是采用一种新产品或一种产品的新特征；二
是采用一种新的生产方法(adopt a new production method)；三是开辟一个新市
• 信息悖论(information paradox) • 价值识别的困难性(The difficulty of value identification)
• 不可让渡性(inalienability)
• 非从属性(non-attribute)
➢ 企业是企业家人力资本的间接定价器
企业家人力资本的上述性质意味着它难以通过直接定价的方式进行交易(It is difficult to trade through direct pricing)，甚至也不可能用劳动雇佣契约的方式加以利 用。企业家只有自己创立企业，使自己成为企业剩余收入的索取者(make himself as the person of claiming the firm’s surplus income)，由此间接地实现自己的价值。
Chapter 8
在这种逻辑下，“企业家”就被定义为“在独特的(distinctive)、不可预期的 (unexpected)、通常也具有复杂性质的环境中，专门从事判断和决策的人(A person who specializes in judgment and decision making)”。
新古典企业理论
研究不足与展望
新古典企业理论在解释企业行为 和决策方面仍存在局限性，例如 无法解释企业的组织结构、技术
创新等方面的复杂现象。
未来研究可以进一步拓展新古典 企业理论的应用范围，例如将该 理论应用于解释企业社会责任、
企业战略等方面。
05
企业边界与规模经济
企业边界
定义
企业边界是企业经营活动在市场中 的扩展程度，由企业的生产、销售 、研发等职能范围决定。
决定因素
企业边界受到交易成本、管理能力 、市场环境、政策法规等多种因素 的影响。
交易成本
当企业扩大规模时，交易成本会上 升，当外部交易成本高于内部组织 成本时，企业边界将停止扩张。
垄断市场
垄断市场是指市场上只有一个卖者，该卖者可以通过控制产量和价格来影响市场。在这种市场结构下，企业可以通过 控制产量和价格来获得更多的利润。
寡头市场
寡头市场是指市场上只有少数几个卖者，他们可以通过协调行为来影响市场。在这种市场结构下，企业 可以通过协调行为来获得更多的利润。
资源配置效率
帕累托最优
治理结构
治理结构定义
治理结构是指企业内部的组织架 构、权力分配、监督机制等方面 的制度安排。
治理结构的类型
根据治理结构的特点，可以分为 股东治理结构、董事会治理结构 、经理人治理结构等。
治理结构对企业行为 的影响
治理结构影响企业的决策效率、 风险管理、激励机制等方面。良 好的治理结构可以降低代理成本 ，提高企业绩效和市场竞争力。 同时，治理结构的变革也会对企 业行为产生重要影响。
02
新古典企业理论概述
定义与特点
定义
2023年新古典经济学企业理论及现代企业家理论
企业家能够识别和抓住市场上的机遇，创造新的商机。这种理论认为，企业家具备与众不同的洞察力和敏锐的市场触觉， 能够发现其他人忽略的商业机会，并将其转化为成功的商业模式。
3. 网络理论
现代企业家认识到社会网络对企业成功的重要性。他们与供应商、合作伙伴和顾客建立良好的关系网络，并通过这些社会 关系获取资源和信息，促进企业的发展。
新古典经济学企业理论强调了对生产要素的优化配置。企业通过在生产中使用最少的资源和成本来 达到最大的产出效益。这通常涉及到生产要素如劳动力、资本和土地的选择和组合。新古典经济学 提出了生产要素边际分析的方法，企业可以通过权衡边际成本和边际收益来决定生产要素的最佳组 合，以实现效率最大化。通过合理配置生产要素，企业可以提高生产效率和降低成本，进而增加利 润水平。
企业家理论
1.创业精神：关键特征，成功之源
关键特征创业精神的重要性。创业精神是指企业家在面对不确定性和风险时，追求机会并做出决策的能力。企业家要具备积极的态度、创造力和决断力，以及对市场需求的敏锐洞察力，从而开展新项目、发展新产品或服 务，并在竞争激烈的市场中取得成功。
2.企业家创新力驱动企业发展与经济增长
企业家创新与经济发展的关系
1. 创新是企业发展的重要动力
企业家的创新活动可以带来技术、产品、服务和商业模式等方面的革新，从而增强企业的竞争力和市场地位。创新能够帮助企业开拓新市场，满足消费者不断变化的需求，提高生产效率和质量，推动经济发展。
2. 创新能够提高生产要素配置效率
企业家创新能够促进资源的有效配置和利用，提高生产要素的效率。通过引入新的技术、管理方法和组织形式，企业可以更好地利用有限的资源，实现生产要素的最佳组合，从而实现更高效的生产和经营。
企业理论
目录：
一、企业本质理论的胚胎：古典企业理论 二、企业本质理论的雏形：新古典企业理论 三、企业的企业家理论 四、企业的管理者理论
一、企业本质理论的胚胎：古典企业理论
1、亚当· 斯密（Adam Smith,1723-1790)的观点 18世纪后期，亚当· 斯密在《国富论》、《国民财富的性质和原 因研究》等巨著中对企业进行了研究，他将关注的目光放在劳动 分工上，认为劳动分工能够大幅度提高生产效率，并提出分工推 动效率的三种原因。 亚当斯密研究的是企业内部的问题，以劳动分工为源头，认为 企业是劳动分工的集合，是一个协调组织。 亚当斯密虽然没有专门研究企业的内涵，但是他在《国富论》 中将分工、专业化、劳动与工厂联系在了一起，为企业理论的研 究开创了先河。
2、企业的管理者理论模型 最著名的模型是有鲍莫、马瑞斯和威廉姆森提出的。所有这 些模型都保持了伯利和米恩斯的管理者主导企业的假说。各 自的主要特征在于有关管理者目标及股东约束的不同假设。 鲍莫认为，管理者是在最小利润约束条件下追求销售收入的 最大化； 马瑞斯认为管理者是在最小股票价值的约束条件下谋求增长 的最大化 ； 威廉姆森认为，管理者是在最小利润约束条件下谋求效用函 数（包括雇用职员、获得报酬等）的最大化。
一、企业本质理论的胚胎：古典企业理论
2、卡尔· 马克思（Karl Marx,1818-1883)的观点 在《资本论》中揭示了近代和现代企业的基本特征与属性： （1）企业是从事生产活动的基本经济单位，其首要功能是高 效率地组织生产； （2）企业间既有分工协作也有相互竞争； （3）企业的天性之一就是获取利润；
一、企业本质理论的胚胎：古典企业理论
2、卡尔· 马克思（Karl Marx,1818-1883)的观点 在企业理论的研究和发展史上，第一个初步的企业理论分析框 架是马克思的企业理论。在《资本论》中，马克思从企业的历史 起源和两类分工（企业内部分工和外部分工）出发，将企业的起 源、本质及演进过程看作是技术、协作、劳动力、资本、竞争和 利润等基本经济条件变化的必然反映，看作是社会生产力和生产 关系不断发展及相互作用的结构。这实现了将经济学以及企业理 论研究的出发点和重点由市场向企业生产过程的转变。
第三章 现代企业理论(一)
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2.企业的规模决定
“企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在。一个与此相关问题是（远 非奈特教授所提出的垄断问题） ，既然通过组织能消除一定的成本， 而且 事实上减少了生产成本，那么为什么市场交易仍然存在呢？为什么所有生产 不由一个大企业去进行呢？” 奈特认为，由于垄断收益的激励，企业的规模有无限扩大的倾向，但随着企 业规模的扩大，存在着一些使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所 以企业规模没有无限扩大。 科斯指出，企业组织也是有成本的，体现在： A.”当企业的规模扩大时，企业家的收益可能会减少“。
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二、威廉姆森的企业理论
• 威廉姆森对交易费用理论作了进一步的发展，并用资产专用性解释企 业的形成以及企业的规模。 • 威廉姆森在他的两部专著《市场与等级结构》和《资本主义的经 济组织》中全面系统地论述了交易费用，分析了交易费用产生和增大
的原因，从而也说明了企业存在的根源。
1、交易费用的产生原因
他对企业出现原因的解释根本上是与科斯一致的，即降低交易费用。 交易费用来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失 灵现象，造成交易困难所致（Williamson, 1975）。威廉姆森指出六项交易 成本来源：
上运作，从而提高效率，减少生产成本。
5
• 由此可见，企业生产的原因在于市场交易费用大于企业组织费用即企 业内部的交易费用，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的 调节，而代之以企业内部的组织协调，也就是说企业是价格机制的替
代ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
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transaction cost
• 交易成本（Transaction Costs）又称交易费用，最早由美国经济学家罗纳 德〃科斯提出。他在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格 机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、 “市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在 的其他方面的成本。 • 所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成 交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人— 自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就 会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。 • 交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中 企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是 使用市场的价格机能的成本相对偏高，从而形成企业机制，它是人类追 求经济效率所形成的组织体。 由于交易成本泛指所有为促成交易发生而 形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及 不同种类的交易成本。
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所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本 ，也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均 衡就实现了。 – 企业边界的扩张与收缩
路漫漫其悠远
2.威廉姆森的企业理论
• 对交易费用理论的发展
– 契约人的行为特征
• 有限理性 • 机会主义
• 缺陷
– 完全忽略了企业内部的激励问题 – 没有涉及企业的内部组织问题 – 未令人满意地确定企业 的边界
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二、现代企业理论
1
科斯的企业理论
2
威廉姆森的企业理论
3
张五常的企业理论
4
团队生产理论
5
巴泽尔的企业理论
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1.科斯的企业理论
• 企业为什么存在
– 奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。不确 定性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出 现了一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有 保证的工资，并以此控制他人的行动。
–而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变 化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新 的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反 之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出 该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。
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成 本
价 格
SAC
P1
SMC
LMC
成价 本格
P LAC
P1
LMC LAC
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P D
S
E Pe
MC MR MC
P
d=MR=Pe e
S
D
O
Qe
Q
O
qe
(a)
(b)
短期行业均衡和厂商最优规模的决定
路漫ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ其悠远
2.企业的规模决定
• 长期行业均衡和厂商最优规模的确定
–所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的 规模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备 提供的产量，选择一个所花费总成本（从而平均成 本）为最低的厂房设备规模；
• 需要指出的是，纵向一体化虽然消除了市场交易中存在的机会主义 行为，但却会增加企业内部所特有的机会主义行为。
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3.张五常的企业理论
• 进一步分析了发现相对价格的成本
– 张五常认为，发现相对价格的成本还应该包括信息 成本、度量成本、谈判成本。 • 信息成本是指消费者了解所购买的商品的每一个 零部件的信息 的成本。 • 度量成本是指直接度量商品中投入所有者的交易 活动的成本。 • 谈判成本是指在达成价格协议时，区分各种投入 所有者的贡献 的成本。
• 其中， x1，…，xn 表示生产某种产品所需各种 生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产 要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产 出来的该产品的产量。
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1.企业的生产函数
• 在新古典经济学对企业行为的分析是在下述两 个前提条件下展开的：
– 厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的 信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标 （即所谓“经济人”假定）；
– 科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开 始。
“如果没有不确定性，企业的出现似乎是不可思议的。”
——1937年的《企业的性质》
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1.科斯的企业理论
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1.科斯的企业理论
• 企业的规模决定
– 奈特认为，垄断收益的激励会使企业具有无限扩大 规模的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些 使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以 企业规模才没有无限扩大。
– 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、 完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动 的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者 ，也可以是一家规模巨大的公司。
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1.企业的生产函数
• 假定要素市场是完全竞争的，企业的总成本是 ：
• 在目标产出Q给定条件下，通过求解下列问题 使总成本最小化：
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1.企业的生产函数
• 若假定企业所处的产品市场也是完全竞争的， 则利润：
• 当MR=MC时， 有最大值 。在完全竞争的市 场条件下，边际收益等于市场价格。
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2.企业的规模决定
• 短期行业均衡和厂商最优规模的确定
– 所谓短期是指这样的一段时期，在这时期内厂商的 厂房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，只 能通过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调 整其产销量（即生产规模）。从整个行业看，在短 期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固 定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变 的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其 厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新 的厂房设备从而进入到该行业中来。
– 描述交易性质的三个维度
• 资产专用性 • 市场上的不确定性 • 交易发生的频率
– 企业产生 的理由
• 专用性资产交易的内部化 • 企业以权威组织生产，使得决策具有连续性，减少不确定性 • 交易频率很低的交易实现内部化
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2.威廉姆森的企业理论
• 资产专用性与纵向一体化
– 传统经济理论认为企业的扩大是与专业化与规模经济相 适应的，无法解释纵向一体化
新古典经济学企业理论 及现代企业家理论
路漫漫其悠远 2020/4/4
主要内容
一
新古典经济学企业理论
二
现代企业理论
三
委托代理理论
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一、新古典经济学企业理论
1
企业的生产函数
2
企业的规模决定
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3
评价
1.企业的生产函数
• 在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。生 产函数(Production function)是描述在生产技术状 况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产 出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为： Q=f(x1，…，xn)
– 资产专用性对纵向一体化的解释 – 威廉姆森的纵向一体化实际上也探讨了企业的规模决定
• 资产专用性是决定企业规模边界的重要变量 • 当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会低于企
业的治理成本。随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业 的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专 用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线 。
B A
O
q0
产量
O
（a)
产量
(b)
长期内厂商最优规模的决定
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3.评价
• 积极方面
– 在一般意义上强调技术的作用 – 在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要决
定因素 – 企业的最优产出如何随投入和产出价格的变动而变
动，在理解企业最优产出的选择、产业的整体行动 、企业之间策略相互作用的结果方面具有积极作用