新制度经济学及其发展

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内容提要：本文简要概括新制度经济学的基本特征，描述其与新古典经济理论的不同之处，并运

用这一框架来分析发展问题。

关键词：新制度经济学演化经济学模式规则

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作者简介：道格拉斯・诺斯，美国华盛顿大学教授。译者简介：何玮，南京大学商学院经济学系。安同良审校。本文译自/012324567898:89;6<=>?;6;@9?7$6A B2C2=;D@268，EF B;:G=<77HI 3;J81，K<7196G8;6L69C2J798F ，M8I N;:97I

新制度经济学及其发展

O 美P 道格拉斯・诺斯

一

新制度经济学力图将制度理论整合到经济学中。但是新制度经济学不象早期一些理论那样试图推翻或取代新古典经济理论，而是力图在古典经济理论基础上，通过修正和扩展新古典经济学理论，使人们能够把握和处理迄今为止还处于其分析范围之外的大量问题。新制度经济学坚持并以之为基础的基本假设，是资源的稀缺性和竞争性———它们是微观经济学理论包含

的选择理论的基础。新制度经济学放弃了机械理性主义（9678J:@268<=J<89;6<=98F ）的假设———这

个假设使新古典经济学成为与制度无关的理论。

在一个机械理性主义的世界中，制度没有必要存在；思想和意识形态

（9A2<7<6A 9A2;=;G927）也没有用；（经济的和政治的）有效市场成为经济体系的特征。然而，我们实际上只能拥有不完

全信息，而且处理信息的能力有限，因此，为了进行结构性交易（78J:?8:J22Q?1<6G2），人们对彼

此的行为都加以限制。但这并不意味着随之产生的制度就是有效的。在这样一个世界中，思想和意识形态对选择以及不完全市场所形成的交易成本具有重要作用。

因此，制度理论是在对机械理性主义理论的修正中起步的，尽管认知科学（?;G6989C27?9R 26?2）

近些年已取得了巨大进步，但是我们距离完全理解人脑如何加工信息还有相当一段路要走。每个人都用自己的心智模式（@268<=@;A2=）去阐释周围的世界。这些心智模式一部分源于

文化，也就是说它是由知识、价值观以及行为准则在代际间传递而产生的，而这些知识、价值观和行为准则在不同民族和社会中又根本不同。另一部分则是通过经验获得的，这种经验对特殊

环境而言具有“本地性（=;?<=）”，因而不同环境下获得的经验也存在着相当大的差别，由此而导

致人们心智模式的巨大差异，形成对世界的不同理解以及“处理”问题的方式。甚至个人所获得

的正规学习也经常是由相互抵触的模式组成的，而我们正是通过矛盾的模式来解释周围的世

路平何玮编译

・制度经济学・

界。正是基于与预期不一致的结果，人们进行着不断的学习，并改变其心智模型。但是用哈恩的话来说，“客观上存在着经济人能够坚守并依其行动的一系列理论，除非遭遇的事件促使他们改变其理论（()*+,$-./））”。由此而得出结论，并不存在一个必然得到的确定的均衡，而是会出现多重均衡。

信息的不完全以及处理信息的有限思维能力决定着交易成本，而这形成了制度的组成基础。目前争论的问题不仅包括理性主义假设问题，还包括交易的具体特征问题，这些具体特征会妨碍行为人以零交易成本模型来实现共同利益的最大化（0*1234+05)64547)043+）。由于交易各方所掌握的信息需要成本而且信息不对称，所以产生交易成本，而交易成本取决于对复杂的价值尺度进行测度的成本、代理人绩效的估算成本以及执行合同的成本!。

制度的建立是为了减少人们交易中的不确定性，再加上技术的采用，两者共同决定交易成本（和生产成本）。正是科斯（83+)9:;3)<1,$-%/)+:$-."）在制度、交易成本和新古典理论之间建立起了极其重要的联系，即使到今天，经济学界仍没有完全理解这种联系。孰我坦陈，新古典经济理论的有效市场只有在没有交易成本的情况下才能出现，而正是这种交易成本才是制度经济学所要掌握的，而且正因为我们国民收入的相当大部分要专门用于交易，因此，制度尤其是产权对市场有效性有极其重要的决定作用。

科斯曾思考而且至今仍然关注现代市场经济中的企业和资源配置问题，他的远见在相当长的时间里是解开经济绩效这团乱麻的钥匙。这也是我所关注的问题。那么，这种新制度方法是如何适用于新古典理论的呢？它首先从稀缺性，以及由这种稀缺而引致竞争的假设出发，认为经济学是一种在约束条件下进行选择的理论，而价格理论是制度分析的重要部分，相对价格的变化则是引导制度变革的一种主要强制力。

那么，这种分析方法又是怎样修正或扩展新古典理论呢？除了修正理性主义的假设外，它把制度作为一个极其重要的约束条件，并把交易成本的分析作用作为制度和生产成本之间的联系添加到了新古典经济学理论中。它把观念和思想意识形态引入分析中，并把政治过程的模型作为经济绩效的关键因素，作为经济绩效多变的根源，以及“市场失灵”的解释，从而扩展了新古典经济学理论。

我将进一步论述无效率市场问题，因为它彰显了新制度经济学对经济学、经济史和经济发展研究所作的重大贡献。$-’"年，科斯在其论文中首先提出，在无交易成本的情况下，新古典经济学所谓的有效竞争局面才可能出现。的确如此，在不考虑制度安排的情况下，有效市场的竞争结构将引导交易各方在无交易成本情况下实现收入的最大化。现在，在某种程度上，这些条件在现实世界能被模拟，它们之所以能被模拟的原因在于通过套利和有效的信息反馈会使竞争强烈到足以接近科斯的交易成本为零的条件，从而使各交易方能够从交易中内生地实现新古典理论所主张的目标。

但是，要达到严格要求的结果，信息和制度是必需的。参与者不仅必须要有明确的目标而且必须掌握实现目标的正确方法。但是参与者如何才能了解达到其目标的正确途径呢？机械理性主义认为，即使行为人最初会有各种不同甚至错误的模式，但是信息反馈过程和套利的行为人将会纠正最初不正确的模式、惩罚出轨行为、并引导幸存的交易各方达到正确模式。一个关

!交易成本理论仅仅在关于各种交易成本的重要性方面认识一致，这里所阐述的理论确切地说应该称之为华盛顿大学理论。威廉姆森（=94>1?@4994)5<3+）曾开创了一种略有不同的理论。

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