第7章 寡头垄断

7-1 引言

寡头垄断(Oligopoly)是一种由少数几家厂商占有大部分乃至全部市场份额的市场结构。其产品与服务可以是有显著差异的，如汽车、电视机等，也可以使差异不大的，如石油、钢铁等。

寡头垄断最突出的市场特征是市场中主要的，能够影响市场价格变化的厂商个数很少，以至于如果某主要厂商在价格、产量和质量等方面出现调整，就会影响市场的价格和供应量，从而影响其他厂商的利润。

由于这种市场结构中厂商之间的相互影响、相互制约，所以市场竞争格局十分复杂。

典型的寡头垄断产业

航空运输业

–美国：AA，UA，Delta市场份额在50%以上

–中国：国航、东航和南航的市场份额在60%左右；新的重组计划将进一步提高市场集中度 汽车制造业

–美国的三大汽车制造厂占70%左右

–中国的三大汽车制造厂占50%左右

7-2 寡头垄断市场的复杂性与重要性

7-2-1寡头垄断市场结构的复杂性

在两种极端的市场结构中，完全竞争厂商根据市场价格选择合适的产量，完全垄断厂商在市场需求曲线上选择自己的产量和价格，实现利润最大化。

寡头垄断市场是介于以上两者之间，垄断性大于竞争性的一种市场结构。在这里，每个厂商都大到足以影响市场，但却不能决定市场，都可以影响但不能决定自己和对手的利润，都会对竞争对手的行为做出反应，也都意识到自己的行为可能引起对手的连锁反应。

所以，厂商之间的信息结构、对竞争对手的反应预期、厂商的合作与不合作偏好等都会引起市场格局。

7-2-2寡头垄断市场结构的重要性 寡头垄断市场结构的重要性体现在两个方面：一是现有的一些重要的产业，如钢铁、化工、汽车制造等都具有寡头垄断特征，而且这些产业技术进步迅速，在产规模很大，对社会经济的发展具有举足轻重的影响。二是随着科学技术的发展，越来越多的产业正在趋向寡头垄断，如零售商业等。

7-3 基于不合作的寡头垄断 寡头垄断厂商之间总是相互影响的，所以厂商在做出决策时，必须认真分析和推测自己的决策对竞争对手的影响、竞争对手因此产生的反应，以及这些反应对自己的影响等。

厂商可以选择具有合作倾向的行为，也可以选择不合作的行为。

7-3-1古诺模型

•法国经济学家古诺建立只有两个寡头的市场模型，它的基本假设是：

（1）两个寡头A、B生产同质的商品；（2）两个寡头都假定对应于他的产量决策，其竞争者的产量是不变的，据此来实现自己的利润最大化。

在以上的情况下，厂商如何决策 如果厂商A知道或估计厂商B会生产多少，它就可以确定自己最优化（利润最大化）的产量。

比如，当A知道B的产量为20时，则A的市场需求函数就是

P=100-Q

=100-(Q A+Q B)

=80-Q A

=P•Q A-10Q A

这时π

A

=(80-Q A)Q A-10Q A=70Q A-Q A2

根据利润最大化的条件,70-2Q

=0,可得：Q A=35

A

古诺模型是一种非完全竞争状态，在这个均衡位置上，市场价格通常高于厂商的边际成本，所以两家厂商都能够获得正常的利润。

可以将上述例子中的Q A 与Q B 的值分别代入到各自的利润函数中，求得πA =πB =900

对古诺模型的评价-1

古诺模型的经济合理性可以从两个角度理解：

一是从动态角度，假定每个厂商都能够迅速地、无成本地调整自己的产量。在双寡头市场结构下，如果厂商A 看到厂商B 的当期产量是Q B ，则会认为其下期的产量依然是Q B ，并在此基础上优化自己的产量Q A ；同样，厂商B 也会根据厂商A 的产量优化自己的产量。这样的行为调整直到长期的均衡点，达到所谓的“古诺均衡”。 另一种是假定每家厂商都从自身利润最大化角度进行选择，同时也都知道且相信竞争对手是知道大家都是从自身利益最大化角度进行选择。这样，各方选择的产量也会实现“古诺均衡”。

对古诺模型的评价-2

古诺模型也一直受到不少的批评：

批评者认为，它与经济学中对经济人的理性假设是不一致的；同时，厂商都会对自己过去的预期错误进行修正，这就使调整的模式非常复杂，而非简单的古诺模型所表现的那样。

7-3-2 斯塔克博格(Stackelberg)模型

与古诺模型中两个厂商同时决策不同，斯塔克博格模型描述的是决策顺序不对称时的情况，它同样是寡头垄断市场中不合作竞争的一个经典模型。

仍以上述的古诺模型中的例子进行分析，即需求函数和利润函数都不变，但不同的是厂商A可以先决定自己的产量，然后是厂商B看到厂商A的产量后再决定自己的产量。

现在我们关心的是，这种决策顺序发生变化以后，两家厂商的利润和市场份额会不会发生变化，这种变化对谁有利。

决策顺序发生改变以后的情况

•如果厂商A先选择产量，它就明白，一旦自己决

定了产量Q

A 以后，厂商B就会按照B自己的反应函

数选择产量（因为B的反应函数本身就是B根据A

的产量选择的符合B利润最大化的产量），即Q

B =

45-Q A/2.

•在以上情况下，厂商A的利润函数πA=90Q A-Q A2-Q A Q B中的Q B正是符合厂商B的反应函数的选择。于是，把B的反应函数代入A的利润函数，并进行优化，就可得到Q

A

*=45。

7-4 卡特尔和其他形式的共谋 上一节讨论古诺模型与斯塔克博格模型都是基于厂商的行为是不合作的。

但在现实中，一些寡头垄断厂商有可能通过正式或非正式的合作，实现对双方或多方利益最大化的目的。

由寡头厂商签署的在定价和确定产量水平方面合作的正式协议称为卡特尔（Cartel）。