第7章国际工程索赔管理.pptx
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第7章国际工程索赔管理[1]
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前田公司
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2 美元软货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备， 吉洛公司 免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革引水系统工程施工招标（三）
•经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社 主的违约索赔
索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面 引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多 轮胎的补偿。
索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合 三级标准现场公路
最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿 条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。
•
合同文件（合同协议书备忘录）
•
来往信函（变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知
• 会议记录（标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论
• 施工现场记录（施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验
• 工程财务记录（进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收
单证）
•
现场气象记录（日降水量、风力、气温、水位、流量、
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第7章国际工程索•赔各管家理[1公] 司投标价
•鲁布革引水系统工程施工招标（二）
•1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家 •招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会 •为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表
大成公司 如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的 新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
•
双向！！
•业主方 •
•承包商
国际工程索赔管理及案例实战解析 PPT课件
Capital Initial Letters.
① 红皮书FIDIC 定义，共有6 组 58个(P95)，Contract、 Parties /Persons 、 Dates/Tests/ Periods/Completion、 Money/Payments、 Works/Goods、 Other Definitions.
• 世界银行需要每年向FIDIC支付一笔 特许权费用，而世界银行的文献却是 免费的。
2020/5/23
传统合同与组织关系示意图（红皮书）
业主
政府部门
工程师
设计咨询单位
施工承包商
分 供 保险 其 包 应 公司 它 商商
海关，税务局，警察 局，劳工部门，社会 保障局，环保局等
说明：1．实线表示合同关系和管理（或协调）关系；虚线只表示管理或协调关系；2．设计工作一般由业主雇
4
合同文件构成（红皮书）
合同协议 中标通知 投标函及 特殊合同
书
书
附录
条件
FIDIC通用 技术规范
条件
Specification
图纸 DRAWING
工程量清 单BOQ
合同文件构成（黄皮书）
合同协议 中标通知 投标函及 特殊合同
书
书
附录
条件
FIDIC通用 条件
业主要求
资料表 SCHEDULES
承包商建 议书
部门详细介绍了项目部为本次APEC会议 做出的应对措施，六部门对项目现场迅 速响应给予了高度的赞扬,对***这个国有 企业的社会责任感给予了充分的肯定。
项目部积极响应市建委及各
部门通知，现场裸露地面实 思考：
现100%覆盖，现场材料均已 码放整齐，施工现场作业于2 014年11月2日14:00全部停工 ，项目经理部组织召开紧急 会议，
① 红皮书FIDIC 定义，共有6 组 58个(P95)，Contract、 Parties /Persons 、 Dates/Tests/ Periods/Completion、 Money/Payments、 Works/Goods、 Other Definitions.
• 世界银行需要每年向FIDIC支付一笔 特许权费用，而世界银行的文献却是 免费的。
2020/5/23
传统合同与组织关系示意图（红皮书）
业主
政府部门
工程师
设计咨询单位
施工承包商
分 供 保险 其 包 应 公司 它 商商
海关，税务局，警察 局，劳工部门，社会 保障局，环保局等
说明：1．实线表示合同关系和管理（或协调）关系；虚线只表示管理或协调关系；2．设计工作一般由业主雇
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合同文件构成（红皮书）
合同协议 中标通知 投标函及 特殊合同
书
书
附录
条件
FIDIC通用 技术规范
条件
Specification
图纸 DRAWING
工程量清 单BOQ
合同文件构成（黄皮书）
合同协议 中标通知 投标函及 特殊合同
书
书
附录
条件
FIDIC通用 条件
业主要求
资料表 SCHEDULES
承包商建 议书
部门详细介绍了项目部为本次APEC会议 做出的应对措施，六部门对项目现场迅 速响应给予了高度的赞扬,对***这个国有 企业的社会责任感给予了充分的肯定。
项目部积极响应市建委及各
部门通知，现场裸露地面实 思考：
现100%覆盖，现场材料均已 码放整齐，施工现场作业于2 014年11月2日14:00全部停工 ，项目经理部组织召开紧急 会议，
《国际工程索赔》PPT课件
向书面通知。 • 2、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后
的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报告。包括以下内容： • （1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间；
5
• （2）索赔权的论证（Justification）：索赔依据的出处； • （3）索赔值的量化：费用多少、工期多少； • （4）证据部分。 • 业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。 • 一般在协商基本一致的情况下，再由承包商报送索赔资料。 • 业主接受报告后，做出赔偿决定。 • 3、友好协商解决：多数复杂事项，很难准确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。
• （4）业主变更施工次序会引起网络活动间的逻辑关系变更，必须调整网络结构，需要 对比新旧网络间的工期差别。
21
3、暂停施工或工程中断的影响分析
• 对于罢工、恶劣气候和其他不可抗力造成的工程暂时中断，或业主指令性停工，工期 索赔按实际停滞时间计算。
• 如果干扰事件有后果要处理，还要加上处理后果的时间。 • 五、索赔事件对整个工期的影响分析 • 1、网络分析法：使用计算机，应用最多，但要注意干扰事件与其它工序的相互作用。 • 2、比例计算法：简单，仅影响某些单项工程，或分部分项工程时可采用。
•
如不可抗力为业主风险，没有赔偿。
•
特殊风险有具体赔偿原则。如战争、罢工等政治原因。有权要求对施工机械、设备
等所遭受的损失的赔偿。
16
六、暂停施工或终止合同引起的索赔
• 1、业主方面的原因暂停施工：出现紧急情况，如战争、内乱、强烈灾害等。有时限。 • 工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计；业主工程款支付出现严重困难等。 • 2、终止合同：违约终止合同（Termination for Default），可能是合同某一方严重违约，
的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报告。包括以下内容： • （1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间；
5
• （2）索赔权的论证（Justification）：索赔依据的出处； • （3）索赔值的量化：费用多少、工期多少； • （4）证据部分。 • 业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。 • 一般在协商基本一致的情况下，再由承包商报送索赔资料。 • 业主接受报告后，做出赔偿决定。 • 3、友好协商解决：多数复杂事项，很难准确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。
• （4）业主变更施工次序会引起网络活动间的逻辑关系变更，必须调整网络结构，需要 对比新旧网络间的工期差别。
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3、暂停施工或工程中断的影响分析
• 对于罢工、恶劣气候和其他不可抗力造成的工程暂时中断，或业主指令性停工，工期 索赔按实际停滞时间计算。
• 如果干扰事件有后果要处理，还要加上处理后果的时间。 • 五、索赔事件对整个工期的影响分析 • 1、网络分析法：使用计算机，应用最多，但要注意干扰事件与其它工序的相互作用。 • 2、比例计算法：简单，仅影响某些单项工程，或分部分项工程时可采用。
•
如不可抗力为业主风险，没有赔偿。
•
特殊风险有具体赔偿原则。如战争、罢工等政治原因。有权要求对施工机械、设备
等所遭受的损失的赔偿。
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六、暂停施工或终止合同引起的索赔
• 1、业主方面的原因暂停施工：出现紧急情况，如战争、内乱、强烈灾害等。有时限。 • 工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计；业主工程款支付出现严重困难等。 • 2、终止合同：违约终止合同（Termination for Default），可能是合同某一方严重违约，
《国际工程索赔》课件
索赔定义与原则
解释索赔的概念和基本原则， 包括合同约定、法律法规等。
索赔程序与要素
介绍国际工程索赔的程序和 必备要素，如索赔申请、证 据收集等。
国际工程索赔案例分析
分析真实的国际工程索赔案 例，深入理解索赔背后的关 键问题。
案例分析讨论
1 案例1：工期延误索赔
讨论一个因工期延误而引发的索赔案例，探讨索赔的可行性和策略。来自2 案例2：质量问题索赔
分析一个因质量问题而产生的索赔案例，探讨索赔的证据收集和合同约定的重要性。
3 案例3：变更索赔
讨论一个由于变更而导致的索赔案例，探讨索赔程序中的注意事项。
总结与展望
总结
回顾国际工程索赔的概念、程序和要素，重点总结 索赔的关键成功因素。
展望
展望国际工程索赔的未来发展趋势，引导学员进一 步深入研究和实践。
《国际工程索赔》PPT课 件
深入了解国际工程索赔的概念、流程和案例分析，帮助您掌握索赔技巧，提 高索赔成功率。
材料准备
1 课件概述
了解本课件的结构和内容安排，明确学习目标。
2 课件目标
掌握国际工程索赔的基本概念和要素，了解索赔过程和技巧。
3 国际工程索赔概述
介绍国际工程索赔的背景和重要性。
主要内容
国际工程索赔-71精品教案PPT培训课件
案例二：工程变更索赔案例
总结词
工程变更引发费用调整
详细描述
在国际工程项目实施过程中，因业主提出工程变更导致承包商需额外投入人力、物力和 财力。承包商根据合同条款提出索赔，要求业主补偿因工程变更产生的额外费用，如设
计变更、施工方案调整和材料替换等。
案例三：工程款拖欠索赔案例
总结词
业主未按约定支付款项
特点
国际工程索赔具有复杂性、专业性、国际性等特点，需要综合考虑国际法律法 规、工程合同条款、工程实际情况等因素，以合理维护当事人的合法权益。
国际工程索赔的重要性
维护合法权益
在国际工程项目中，由于各种原因导 致合同争议和违约行为不可避免，通 过合理索赔可以维护当事人的合法权 益，减少经济损失。
促进合同履行
保障国际工程市场秩序
通过国际工程索赔的处理和解决，可 以促进国际工程市场的规范化和秩序 化，提高市场竞争力。
合理的索赔要求可以促使合同双方认 真履行合同义务，提高履约率，减少 违约行为的发生。
国际工程索赔的历史与发展
历史回顾
国际工程索赔的历史可以追溯到 20世纪初，随着国际工程建设市 场的不断发展，索赔要求和争议
有效性。
了解和熟悉相关法律法规对于国 际工程索赔的成功至关重要。
事实证据
事实证据是国际工程索赔的基 础，它证明了索赔的事实和理 由。
在国际工程索赔中，需要提供 相关的事实证据，如施工记录、 验收报告、会议纪要等。
事实证据的完整性和真实性对 于索赔的成功至关重要，因此 证据的收集和整理需要认真对 待。
03
程序
索赔的提Байду номын сангаас
提出索赔要求
在国际工程项目中，一旦出现合 同规定的情况，如工程变更、工 期延误、成本增加等，承包商有
工程索赔管理PPT终
（二）合同变更和合同缺陷
完善性设计
1.合同变更
设计变更
施工方法变更
修改性设计
发包人代表及其委派人的指令
2.合同缺陷
（三）不可预见因素 （四）国家政策、法规的变更 （五）合同解除及中断
索赔的处理与解决
一、工程索赔的程序
（一）索赔意向的提出
第一步
承包商
索赔事件发生后28d内 索赔意向通知
（二）索赔资料的准备
内部处理 阶段
（三）索赔报告的提知发出后28d内 索赔报告
工程师 工程师
索赔报告的内容
（1）标题 （2）事件 （3）理由 （4）结论 （5）详细的计算书 （6）附件
（四）工程师（业主）对索 赔报告的审核
判定索赔 事件是否 成立
检查索赔计 算是否正确、 合理
（五）索赔谈判 （六）索赔争端的解决
2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。
业主要求 设计变更 导致工程 量 增加
业主对工程 质量的要求 超出原合同 的约定
业主发布的 指令打乱了 承包商的 施工计划
（二）工期
合同双方均无过错
1.人力不可抗拒的自然灾害。 2.特殊风险。 3.不利的施工条件或客观障碍。
业主要求 增加额外 工程
二、工期索赔的分析与计算方法 （一）工期索赔的分析思路 1.原因分析（基本前提）
工程索赔讨论内容
（一）索赔的概述 （二）索赔的成功条件及工作程序 （三）索赔值的计算 （四）索赔的处理与解决及注意事项
索赔的概述
一、工程索赔的概念
在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任而受到经济 损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补 偿的要求。。
二、索赔的特征
国际项目工程索赔管理
不 可抗 拒 的 自然灾 害 、 特 殊 风险 以及 有经 验 的承 包商 不 能合 理 预见 的 不利 施 工 条件 或 客观 障 碍（ 如地 下水 、 地 质断层 、 溶洞 、 地 下 障碍 物 ） 等 不 可预 见 因素 等 原 因均 容 易引起 雇 主与 承包 商 之间 索赔 事件 的 发生 ，且发 生 频率 较 高 ， 费 用大。 另外 在工 程量 计 算 、 变更、 工期 、 质量 和 价格 等方 面存 在 的争 议 ， 也 容易 产生 索赔 。 同 时施 工涉 及 与市场 的许 多 相关 方 之间也 会 产生 不 同程 度 的索赔 事件 ， 如 因施 工 所需 货 品质 量不 符 合 技术 要 求 、 数量 短 缺 、 交 货拖 延 、 运 输损 坏等 原 因 ， 则在 承 包商 与供 货 商 、 运输 人 之 间产生 索赔 行 为 。 在 实际 索赔 （ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 工作中， 发 出 的索赔 信 函 ， 既要 符 合索 赔 （ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 的依 据， 其 主要 包 括三 个方 面 ， 第 一是 法律 依 据 ： 索 赔方 提 出 的补偿 方 法 必须 符 合 相 关 方法 律 规 定 ； 第 二是 事 实 依 据 ： 索 赔所 需 要 的 足 够 事实 、 事件 、 文 件证 明； 第 三 是合 同依 据 ： 索 赔满 足相 关方 所 签订 合法 （ 国际项 目所签 订 的合 同必 须 同时 符合 相关 国的法 律法 规 ） 合 同 中的相 关 条款 。 菲 迪 克（ Ｅ Ｐ Ｃ ） 合 同 通 常容 易 发 生 索赔 是 ： 合 同 内索 赔 （ Ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 和 合 同外 索赔 （ Ｎ ｏ ｎ — Ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｕ ｌ ａ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 。合 同 内索赔 （ Ｃ ｏ ｍｒ ａ ｃ ｍａ ｌ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 一 般 可 以在 合 同文 件 中找 到依据 ， 并可 根 据合 同规 定 明确 划 分责 任 。处 理 和解 决 程 序相 对 简单 、 容 易 。合 同外索 赔 （ Ｎ ｏ ｎ — Ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｕ ｌ ａ Ｃ ｌ ａ ｉ ｍ） 一般 在合 同文件 中 难 以或 无 法找 到依 据 ， 但 可从 合 同条 文引 申 含义 和合 同适用 法 律或 政 府颁 发 的有关 法 规 中找到 索 赔 的依 据 。 处 理 和解决 程 序相 对复 杂 、 艰难。 承包 商 在以 下 几 种情 况 下 ， 一 定要 以合 同条 款 、 法律 法 规 、 事 实证 据 为依 据 ， 及 时 向雇 主 发 出索赔 意 向 函件 ， 确保 自身权 益不 受伤 害 ， 并 得 到合 理 的补偿 。 一是 由于非 承包 商 自身 原 因造 成 拖期 的 ， 承包 商 可 以要 求 雇 主延 长 工 期 ， 推迟 原 规 定 的 竣 工 日期 ， 避 免误 （ 延） 期造 成 违约 罚 款 ； 二是 因雇 主未 按 合 同要 求 提 供 施工 条件 ， 如未 及 时交付 承包 商 进人 权 ， 为 及 时完 成许 可 、 执 照 或批 准 的义 务 和责 任等 ， 或 因雇 主 指令 工 程暂 停 或不 可 抗 力 事件 等 原 因造 成 工期 拖 延 的 ， 承包 商对 此要 提 出工 程延 期 及费 用索 赔 ； 三 是 由于 雇主 或雇 主 代 表 的指令 增 加 或 减 少工 程量 或增 加合 同外 附加 工程 、 修 改设 计 、 变 更施 工 顺 序等 ， 造 成工 期 延 长 和 费用 增加 ， 承 包商 对 此也 要 提 出索 赔 ； 四 是 由于 雇 主违 约 或 发生 了不 可 抗 力 事件 等 造成 工 程非 正 常终 止 ， 承包 商 因 蒙受 经 济 损失 时 ， 承 包商 也 要 提 出索赔 ； 五是 由于雇 主或 雇 主代表 指令 承 包商 加快 施 工速 度 ， 缩 短 工期 ， 引 起 承 包商 的 人 、 财、 物 的额 外投 人 时 ， 承 包商 也要 提 出索 赔。 平 时工 作 中尽 量在 每一 件 索赔 事项 发生 后 ， 在 合 同规 定 的 索赔 有 效期 内 及 时 向雇 主提 交索 赔要 求 的信 函 ， 阐明索 赔意 向 ， 编报 索赔 报 告 ， 以求 及时 解 决支付， 不要 与 其他 的索 赔 事项混 在 一起 ； 若 遇 因 为不 影 响工 程进 度 ， 与雇 主 或 雇 主代 表 协商 同意 后 留待 以后 解 决 的或 因雇 主或 雇 主 代表 对 过 程 索赔 采 用拖延 、 迟 凝 不决 的 有关 工 期 、 价 格 等 问题 ， 在 工 程竣 工 前 和工 程 移 交前 ， 一 定 再 次分 别 或集 中编 报索 赔报 告 ， 要 求雇 主 必须 解决 ， 否则， 可 拒绝 或 延期 工 程交 验 。 每 一项 索赔 都 必须 分析 根 源所 在 ， 理 由充 分 ， 发 出 的索赔 事 件要便 于 雇 主和雇 主代 表 审核 、 分析 。 除做 好 对雇 主 的索赔 工作 外 ， 还 要做 好 预 防雇 主 反索 赔 的相 关工 作 。 因 墨团圆圜 工Fra bibliotek质 量与 管理
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20世纪80年代中期,我国首 次实行国际竞争性招标的云 南鲁布革水电站工程成为大 型土建工程对外开放的窗口 和建设管理体制改革的试点。 这是我国面对的第一个土建 施工国际承包合同的管理, 也首次认识到了工程索赔管 理的重要性和复杂性。
鲁布革引水系统工程施工招标
鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口 公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标， 历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际 投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原 联邦德国公司是废标： 大成公司中标
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主 的违约索赔
索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引 起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮 胎的补偿。
索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级 标准现场公路
最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮 胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。
前田公司
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万 美元软货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国的昆水 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后 吉洛公司 免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技术人员
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鲁布革引水系统工程施工招标（三）
经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意 中 见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行 标 谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议， 结 以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备 果 忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示
索赔过程缓慢，
业主顾虑重重，
47.00
不然利条的件自增增加筑加排混、水凝钢能土模力浇， 2 4125.99 105.52
140.27
其他承包 商干扰
增加排水设备
1
524.86
0.62
5.04
工程师指 增大隧洞 令增加 灌浆量
2 204.62 0.88
2.60
合同缺陷 电传费差额 1
1.79 1.79
政策增加 养路费增加 1
7.21 7.21
5“人情扭结”较严重
6．索赔意识薄弱，对 索赔管理的重要性没 有足够的认识 5
鲁布革水电站
——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目
鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容 量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽 工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢 复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革 水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。
鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表
索赔款 项由日 元和人 民币结
算
序号
1 2 3 4 5 6 7
索赔原因 分类
索赔事件
索赔金额/万元
名称
次数 日元
人民币
合计（人 民币）
停水停电停油，
业主违约 未提供合格道 7 2260.53 5.43 24.55
路
指定分包 混凝土质量 商违约 不合格
6 1078.41 37.92
• 从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐 激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现 象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并 逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经 济利益的惟一的、最基本的管理行为。
4
索赔在中国的发展
发展
挑战
各家公司投标价
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鲁布革引水系统工程施工招标（二）
1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。 招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上， 为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。
大成公司 如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全 新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
国际工程承包
第7章 国际工程索赔管理
第一部分 国际工程索赔概述 第二部分 国际工程常见的索赔问题 第三部分 工程索赔定量分析模型 第四部分 国际工程索赔的工作程序 第五部分 业主向承包商的索赔
第一部分 国际工程索赔概述
索赔在西方的发展
• 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程， 1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准 合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的 《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为FIDIC合 同条件。
20世纪80年代中期云南鲁布革水源自站 工程采用国际工程管理模式，给中国工程
研究水平处于起步阶段：
界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内 1对索赔的概念存在模
容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入 糊甚至错误的认识
中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和
世界银行等贷款项目的建设，建设法律、
2．对索赔的时限和索 赔证据管理不充足
法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内 3．索赔专门人才缺乏
的业主、监理单位和承包商所认识和重视， 如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以
4．索赔经验及索赔实
及许多公路桥梁和发电站工程。
例贫乏
经历了近30年的发展，工程索赔管理 工作已取得了长足发展，获得了较为显著 的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不 断递增的趋势。
对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本 大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。
9
鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔
➢ 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工 程师指令增加等7大类别。
➢ 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起 工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。 10
合计
21 8203.41 160.01 229.10
所占 百分比
10.7
20.5
61.2
2.2 1.1 0.8 3.2 100
注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2.由于供应 当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3.其他原因引起的次数较11 少。
鲁布革引水系统工程施工招标
鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口 公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标， 历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际 投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原 联邦德国公司是废标： 大成公司中标
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主 的违约索赔
索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引 起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮 胎的补偿。
索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级 标准现场公路
最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮 胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。
前田公司
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万 美元软货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国的昆水 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后 吉洛公司 免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技术人员
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鲁布革引水系统工程施工招标（三）
经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意 中 见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行 标 谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议， 结 以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备 果 忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示
索赔过程缓慢，
业主顾虑重重，
47.00
不然利条的件自增增加筑加排混、水凝钢能土模力浇， 2 4125.99 105.52
140.27
其他承包 商干扰
增加排水设备
1
524.86
0.62
5.04
工程师指 增大隧洞 令增加 灌浆量
2 204.62 0.88
2.60
合同缺陷 电传费差额 1
1.79 1.79
政策增加 养路费增加 1
7.21 7.21
5“人情扭结”较严重
6．索赔意识薄弱，对 索赔管理的重要性没 有足够的认识 5
鲁布革水电站
——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目
鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容 量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽 工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢 复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革 水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。
鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表
索赔款 项由日 元和人 民币结
算
序号
1 2 3 4 5 6 7
索赔原因 分类
索赔事件
索赔金额/万元
名称
次数 日元
人民币
合计（人 民币）
停水停电停油，
业主违约 未提供合格道 7 2260.53 5.43 24.55
路
指定分包 混凝土质量 商违约 不合格
6 1078.41 37.92
• 从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐 激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现 象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并 逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经 济利益的惟一的、最基本的管理行为。
4
索赔在中国的发展
发展
挑战
各家公司投标价
7
鲁布革引水系统工程施工招标（二）
1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。 招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上， 为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。
大成公司 如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全 新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
国际工程承包
第7章 国际工程索赔管理
第一部分 国际工程索赔概述 第二部分 国际工程常见的索赔问题 第三部分 工程索赔定量分析模型 第四部分 国际工程索赔的工作程序 第五部分 业主向承包商的索赔
第一部分 国际工程索赔概述
索赔在西方的发展
• 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程， 1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准 合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的 《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为FIDIC合 同条件。
20世纪80年代中期云南鲁布革水源自站 工程采用国际工程管理模式，给中国工程
研究水平处于起步阶段：
界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内 1对索赔的概念存在模
容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入 糊甚至错误的认识
中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和
世界银行等贷款项目的建设，建设法律、
2．对索赔的时限和索 赔证据管理不充足
法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内 3．索赔专门人才缺乏
的业主、监理单位和承包商所认识和重视， 如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以
4．索赔经验及索赔实
及许多公路桥梁和发电站工程。
例贫乏
经历了近30年的发展，工程索赔管理 工作已取得了长足发展，获得了较为显著 的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不 断递增的趋势。
对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本 大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。
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鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔
➢ 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工 程师指令增加等7大类别。
➢ 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起 工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。 10
合计
21 8203.41 160.01 229.10
所占 百分比
10.7
20.5
61.2
2.2 1.1 0.8 3.2 100
注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2.由于供应 当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3.其他原因引起的次数较11 少。