管理评审过程描述分析与风险识别表
ISO9001风险识别、分析与评价表
第 3 页，共 7 页
06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
iso9001-2015过程风险与机遇识别评估分析表
品质部 2018/7/1 有效
3
5
2
3 30
业务部 2018/7/1 有效
4
1.生产不能准时完成计划 。 制造过程 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
7
2
2 28
成型部 2018/7/1 有效 片材部
5
1.不能按时交付。 产品交付 2.交付的产品不符合客户 的要求。
5
2
2 20
5
2
3 30
1.定期进行监视和评审。 高 2.采取以对策。 风 相关文件： 险 1.《环境分析与风险和机遇控制程序》 2.《相关方需求和期望控制程序》 高 1.制订风险对策 风 相关文件： 险 1.《环境分析与风险和机遇控制程序》 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能 一 够履行承诺。 般 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 风 相关文件： 险 1.《质量、环境和职业健康安全手册》 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任 部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 高 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什 风 么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实 4.每年的管理评审务必评 险 。 审上年度输出的执行情况。 相关 文件： 1.《管理评审控制程序》 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 高 2.公司责成品质部测试科负责对数据的真实性实施监督 风 和验证 相关文件： 险 1.《数据分析控制程序》 1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要 高 求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特 风 定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断 险 的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
风险识别与评估分析措施表
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施（二）
有效性评价
M1经营计划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
人员能力不足
高层/管理
2
3
6
提高运行效率
1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划（战略）及SWOT分析报告
1.培训I
2.必要时增加内审、管理评审等
有效
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现
体系运行失控
2
3
6
以可靠数据指导生产经营服务
监视和测量管理程序
建立体系运行考核制度
有效
M2管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
标准不理解
层理高管
2
3
6
提高企业管理总体水平
1.管理评审程序2.质量成本管理程序3.风险机遇控制程
更改文件为及时传达
重要性理解不到位
工程
2
2
4
降低质量成本，提高经济效益。
成文信息控制程序
例会加强宣贯
有效
未有效受控
外传泄密等
工程
3
5
15
技木领光，各片认可
成文信息控制程序
建立考核机制
有效
S2设备工装管理
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备
人员资源配备不足，水平不高
生产
3
3
9
设备总效率高
1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；
2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力
风险识别一览表(汇总)
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
过程流程风险分析表
1 经营管理过程方针、目标法律、法规市场分析经营计划1.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰(内部机构风险) 、缺乏战略目标，调整不科学(战略风险)、资源配置不合理，分配不合理、内部运行存在问题(运营风险)、企业存在违法现象(法确定企业战略宗总经理律风险)；旨2.承诺不到位、方针与战稍不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内部沟通良好意识和有效渠道3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施；4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工2 3 4管理评审过程内部审核过程改进过程管理评审计划审核计划客户要求法律法规要求公司质量体系文件技术规范目标为达成管理评审报告审核报告纠正措施报告改善报告总经理管代生技部评审质量体系运行适应性、充分性、有效性编制年度方案实施审核制定并执行纠正措施；跟踪、验证/关闭项目选定作质量；5.部份管理输入不充分导致问题较多；1.输入不完整，导致资源获取不充分；2.业务目标不清晰；1.审核及时有效；2.存在发生质量事故隐患；1.绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、产品、管理5 营业管理过程降低成本优化收率提高效率减少不良客户要求询价法律法规要求客户财产RFQ 报告合同评审报告4M 分析方案树立成果报告投资计划创造可行性分析营业部合同评审问题缺陷没有采取改进措施；改进措施有效性不足1.交付期限、费用、性能、资源是否合理；项目任务定义不明确；与客户沟通不全面、不及时、无效，未真正理解顾客需求；要求不完整、不清晰、不正确，未得到客户确认；2.顾客观念和需求的变化；3.本土汽车市场，占有率不足；4.对客户的使用要求不明确；5.浮现意外缺乏有效的需求变化处理能力；主要竞争对手市场占有率上升无应对机制；PFD\PFMEA\CP 客户要求SOP/SIP 工艺设计产品创造6 设计开辟过程PPK工艺要求变更记录特殊特性清单客户图纸样品产品尺寸、性能验 1.开辟进度延期开辟部证 2.产品开辟失败阶段别评价 3.无法批产量产评价场地布局7 产品创造过程量产评价报告生产计划作业标准原辅料工艺参数设定产品生产部投料 LOT 记录生产检验记录实施产品检验1.产出不合格产品2.原材料使用未按 FIFO 规定使用混料8 9 产品交付过程服务与反馈软件系统安全库存要求包装要求储存要求标识要求交付要求客户抱怨客户满意度库存基准物流课采购课包装规范客户反馈清单营业部品质部客户满意度调查表产品及物流收发管理产品包装 1.包装数量错误；FIFO 基准设定 2.库存基准错误导致材料及产品短缺；安全库存基准设3.不良品隔离不足，误用或者发运；定不良品隔离管理接收外部客户信息1.顾客满意指数低，抱怨多定期确认客户态度客户特殊要求客户特殊要求清单采购战略业务计划公司质量体系文采购及供应商管理审核报告10 件采购部过程公司开辟、生产计BOM划储存要求摆放高度、标识库存基准安全库存设定仓储及物流管理过物流课11 库存管理要求保管期限程采购课纸箱或者特殊包装式包装要求样主动识别客户要求供应商选定供应商管理采购价格协定产品标识安全库存有效期产品防护1.原料交付艰难；2.管理不足，输出不良材料；1.库存环境不足，产品老化加速2.过期品发运或者使用人员增补资格评定12 人力资源管理过程培训调查员工满意企业责任设备投资计划13 设施设备管理过程设备保养说明书14 工装模具管理过程工装模具计划人员增补单资格评价培训计划员工满意度商业道德准则设备验收报告设备清单设备履历、维护记录设备保养计划工装模具验收报告综合部工务部生技部开辟部人员招聘技能考核培训识别员工意见处理行为方针设备采购设备维护、维修备品备件计划设备报废起案工装模具制作/购买1.人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价，2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大，3.缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；2.设备老化存在隐患，配备不到位；1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；新产品开辟计划15 计量仪器管理过程16 检验过程17 不合格品管理过程计量需求计划计量更换申请计量校准生产计划检验标准顾客特殊要求检验标识入库原料不良工序加工不良工模模具维护记录采购单品质经营校准计划检验计划检验记录品质部GP12 检查标签及盖章不良通报品质返工、返修、报废工装模具验收台账管理工装模具维护计量仪器请购定期校准产品检验不良处理1.计量仪器失准，引起产品测量误差1.漏检、误判导致不良流出或者合格品停发造成损失1.产品无检验标识，误发，误用。
管理评审输入报告 风险识别的结果分析
管理评审输入报告风险识别的结果分析在项目管理中，管理评审是一个关键的环节，通过管理评审可以识别出项目中存在的潜在风险并制定相应的应对措施。
本文将对管理评审中风险识别的结果进行深入分析。
1. 风险识别的方法在管理评审中，通常会采用多种方法来识别项目风险，包括但不限于头脑风暴、专家访谈、SWOT分析等。
通过这些方法，团队可以全面地审视项目的各个方面，从而找出潜在的风险点。
2. 风险识别的结果经过管理评审，团队发现了以下几个主要的风险点：2.1 人员变动风险由于项目周期较长，存在人员流动的可能性，如关键团队成员离职或调岗可能影响项目的进度和质量。
2.2 技术依赖风险项目中存在对外部技术供应商的依赖，一旦供应商出现问题或无法按时交付，将对项目造成较大影响。
2.3 需求变更风险由于项目需求尚未最终确认，存在较大的需求变更风险，可能导致项目进度延误和额外成本增加。
3. 风险分析与应对措施针对上述风险点，团队将采取以下措施进行风险管理：3.1 人员稳定计划制定人员稳定计划，保障关键团队成员的稳定性，定期进行团队建设活动，提升团队凝聚力。
3.2 备选技术方案在技术供应商选择上，制定备选方案，保证项目的技术支持具备备份保障，降低技术依赖风险。
3.3 需求确认机制建立需求确认机制，明确需求变更的流程和影响分析，加强与业务方的沟通，减少需求变更带来的风险。
结语通过本次风险识别与分析，团队对项目的潜在风险有了清晰的认识，并制定了相应的风险管理措施。
在后续项目实施中，团队将密切关注这些风险点，并不断优化风险管理策略，以确保项目顺利完成。
以上即为本文对管理评审输入报告中风险识别结果的分析与总结。
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
IATF16949管理过程风险分析
风险与机遇的识别、应对措施和评价一览表
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分
2）风险的发生频率评价：a)极少发生(两年内不发生)=1分；b)很少发生（一年内不发生）=2分；c)偶尔发生（半年内发生一次及以上）=3分;d)有时发生（三个月内发生一次及以上）=4分；e)经常发生（每个月都发生一次及以上）=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： 对于高风险（16～25）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于一般风险
（6～15）可采取降低风险和分担风险；对于低风险（1～5）可以接受。
评审人员：制表：
评审结论：充分、合理
评审日期：2018/12/24批准/日期。
4.4.1ISO9001-2015过程及风险识别及分析控制措施一览表
品控部
24
背景调查
人事部
48
增加培训人力资源人员。
人事部
4 24
多方面招聘
人事部
4 24
通过培训增强人员意识
人事部
2017.122001177..182017.8
2017.12017.8 2017.12017.8 2017.12017.8 2017.12017.8
2017.12017.8
4 16
试用期
酬福利管理、员工关系
量不足等；
6
管理
5.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在 着潜在的风险；
4
6.制定了无效的岗位分析，导致造成招聘效果 不佳甚至是失败。
2
1.安全 ；
4
2.无备件；
6
3.设备故障；
6
4.设备零件图纸设计不良；
4
2
8
与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形式为纸质或邮件 等，做到有据可依。
销售部
2017.12017.8
有效
4
24
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超 重。
仓储部
2017.12017.8
有效
4 16
多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。
销售部
2017.12017.8
有效
8 16 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。 安环部
2 16
人事部
2017.12017.8
48 28 2 12 2 12 4 16
制定岗位分析，多方面考虑研究再决定。 上岗前安全培训/不定期考核
跟据个别设备的特定情况制定备件清单计划 定期保养周保养/月保养及年度检修计划 发现问题急时返应到设计部相关人员
公司2021年度风险识别、风险分析与评价表
5
1
5
是
A
16
施工机具管理过程
施工升降机等建筑起重机械倒塌、坠落等起重伤害
5
1
5
是
A
钢筋机械、木工机械、手持电动工具等施工机具的机械伤害、触电、物体打击等伤害。
5
1
5
是
A
17
监视和测量资源管理过程
1）每月对监视测量资源进行巡查抽检（抽查率5%~10%），确保计量、监测1数据的正确性、有效性。
19
施工管理过程
8.1现场施工条件的变化的不确定因素，如断路、相关方干扰
5
1
5
是
A
8.2危险性较大的分部分项工程或关键过程失控潜在的重大质量、环境、安全隐患
5
1
5
是
A
对安全防护重大风险监控不力，导致安全事件。
5
1
5
是
A
20
试验、检验、验收管理过程
未按规定对原材料、试块、试件进行检验和抽样复试，导致其安全性能达不到要求。污染物超标。
5
1
5
是
A
09
采购管理过程
重要物资供方的关键技术人员流失
5
1
5
是
A
10
顾客管理过程
顾客投诉得不到及时回复或者回复不能令顾客满意
5
1
5
是
A
未能满足国家相关法律法规要求
5
1
5
是
A
未了解产品的预期寿命而导致环境污染发生
5
1
5
是
A
不了解产品性质和使用方法导致发生安全事故
5
1
5
GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表
GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的应对措施风险分析责任部门评价措施有效性严重程度发生频度系数等级严重程度发生频度系数等级1 外部成本外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.4 4 16 高1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作2.与已有供应商进行商务协商.3.兄弟厂间相同物料协同采购，以增强议价能力.相关文件：QP-07《采购管理程序》4 3 12 一般采购有效2 外部品质供应商对我公司产品及相关要求了解不足，提供物料有质量问题.4 4 16 高1.及时书面告知从应商我司产品品质要求.2.定期召集供应商开会，培训辅导.3.定期到厂商处进行现场辅导、交流.相关文件：QP-07《采购管理程序》3 3 9 一般品保有效3 内部设备部分设备使用寿命长，性能下降。
4 4 16 高1.定期对设备进行维护保养；2.针对关键设备加大保养频率。
相关文件：QP-04《设备管理程序》3 3 9 一般管理各部有效4 外部人力资源公司有时人员流动性较大造成人员不足，4 4 16 高1.通过内部介绍，中介服务、人才市场、网上招聘、门口直招的方式招聘所需人员；2.提升公司相关福利待遇，定期召开员工座谈会了解员工的需求。
3 4 12 一般管理部有效相关文件：QP-03《人力资源管理程序》5 外部品质顾客投诉未能有效解决，顾客满意度低，导致顾客丢失。
4 5 20 高1.专人负责客户反馈，传达到厂相关部门并组织一起解决；2.改善措施定期跟进确认，不定时到客户端确认改善的状况，了解客户需求；3.定期与客户沟通，了解客户需求。
相关文件：QP-06《客户服务管理程序》4 3 12 一般品保有效6 内部品质过程品质不稳定，品质异常较多，造成报废偏高，良率低。
4 5 20 高加大品质监控力度.如下：1.每个过程安排相应检验员，进行首件太巡检；2.针对异常问题查找根本原因，跟进改善效果；3.定期给各工序人员培训，提升技能及相关知识.相关文件：QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》3 4 12 一般品保有效7 内部生产有时人员流动较大，造成人员技能不足，上岗后无法有效完成负责工作.4 4 16 高1.定期召开员工座谈会了解员工需求，适当提升员工福利；2.上岗前让给员工充分的培训.相关文件：QP-03《人力资源管理程序》3 3 9 一般生产有效8 COP01 订单评审1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
风险和机遇识别、评价与应对措施表-Excel表单模板案例
有效
10
SP05
监视设备管理过程
1. 仪器精度不够，导致检测结果不准确。
3
2
2
12
一般
1.建立仪器清单及年度校准计划，按计划时间对仪器实施校准；
2.校准好的仪器张贴合格标签，注明有效期。
2017/4/17
有效
2. 校准标识不明确或损坏，导致非预期使用；
3
3
1
9
一般
每天使用前进行点检，如发现校准标识不明确或破损的，及时记录并联络仪器管理员确认合格后才能使用.
2017/4/17
有效
2. 不能按时交付；
5
1
2
10
一般
对生产计划达成率、产品准时交货率进行监控，并根据实际情况制定安全库存
2017/4/17
有效
3. 交付的产品不符合客户的要求。
5
1
3
15
一般
对制程及成品进行检验，确保产品质量符合客户要求，详见首/尾件检验报告、巡检报告，成品检验报告等
2017/4/17
2017/4/17
有效
3. 产品标识不清、混料；
4
2
2
16
一般
严格按《标识与可追溯性管理控制程序》要求，对产品进行标识，并按区摆放
2017/4/17
有效
4
COP04
产品交付过程
1. 生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划；
5
1
4
20
一般
对公司产能进行分析，并依产品特点和实际产能合理安排生产计划，详见《产能分析表》、《生产计划表》等。
根据收集的客户要求、法律法规要求，识别关键过程，见《更改控制清单》
IATF16949过程风险识别与分析评价表
3、产品或生产过程不符合操作指导书要 3、影响生产节拍，影响下道工序生产，造
求，产品出现质量问题
成报废
4、零件表面质量问题
4、造成返工返修或者报废的浪费
风险识别与分析评价表
严重度 频率 风险等级
出现风险的原因
3
2
1、接受到客户要求没有按照要求时间进
中
行评审； 2、评审人员只是不全面，客户要求传达
部准确。
1、引起客户 抱怨，营销企业形象； 2、新项目减少，订单减少； 3、营销订单完成。
1、顾客抱怨； 2、错失项目； 3、项目亏损。
1、交付不及时； 2、成品积压。
1、引起客户抱怨，影响企业形象 2、成本高，浪费多。
1、原材料不合格影响生产；
1、造成生产停线，生产计划未完成
2、生产计划制定不合理；
2、生产混乱，没有秩序
应对措施
1、规定评审时间及评审部门、人员； 2、关注并及时了解客户相关要求的变 化信息。
1、明确报价的流程； 2、明确报价结果别想经过多部门评审 。
建立顺畅沟通机制
1、引进人才，加强培训 2、对项目开发各阶段进行检查评审。
1、供应商加强，改善出货检验 2、质量部进货检验严格控制 3、完善作业指导书 4、加强员工培训及教育 5、根据产品特性制定包装规范及设计 工位器具
3、目标制定分析评审；
高 4、质量成本核算时数据收集不准确； 4、对质量成本核算数据进行核算；
5、风险分析没有小组经过研讨，形成文 5、知识管理进行系统的评审；
行政部 总经理
风险控制程序 质量成本管理程序 数据分析管理程序
件；
6、组成风险分析小组进行讨论验证；
知识管理程序
6、知识管理经验欠缺
过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理
54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程 及 成 工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的 不合格品标识不 《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果 清
程序》
合 格 品 工程部 不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合 财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做 好 集 团 销 售 ，只
单管理 部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代 工 ，体 团 有 专 业
报价低，低于 造成经营亏 格 准 确 及 变 动 情
销 售 团 队 ，价 格 有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要 识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价 响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严 格 按《 环 境 法 律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被 未及时检索
要求执行
识 别 及 总务部 时更新
追究法律责
合规性
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
管理审查决议执行率
1.内部质量审核程序 2.纠正与预防措施管理程序 3.质量体系策划与改进管理程序
过程的描述
输入
要素·步骤
1.管理审查会议通知单
管理评审执行
2.管理审查会议前准备资料
①审核结果(含:第二方\第三方
审核)
②经营计划(含质量目标及品质
成本)达成及持续改进状况
③顾客反馈（包含：客诉/退货
/售后服务、售后市场失效及客
过程分析
风险分析
资源信息
绩效评价
测量方法
风险识别
反应计划
1.电话、FAX、 EMAIL、电 脑等事务设 备
2.会议室 3.相关 IATF16949
标准、顾客 特定要求与 法令法规要 求
管理审查决议执行 率
已执行项次/管理审查决议 的项次
管理评审决议事项 决议事项追踪表 未执行
批准
审查
拟制:
过程编号与名称
过程的客户 （前过程）
相关单位 衡量客户的满意度(有效性)
过程描述分析与风险识别表
MP6 管理评审
过程所有者 TOP&管代 衡量过程的订日期 修订日期
年月日
相关单位
准则，方法
管理评审决议事项如期完成
为确保本公司质量系统持续及有效 运作，符合既定的质量政策与目标
户满意度）
④教育训练成效评估
⑤预防和纠正措施的状况
⑥上次管理审查决议事项追踪
⑦针对新市场\新客户\新设备\
新技术\新质量管理理念等外在
环境因素影响进行修正组织\职
责\方针\目标及质量体系之考
量
⑧改善的建议（管理审查提案
表）
输出
职责技能
1.管理审查记录表，内容包 管理者代表 含： ① 参加人员签到表 ② 审查内容（针对输入1~8 项，逐项审查及保持记录。 ③ 改善建议研讨及结果 ④ 决议事项，包含： 体系/过程/产品持续改进措 施 资源需求增加决定