反洗钱工作自查报告(完整版)
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
4.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
处为空白；
二、非车险
1、家财险17
2、178一次性赔款协议无被保险人签字；
2、根据农险理赔业务要求，农险案件中定损单需加盖 单位印章，还需政府财政补贴发票，现正在补入未补齐全；
三、客户身份识别情况
1、对私人客户领取赔款时都核对有效身份证明原件， 如是客户指定领款人时，同时也核对领款人有效身份证明原件， 财务并留存复印件，要求领款人在赔款收据上签字确认领取赔款；
4.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快 对洗钱犯罪的打击速度.
第人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的 通知 的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工 作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
4.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
一、车险
1、个别案件中的一次性赔款协议无签订日期；
2、605
1、8518夜间拍摄的照片由于反光，看不清楚车
牌号码；
3、313
4、7220、989
7、10929等个别案件修车发票未
盖章或发票无日期或发票车主名字错误；或发票大写金额和小写 金额不符；
4、303
7、307
9、6063照片粘贴单上的车号无或拍照人
2.反洗钱内控制度建设情况 支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快 对洗钱犯罪的打击速度.
第二篇：
反洗钱工作自查报告 反洗钱工作自查报告 接行总部关于的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认 真的自查工作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快
对洗钱犯罪的打击速度
第四篇：
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
我公司根据中国人民银行克拉玛依市中心支行关于《开展201X年反洗钱现场检查工作的通知》克银办51号文件要求中心及各支公司开 展反洗钱自查工作。按照自查要求我中心对201X年1月1日---201X年12月31日的理赔案卷进行了自查，每月抽查50件已决赔案，共计600件，现将自查情况汇报如下：
2.反洗钱内控制度建设情况
支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
第一篇：
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
接行总部关于 中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的 通知 的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工 作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
2.反洗钱内控制度建设情况 支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
处为空白；
二、非车险
1、家财险17
2、178一次性赔款协议无被保险人签字；
2、根据农险理赔业务要求，农险案件中定损单需加盖 单位印章，还需政府财政补贴发票，现正在补入未补齐全；
三、客户身份识别情况
1、对私人客户领取赔款时都核对有效身份证明原件， 如是客户指定领款人时，同时也核对领款人有效身份证明原件， 财务并留存复印件，要求领款人在赔款收据上签字确认领取赔款；
4.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快 对洗钱犯罪的打击速度.
第人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的 通知 的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工 作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
4.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报 表向上级管理机构报告.
5.账户资料及交易记录保存情况 我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资 料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
6.对当前反洗钱工作的建议.
.金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金 融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的 鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
一、车险
1、个别案件中的一次性赔款协议无签订日期；
2、605
1、8518夜间拍摄的照片由于反光，看不清楚车
牌号码；
3、313
4、7220、989
7、10929等个别案件修车发票未
盖章或发票无日期或发票车主名字错误；或发票大写金额和小写 金额不符；
4、303
7、307
9、6063照片粘贴单上的车号无或拍照人
2.反洗钱内控制度建设情况 支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快 对洗钱犯罪的打击速度.
第二篇：
反洗钱工作自查报告 反洗钱工作自查报告 接行总部关于的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认 真的自查工作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
.建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快
对洗钱犯罪的打击速度
第四篇：
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
我公司根据中国人民银行克拉玛依市中心支行关于《开展201X年反洗钱现场检查工作的通知》克银办51号文件要求中心及各支公司开 展反洗钱自查工作。按照自查要求我中心对201X年1月1日---201X年12月31日的理赔案卷进行了自查，每月抽查50件已决赔案，共计600件，现将自查情况汇报如下：
2.反洗钱内控制度建设情况
支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
第一篇：
反洗钱工作自查报告
反洗钱工作自查报告
接行总部关于 中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的 通知 的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工 作,现将自查工作报告如下:
1.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专 门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
2.反洗钱内控制度建设情况 支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗 钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在 日常工作中保持较高的警惕性.
3.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检 查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户 对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账 户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.