过程审核方法

Process Definition 过程定义

Set of interrelated or interacting actives which transforms inputs into outputs.

将输⼊入转化为输出的⼀一组有内在联系或相互作⽤用的活动。

Input Process Output 输⼊入过程输出

Process Definition 过程定义

A process adds value to the inputs by changing them or using them to produce some new.

过程将输入增值或者使其转化为新的东西。

Type of Process 过程的类型

• 管理过程：包括与战略策划、制定⽅方针、建⽴立⺫⽬目标、提供沟通、确保获得所需的资源和管理评审有关的过程。

• 核⼼心过程：包括提供组织预期输出的所需要的过程，如⽣生产过程，设计过程等。

• ⽀支持过程：为有效的完成核⼼心过程所需要的过程，如培训过程，设备管理过程

For External Customers(COP)

针对外部客户（以客户为导向的过程）

Define: The process directly related input and output with external customers of organization.

定义:输⼊入与输出和组织外部客户直接相关的过程

• 销售产品或服务

• 维修产品

• 处理保修

• 交付或分销产品

• 开帐单

• 回答客户询问

• 制造

• 订单输⼊入

Internal, support processes

内部，⽀支持流程

Define: The process related with sub-value chain.

定义:与次价值链有关的流程

主要包括采购、技术开发、质量保证、设备管理、⼈人⼒力资源管理。

Management process管理过程

• 预算

• 出差审批

• ⺫⽬目标制订

• 交流

• 职能分配

• O btaining resources获取资源:

People, Money, Material and equipment⼈人员，资⾦金，材料和设备

Process-Level 过程-等级

• M acro Process 宏观过程:

通常为超越职能范围的较为宽泛的过程，数个乃⾄至众多的组织成员才能完成对改过程的履⾏行。

• M icro Process 微观过程:

有具体的步骤和活动构成的较为狭窄的过程。可以由单个⼈人⼠士完成的。

Process Input 过程输入

• 履⾏行过程所必要的材料，设备，信息，⼈人员，资⾦金或环境条件。

Process Input & Its Suppliers

过程输入及其提供者

• 提供过程输⼊入的相关⼈人员（职能或组织）

Process Output 过程输出

• 由过程创造出的产品或服务，它将提交⾄至客户的⼿手中。

Process Customers 过程客户

• 下⼀一步即将采⽤用你的过程输出的⼈人。即可是内部的，也可是外部的。它将采⽤用你的输出并输⼊入到其过程中去。

Customer Requirements of Output

客户对输出的要求

• 客户对你的输出的需求，需要和期望。客户通常以时间期限，数量，使⽤用合适性，使⽤用⽅方便性和价值观来体现它。

Process Participants 过程参与者• 实际履⾏行过程的⼈人，⽽而不是负责过程的⼈人。

Process Owner 过程所有者• 负责过程及其输出的⼈人。

Process Performance 过程绩效证明过程表现的测评值，包括

– I nternal Performance Indicators内部绩效指标– E xternal Performance Indicators外部绩效指标

Process Performance 过程绩效

有效性(效果）Effectiveness = 达成已策划的结果

效率 Efficiency = 基于现有的资源以达成结果

组织满意

顾客满意

Process Performance Monitoring

过程绩效监控

• 持续监控过程绩效及其趋势，将其与⺫⽬目标和标杆进⾏行⽐比较。

Process Analysis 过程分析

• Analyse the process performance data and indicators and review the process and take necessary actions to improve the process.

分析过程绩效数据及指标，评审过程，采取必要的改进措施

Process Definition in ISO9001:2015 过程定义

QMS Model ISO 9001:2008模型

PDCA Model ISO9001:2015模型

Process Approach 过程方法

ISO/TS 16949:2009, 0.2 过程⽅方法

本标准⿎鼓励在建⽴立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采⽤用过程⽅方法，通过满⾜足顾客的要求，增强顾客满意。

为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使⽤用资源和管理，将输⼊入转化为输出的活动可视为过程。通常，⼀一个过程的输出直接形成下⼀一个过程的输⼊入。组织内诸过程的系统化应⽤用，连同这些过程的识别和相互作⽤用及其管理，可称之为“过程⽅方法”。