布坎南的公共选择理论
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是个人选择不经意的结果。
2、经济理性人原则与利已主义本性 A、公共选择理论的基本行为假定：经济理性人假定 公共选择理论将古典经济学的经济理性人假定扩展到人类 行为的所有领域：“个人是在一定约束条件下追求效用的 最大化者”。无论这个人是政府官员、法官，还是生产厂 商或消费者。 B、理性受限 理性个人的效用最大化行为受到自身能力的限制（有限理 性）与正交易费用的限制个人受其理性，其行为与最大化 目标并不总是保持一致。 人们在政治活动中对活动结果承担的责任相对要轻，这导 致共个人往往不太进行理性的比较计算； C、“新经济人”观：经济理性人假设并不总意味着人是 利已主义或一味追求个人经济利益 政治活动中人们所追求的最大效用，可以是商品、收入、 财富、社会地位、权利等利已主义因素，也可以是慈善、 友谊、和平、社会进步等精神因素和利他主义因素。
2、狭义的解释： 作为公共行政学的一个流派，它将公共选择的方法应 用于公共行政管理领域，分析政治家、官僚和投票人
的行为。
其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政策 的制定和执行。
由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构， 公共选择理论也被称为“ 官僚经济学” 。
（二）公共选择方法论（研究政治的经济学方法） 1、方法上的个人主义 A、以个人为中心的分析视角 不把“社会”、“国家”、“企业”、“政党”、“法院” 等等当作集合性的整体来加以研究，而是力图打开这些 “黑箱”，直接分析其中的个人行为。 B、微观经济学的边际分析方法 公共选择所探讨的基本问题：一个政府机构的代理人在某 一事项上增加（或减少）投入所带来的净收益（或净损 失），与同样投入在其他事项上所可能带来的净收益（净 损失）相比，是多还是少。 C、与经济学上个人主义方法的区别 个人在选择或决策时不是孤立的，会受制度环境的影响。 个人只能作出方案选择，但不能选择总体结果，总体结果
（三）将公共选择方法应用于政治过程的分析 1、公共选择学派的投票理论 2、公共选择学派的官僚理论——政府失败说 （1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目标不 是公共利益或机构效率，而是个人效用。 官僚与民众之间实质上交易关系：民众以纳税的方式赋 予官僚尊严和体面的生活； 官僚利用自身的资源为民众 公共利益服务； 官僚是民众雇佣来为民众服务的。 （2）政府会失败： A、“政府的失败”：国家或政府的活动并不总是像应 该的那样有效或像理论上所说的能够做到那样有效，政 府的政策往往并不符合弥补市场不足这一目标。 B、政府失败的主要表现形式：政府政策与政府工作机 构低效率。
（5）补救“政府失败”的政策建议
从现行体制上寻找原因，从制度创新上寻找对 策，重建基本的宪法规则，通过新的宪法规则 来约束政府的权力： A、创立一种新的政治技术，提高社会民主程 度； B、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制 的运转效率； C、改革税赋制度，约束政府权力。
Baidu Nhomakorabea
三、简要评价
1、巨大的贡献性与意义：一场经济学分析方法的革命： 将传统经济学的微观理论扩展和应用到对政治制度、行 政和利益组织的研究中，从而创造出一种关于“政治系 统中不同成员实际上如何运作的内部逻辑一致的实证性 理论”。改变了经济学家们关对经济政策诸要件的认识， 使许多政治现象很容易得到解释。 2、对我国行政改革的启发与喻意 （1）承认 “经济人”倾向，对其加以合理利用与引导； 通过好的制度设计来取代对“好人”政治的期求；引入 竞争机制；政府行为法制化；健全和完善监督机制。 （2）承认政府的认知和行为能力有限，谨慎界定我国政 府的职能，减少政府的干预范围（四大领域容易发生寻 租行为：政府定价，政府特许权，关税与进口配额，政 府采购）以减少寻租行为的发生。
3、政治的交换过程性质：交易经济学方法 （1）政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协议的过程： A、市场制度中的两人交易为简单交易，两人以上的交易为复 杂交易。一旦市场交易中出现第三方或交易使第三方受益或受 损，交易各方要么难以达成一致同意，要么带来较高交易成本， 因此人们通过市场进行的活动就只能满足其一部分的目标，而 另一部分目的必须通过政治活动而达成。 B、政治的功能就在于建立起人们都能遵守的规则以协调冲突。 C、政治交易过程也存在着权力与强制，但它们以自愿交换为 前提，是人们在立宪阶段一致同意赋予政治的，其目的是为了 促进自愿交换。 （2）政治交易过程： 公民投票者：需要：政治家与官僚的服务； 给出：选票； 政治家：需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督； 官僚：需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务。
二、公共选择理论的主要内容与观点
（一）公共选择理论的界定
1、广义的解释： （1）公共选择可以界定为“ 对非市场决策的经济学 研究，或者说，是将经济学的方法应用于政治科学” （丹尼斯·穆勒）。 （2）公共选择的主题是政治科学： 即国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、 官方政治学等 。 （3）公共选择的方法论：经济学的方法论 布坎南：“ 公共选择一种对政治的看法，它是在把 经济学家的工具和方法扩大应用于集体的或非市场 的决策的过程中产生的” 。 把政治过程看成交易过程， 被认为是最名符其实的 “ 政治经济学” 。
（3）政府失败—政府政策低效率的原因 A、主观原因： 政策部门的政治家们有意无意为自身的经济人动机所左 右，对公共利益的理解有偏差。由于自利动机的存在，政 治家们也不倾向于为最大限度地增时共同利益而服务，而 是依据自己获得的信息和个人效用最大化原则来决策。 B、外部原因： 缺乏一种“确保任何处于某一特权地位时均不能过多牟取 私利”的约束机制来制约政府行为方式。 （4）政府失败—政府机构低效率的原因 A、缺乏竞争机制； B、缺乏降低成本的激励机制； C、政府机构自我膨胀； D、监督信息不完备； E、政府的寻租行为。
第十九讲：布坎南的公共选择理论
一、生平与著述
詹姆斯·麦吉尔·布坎南，1919年出生，1940年进入田
纳西大学获得理学学士和硕士学位，二次大战服完兵役 之后，进入芝加哥大学s深造，获得经济学博士学位。当 代美国著名经济学家，1986年诺贝尔经经济学奖获得者， 大学教授。 主要贡献在于对政治决策与公共经济理论的贡献。 代表性著作：《财政理论与政治经济学》，1960；《成 本与选择》，1969；《公共选择论：经济学的政治运 用》，1972，与R·托里森合著；《民主过程中的公共财 政》，1976；《民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士的政 治遗产》，1977；《自由、市场与国家》，1986等。
2、经济理性人原则与利已主义本性 A、公共选择理论的基本行为假定：经济理性人假定 公共选择理论将古典经济学的经济理性人假定扩展到人类 行为的所有领域：“个人是在一定约束条件下追求效用的 最大化者”。无论这个人是政府官员、法官，还是生产厂 商或消费者。 B、理性受限 理性个人的效用最大化行为受到自身能力的限制（有限理 性）与正交易费用的限制个人受其理性，其行为与最大化 目标并不总是保持一致。 人们在政治活动中对活动结果承担的责任相对要轻，这导 致共个人往往不太进行理性的比较计算； C、“新经济人”观：经济理性人假设并不总意味着人是 利已主义或一味追求个人经济利益 政治活动中人们所追求的最大效用，可以是商品、收入、 财富、社会地位、权利等利已主义因素，也可以是慈善、 友谊、和平、社会进步等精神因素和利他主义因素。
2、狭义的解释： 作为公共行政学的一个流派，它将公共选择的方法应 用于公共行政管理领域，分析政治家、官僚和投票人
的行为。
其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政策 的制定和执行。
由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构， 公共选择理论也被称为“ 官僚经济学” 。
（二）公共选择方法论（研究政治的经济学方法） 1、方法上的个人主义 A、以个人为中心的分析视角 不把“社会”、“国家”、“企业”、“政党”、“法院” 等等当作集合性的整体来加以研究，而是力图打开这些 “黑箱”，直接分析其中的个人行为。 B、微观经济学的边际分析方法 公共选择所探讨的基本问题：一个政府机构的代理人在某 一事项上增加（或减少）投入所带来的净收益（或净损 失），与同样投入在其他事项上所可能带来的净收益（净 损失）相比，是多还是少。 C、与经济学上个人主义方法的区别 个人在选择或决策时不是孤立的，会受制度环境的影响。 个人只能作出方案选择，但不能选择总体结果，总体结果
（三）将公共选择方法应用于政治过程的分析 1、公共选择学派的投票理论 2、公共选择学派的官僚理论——政府失败说 （1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目标不 是公共利益或机构效率，而是个人效用。 官僚与民众之间实质上交易关系：民众以纳税的方式赋 予官僚尊严和体面的生活； 官僚利用自身的资源为民众 公共利益服务； 官僚是民众雇佣来为民众服务的。 （2）政府会失败： A、“政府的失败”：国家或政府的活动并不总是像应 该的那样有效或像理论上所说的能够做到那样有效，政 府的政策往往并不符合弥补市场不足这一目标。 B、政府失败的主要表现形式：政府政策与政府工作机 构低效率。
（5）补救“政府失败”的政策建议
从现行体制上寻找原因，从制度创新上寻找对 策，重建基本的宪法规则，通过新的宪法规则 来约束政府的权力： A、创立一种新的政治技术，提高社会民主程 度； B、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制 的运转效率； C、改革税赋制度，约束政府权力。
Baidu Nhomakorabea
三、简要评价
1、巨大的贡献性与意义：一场经济学分析方法的革命： 将传统经济学的微观理论扩展和应用到对政治制度、行 政和利益组织的研究中，从而创造出一种关于“政治系 统中不同成员实际上如何运作的内部逻辑一致的实证性 理论”。改变了经济学家们关对经济政策诸要件的认识， 使许多政治现象很容易得到解释。 2、对我国行政改革的启发与喻意 （1）承认 “经济人”倾向，对其加以合理利用与引导； 通过好的制度设计来取代对“好人”政治的期求；引入 竞争机制；政府行为法制化；健全和完善监督机制。 （2）承认政府的认知和行为能力有限，谨慎界定我国政 府的职能，减少政府的干预范围（四大领域容易发生寻 租行为：政府定价，政府特许权，关税与进口配额，政 府采购）以减少寻租行为的发生。
3、政治的交换过程性质：交易经济学方法 （1）政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协议的过程： A、市场制度中的两人交易为简单交易，两人以上的交易为复 杂交易。一旦市场交易中出现第三方或交易使第三方受益或受 损，交易各方要么难以达成一致同意，要么带来较高交易成本， 因此人们通过市场进行的活动就只能满足其一部分的目标，而 另一部分目的必须通过政治活动而达成。 B、政治的功能就在于建立起人们都能遵守的规则以协调冲突。 C、政治交易过程也存在着权力与强制，但它们以自愿交换为 前提，是人们在立宪阶段一致同意赋予政治的，其目的是为了 促进自愿交换。 （2）政治交易过程： 公民投票者：需要：政治家与官僚的服务； 给出：选票； 政治家：需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督； 官僚：需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务。
二、公共选择理论的主要内容与观点
（一）公共选择理论的界定
1、广义的解释： （1）公共选择可以界定为“ 对非市场决策的经济学 研究，或者说，是将经济学的方法应用于政治科学” （丹尼斯·穆勒）。 （2）公共选择的主题是政治科学： 即国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、 官方政治学等 。 （3）公共选择的方法论：经济学的方法论 布坎南：“ 公共选择一种对政治的看法，它是在把 经济学家的工具和方法扩大应用于集体的或非市场 的决策的过程中产生的” 。 把政治过程看成交易过程， 被认为是最名符其实的 “ 政治经济学” 。
（3）政府失败—政府政策低效率的原因 A、主观原因： 政策部门的政治家们有意无意为自身的经济人动机所左 右，对公共利益的理解有偏差。由于自利动机的存在，政 治家们也不倾向于为最大限度地增时共同利益而服务，而 是依据自己获得的信息和个人效用最大化原则来决策。 B、外部原因： 缺乏一种“确保任何处于某一特权地位时均不能过多牟取 私利”的约束机制来制约政府行为方式。 （4）政府失败—政府机构低效率的原因 A、缺乏竞争机制； B、缺乏降低成本的激励机制； C、政府机构自我膨胀； D、监督信息不完备； E、政府的寻租行为。
第十九讲：布坎南的公共选择理论
一、生平与著述
詹姆斯·麦吉尔·布坎南，1919年出生，1940年进入田
纳西大学获得理学学士和硕士学位，二次大战服完兵役 之后，进入芝加哥大学s深造，获得经济学博士学位。当 代美国著名经济学家，1986年诺贝尔经经济学奖获得者， 大学教授。 主要贡献在于对政治决策与公共经济理论的贡献。 代表性著作：《财政理论与政治经济学》，1960；《成 本与选择》，1969；《公共选择论：经济学的政治运 用》，1972，与R·托里森合著；《民主过程中的公共财 政》，1976；《民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士的政 治遗产》，1977；《自由、市场与国家》，1986等。