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跨国公司
广东外语外贸大学 国际经贸学院 2011-2012学年
第一章 导论
第一节 研究对象与研究内容 第二节 现代跨国公司发展的新趋势
第一节 研究对象与研究内容
1. 研究对象、相关概念
• 研究跨国公司 跨国公司国际经营及其影响的理论 与实践问题。
跨国企业 Multinational Enterprise MNE 多国籍公司 Multinational Corporation MNC 超国籍公司 Transnational Corporation TNC 世界公司 World Enterprise 全球公司 Global Enterprise 无国籍公司 Stateless Enterprise 无国界公司 Borderless Enterprise
FDI的三种形态
• 在国外建立当地子公司 • 以参与经营为目的收购外国企业或取得 股权 • 获取实物资产（分公司，办事处等）
关于外国分支机构 (OECD)
• 子公司（Subsidiary)：独资公司、控股公司 （多数股权公司） • 系列公司(Associate)：少数股权公司（10%以 上-50%以下） • 分公司、分社(Branch)：非当地法人(母公司的 派出机构）
跨国公司的内部体系内部国际贸易
母 国
X1 X2 X4
P
X3
P 母公司 Ba 设在A国的子公司 Bn 设在A国以外第三国 的子公司（复数）
外国A
Ba
X6 X5
Bn
X2+X4+X6 企业内贸易比率=—————— X1+X3+X5
A国以外的国家
跨国公司的规模
• 世界最大的100家跨国公司（非金融跨国 公司）国外资产、销售和雇员人数占全 球跨国公司的12%、18%和14%。
• 价值链： 在某种商品或服务的生产过程中，能 增加价值的一系列相互作用、相互联 系的基本活动的集合。
支 持 性 活 动
企业整体战略与管理 人力资源管理 研究开发 筹供活动
基 本 活 动 采购物流 生产制造 出厂物流 市场营销 售后服务
价值链上游活动
价值链下游活动
图1
价值链及其构成
企业的选择
• 该进入哪些环节？ 即哪些活动放在企 业内部完成，哪些 活动可以通过市场 交易在外部完成？ • 在空间上如何配置 各个环节
表 世界跨国程度指数最高的前10家跨国公司（2003年）
排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 公司名称 汤姆森 CRH Plc 新闻集团 罗氏集团 吉百利食品有限公司 飞利浦电器 沃达丰集团 加拿大铝业公司 阳狮集团 英国石油公司 母国 加拿大 爱尔兰 澳大利亚 瑞士 英国 荷兰 英国 加拿大 法国 英国 行业 传媒 石材与其他建材经销商 传媒 制药 食品和饮料 电气和电子设备 电信 金属和金属制品 商业服务 石油开采/精炼/分销 跨国程度指数 国外资产 排名 （%） 98.0 95.2 92.5 91.8 87.0 85.8 85.1 84.4 82.3 82.0 65 86 22 27 92 44 2 54 89 5
子公司数量 国外 总计 300 98 471 306 315 232 80 421 139 335 310 103 501 328 342 256 89 476 159 385 国际化指数 (%) 96.8 95.2 94.0 93.3 92.1 90.6 89.9 88.5 87.4 87.0
排名
食品和饮料 金属和金属制品 电气与电子设备 制药 电气与电子设备 石材与其他建材经销商 制药 制药
超巨型跨国公司相对集中的 产业领域
• 尖端技术领域——制药（8） • 中等技术的大规模消费品产业——汽车（11），电 气与电子设备（9） • 资源采掘、加工产业——石油（10） • 品牌影响力强的批量消费型产业——烟草，清凉饮 料，化妆品，早餐食品 • 服务业——电信，电力，供水和邮政服务业（20%）
• 跨国公司的全球分支机构总产值约占全球GDP的十分之一 （11%，2007年）；雇员达8200万人。
跨国公司与贸易
• 跨国公司全球分支机构占据全球出口的 三分之一（未包括与非股权关系有关活 动的价值——国际分包、许可证交易和 合约制造） • 涉及跨国公司的国际贸易额约占世界总 额的2/3；跨国公司体系内部贸易约占全 球贸易额的1/3。
外国直接投资（Foreign Direct Investment, FDI)：
伴随经营权（企业经营控制权）的国际资本移动。 与证券投资（portfolio investment)的最大区别 ----经营资源的一览子移动。
UNCTAD对跨国公司的定义
• 早期：在两个以上国家拥有资产（工厂、矿山、销售机 构）支配权的企业。 • 最新：跨国公司是由母公司及其国外分支机构组成的法 人或非法人企业。 • 母公司：通常指以拥有股本金的方式来控制位于本国以 外国家其他实体资产的企业。 • 国外分支机构：可以是法人企业，也可以是非法人企业。
• [英]阿兰·鲁格曼：全球化的终结，生活·读书·新知三 联书店，2001年。 • [美]卡利斯·鲍德温等，价值链管理，中国人民大学/ 哈佛商业大学出版社。
排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
* 总部设在两个或两个以上国家的公司均计为这些国家的本国公司。这类公司有：力拓（英国/澳大利亚）、壳 牌（荷兰/英国）和联合利华（荷兰/英国）。 资料来源：UNCTAD（2001）。
表
世界最大100家跨国公司中国际化指数最高的10家公司
5. 学习任务
• • • • 认识跨国公司的本质 掌握跨国公司基本理论 了解跨国公司的行为特征：全球经营战略 建立分析跨国公司的基本框架：价值链各环 节的全球网络化配置与协调，价值的创造与 分配逻辑 • 认清跨国公司对世界经济的影响：母国、东 道国，全球生产与贸易的影响
主要参考文献
• [美]查尔斯·W·L·希尔著,周建临译：国际商务(第七 版），中国人民大学出版社，2009年。 • [美]克里斯托弗·巴特利特、休曼特拉·戈歇尔等著： 跨国管理——理论、案例分析与阅读资料（第四版）， 中国财政经济出版社，2005年。 • UNCTAD（联合国跨国公司中心）：世界投资报告，对 外经济贸易大学出版社，财政经济出版社。
跨国公司的选择
• 该进入哪个国家， 即把哪些活动放在 国内，哪些活动移 到国外 • 如何控制和协调分 散在各国的价值链 各环节
4. 研究跨国公司的意义
（1）跨国公司的重要地位与作用
• • • • 当代全球经济的第一行动者和形成者 影响着世界秩序，规则，国际分工性质 绘制世界空间格局 现代文明的推动力量：生活方式，工作方式，价 值观
（2）研究意义
• 理论意义
宏观——透过跨国公司，认识当代国际分工的特征与性质；全 球经济形成发展的机理 微观——跨国公司行为原理；跨国公司与环境的互动关系
• 实践意义
对企业——融入到其他企业的全球网络中； 主动成为跨国公司，编织以自我为中心的全球网络； 对区域——战略性的招商引资； 为企业创造跨国经营平台（根据地） 对国家——制定正确的产业、贸易、FDI政策
=N（跨国公司的全资子公司所在国家的数量）/N﹡（公司可能进行投资的 （跨国公司的全资子公司所在国家的数量） ﹡ 国家数） 国家数）
• 国际化指数（II） 国际化指数（ ）
用来表示一个公司的经营活动和权益的地理分布状况。 用来表示一个公司的经营活动和权益的地理分布状况。 =跨国公司国外分支机构数 总分支机构数 跨国公司国外分支机构数/总分支机构数 跨国公司国外分支机构数
表 世界最大跨国公司的平均跨国程度指数（2003年）
（百分比）
最大的100家跨国公司 家跨国公司 最大的 美国（25） 英国（12） 日本（9） 法国（15） 德国（14） 欧洲小国 发展中国家最大的50家跨国公司 发展中国家最大的 家跨国公司
55.8 45.8 69.2 42.8 59.5 49.0 72.2 47.8
衡量跨国公司全球经营程度的 重要指标
• 跨国程度指数（TNI） 跨国程度指数（ ）
=（国外资产/总资产 国外销售额 总销售额 国外雇员数 总雇员数）÷3 （国外资产 总资产 国外销售额/总销售额 国外雇员数/总雇员数 总资产+国外销售额 总销售额+国外雇员数 总雇员数）
• 网络扩张指数（网络覆盖指数，NI） 网络扩张指数（网络覆盖指数， ）
表
世界最大97家跨国公司的网络扩张指数（按来源国家和地区统计）
*
来源国家和地区 瑞士 荷兰 英国 法国 德国 意大利 瑞典 日本 美国 芬兰 加拿大 澳大利亚 西班牙 委内瑞拉 中国香港 网络扩张指数平均值
网络扩张指数平均数（%） 25.80 21.79 19.59 19.93 18.89 17.16 17.11 14.29 13.18 12.30 8.56 6.42 5.88 2.67 1.07 15.63
• 冼国明：国际投资概论，首都经济贸易大学出版社， 2004年。 • 林康：跨国公司经营与管理（高等院校国际经贸专 业规划教材），对外经济贸易大学出版社，2008年。 • 王林生、范黎波：跨国经营理论与战略，2003年。 • 张纪康：跨国公司与直接投资，复旦大学出版社， 2004年。 • 张小蒂：国际投资与跨国公司，浙江大学出版社， 2004年。 • 薛求知：当代跨国公司新理论，复旦大学出版社， 2007年。 • 张新民主编：跨国公司理论与战略分析，对外经济 贸易大学出版社，2003年。 • 外经贸易部跨国公司研究中心：跨国公司在中国投 资报告，各年度版，中国经济出版社。
2. 研究内容
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 导论 跨国公司经典理论 跨国公司的国际经营战略 跨国公司的组织结构 跨国并购与战略联盟 跨国公司的国际商务运营 中国企业的对外直接投资
3. 研究视角（方法论）
• • • • 以价值链为分析工具 同产业分析相结合，重视技术与市场 注重中外比较 强调案例分析方法
• [美]迈克尔·波特：竞争论，中信出版社，2003年。 • [美]迈克尔·波特：竞争优势，中国财政经济出版社， 1998年。 • [美] 迈克尔·波特：国家竞争优势，华夏出版社， 2001年。 • [英] 巴克利、卡森 ：跨国公司的未来，中国金融出版社， 巴克利、 2005年。
• [美]帕拉哈拉德、（美）伊夫·多茨著，王文彬等译 ：跨国公 司的使命，华夏出版社，2001年。
跨国公司相关概念
跨国公司（Transnational Corporations,TNCs 或 Multinational Corporations,MNCs)：
通过对外直接投资，在多个国家设立子公司，开展世界性的生 产、销售活动的企业。
国际经营（international business)：
企业跨越国界开展经营活动。分为对外国际经营和对内国际经营。
公司名称
来源国 加拿大 芬兰 瑞士 加拿大 美国 瑞士 韩国 爱尔兰 瑞士 法国 传媒 电信
所属产业
资产排名 65 69 30 54 31 50 99 86 27 39
1 汤姆森公司 2 诺基亚 3 雀巢 4 加拿大铝业公司 5 IBM 6 诺华 7 三星电子 8 CRH Plc 9 罗氏集团 10 萨诺非-阿旺迪
用数字看跨国公司
（来自UNCTAD2008年度《世界投资报告》）
• 2007年，全球FDI流量达18330亿美元。 • 全球跨国公司母公司 7.9万家（1990年为3.7万家） 全球分支机构 79万家（1990年为17万家） • 跨国公司全球销售额31万亿美元（2007年），大约为全 球出口额的一倍（同年全球出口额为13.8万亿美元）；
广东外语外贸大学 国际经贸学院 2011-2012学年
第一章 导论
第一节 研究对象与研究内容 第二节 现代跨国公司发展的新趋势
第一节 研究对象与研究内容
1. 研究对象、相关概念
• 研究跨国公司 跨国公司国际经营及其影响的理论 与实践问题。
跨国企业 Multinational Enterprise MNE 多国籍公司 Multinational Corporation MNC 超国籍公司 Transnational Corporation TNC 世界公司 World Enterprise 全球公司 Global Enterprise 无国籍公司 Stateless Enterprise 无国界公司 Borderless Enterprise
FDI的三种形态
• 在国外建立当地子公司 • 以参与经营为目的收购外国企业或取得 股权 • 获取实物资产（分公司，办事处等）
关于外国分支机构 (OECD)
• 子公司（Subsidiary)：独资公司、控股公司 （多数股权公司） • 系列公司(Associate)：少数股权公司（10%以 上-50%以下） • 分公司、分社(Branch)：非当地法人(母公司的 派出机构）
跨国公司的内部体系内部国际贸易
母 国
X1 X2 X4
P
X3
P 母公司 Ba 设在A国的子公司 Bn 设在A国以外第三国 的子公司（复数）
外国A
Ba
X6 X5
Bn
X2+X4+X6 企业内贸易比率=—————— X1+X3+X5
A国以外的国家
跨国公司的规模
• 世界最大的100家跨国公司（非金融跨国 公司）国外资产、销售和雇员人数占全 球跨国公司的12%、18%和14%。
• 价值链： 在某种商品或服务的生产过程中，能 增加价值的一系列相互作用、相互联 系的基本活动的集合。
支 持 性 活 动
企业整体战略与管理 人力资源管理 研究开发 筹供活动
基 本 活 动 采购物流 生产制造 出厂物流 市场营销 售后服务
价值链上游活动
价值链下游活动
图1
价值链及其构成
企业的选择
• 该进入哪些环节？ 即哪些活动放在企 业内部完成，哪些 活动可以通过市场 交易在外部完成？ • 在空间上如何配置 各个环节
表 世界跨国程度指数最高的前10家跨国公司（2003年）
排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 公司名称 汤姆森 CRH Plc 新闻集团 罗氏集团 吉百利食品有限公司 飞利浦电器 沃达丰集团 加拿大铝业公司 阳狮集团 英国石油公司 母国 加拿大 爱尔兰 澳大利亚 瑞士 英国 荷兰 英国 加拿大 法国 英国 行业 传媒 石材与其他建材经销商 传媒 制药 食品和饮料 电气和电子设备 电信 金属和金属制品 商业服务 石油开采/精炼/分销 跨国程度指数 国外资产 排名 （%） 98.0 95.2 92.5 91.8 87.0 85.8 85.1 84.4 82.3 82.0 65 86 22 27 92 44 2 54 89 5
子公司数量 国外 总计 300 98 471 306 315 232 80 421 139 335 310 103 501 328 342 256 89 476 159 385 国际化指数 (%) 96.8 95.2 94.0 93.3 92.1 90.6 89.9 88.5 87.4 87.0
排名
食品和饮料 金属和金属制品 电气与电子设备 制药 电气与电子设备 石材与其他建材经销商 制药 制药
超巨型跨国公司相对集中的 产业领域
• 尖端技术领域——制药（8） • 中等技术的大规模消费品产业——汽车（11），电 气与电子设备（9） • 资源采掘、加工产业——石油（10） • 品牌影响力强的批量消费型产业——烟草，清凉饮 料，化妆品，早餐食品 • 服务业——电信，电力，供水和邮政服务业（20%）
• 跨国公司的全球分支机构总产值约占全球GDP的十分之一 （11%，2007年）；雇员达8200万人。
跨国公司与贸易
• 跨国公司全球分支机构占据全球出口的 三分之一（未包括与非股权关系有关活 动的价值——国际分包、许可证交易和 合约制造） • 涉及跨国公司的国际贸易额约占世界总 额的2/3；跨国公司体系内部贸易约占全 球贸易额的1/3。
外国直接投资（Foreign Direct Investment, FDI)：
伴随经营权（企业经营控制权）的国际资本移动。 与证券投资（portfolio investment)的最大区别 ----经营资源的一览子移动。
UNCTAD对跨国公司的定义
• 早期：在两个以上国家拥有资产（工厂、矿山、销售机 构）支配权的企业。 • 最新：跨国公司是由母公司及其国外分支机构组成的法 人或非法人企业。 • 母公司：通常指以拥有股本金的方式来控制位于本国以 外国家其他实体资产的企业。 • 国外分支机构：可以是法人企业，也可以是非法人企业。
• [英]阿兰·鲁格曼：全球化的终结，生活·读书·新知三 联书店，2001年。 • [美]卡利斯·鲍德温等，价值链管理，中国人民大学/ 哈佛商业大学出版社。
排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
* 总部设在两个或两个以上国家的公司均计为这些国家的本国公司。这类公司有：力拓（英国/澳大利亚）、壳 牌（荷兰/英国）和联合利华（荷兰/英国）。 资料来源：UNCTAD（2001）。
表
世界最大100家跨国公司中国际化指数最高的10家公司
5. 学习任务
• • • • 认识跨国公司的本质 掌握跨国公司基本理论 了解跨国公司的行为特征：全球经营战略 建立分析跨国公司的基本框架：价值链各环 节的全球网络化配置与协调，价值的创造与 分配逻辑 • 认清跨国公司对世界经济的影响：母国、东 道国，全球生产与贸易的影响
主要参考文献
• [美]查尔斯·W·L·希尔著,周建临译：国际商务(第七 版），中国人民大学出版社，2009年。 • [美]克里斯托弗·巴特利特、休曼特拉·戈歇尔等著： 跨国管理——理论、案例分析与阅读资料（第四版）， 中国财政经济出版社，2005年。 • UNCTAD（联合国跨国公司中心）：世界投资报告，对 外经济贸易大学出版社，财政经济出版社。
跨国公司的选择
• 该进入哪个国家， 即把哪些活动放在 国内，哪些活动移 到国外 • 如何控制和协调分 散在各国的价值链 各环节
4. 研究跨国公司的意义
（1）跨国公司的重要地位与作用
• • • • 当代全球经济的第一行动者和形成者 影响着世界秩序，规则，国际分工性质 绘制世界空间格局 现代文明的推动力量：生活方式，工作方式，价 值观
（2）研究意义
• 理论意义
宏观——透过跨国公司，认识当代国际分工的特征与性质；全 球经济形成发展的机理 微观——跨国公司行为原理；跨国公司与环境的互动关系
• 实践意义
对企业——融入到其他企业的全球网络中； 主动成为跨国公司，编织以自我为中心的全球网络； 对区域——战略性的招商引资； 为企业创造跨国经营平台（根据地） 对国家——制定正确的产业、贸易、FDI政策
=N（跨国公司的全资子公司所在国家的数量）/N﹡（公司可能进行投资的 （跨国公司的全资子公司所在国家的数量） ﹡ 国家数） 国家数）
• 国际化指数（II） 国际化指数（ ）
用来表示一个公司的经营活动和权益的地理分布状况。 用来表示一个公司的经营活动和权益的地理分布状况。 =跨国公司国外分支机构数 总分支机构数 跨国公司国外分支机构数/总分支机构数 跨国公司国外分支机构数
表 世界最大跨国公司的平均跨国程度指数（2003年）
（百分比）
最大的100家跨国公司 家跨国公司 最大的 美国（25） 英国（12） 日本（9） 法国（15） 德国（14） 欧洲小国 发展中国家最大的50家跨国公司 发展中国家最大的 家跨国公司
55.8 45.8 69.2 42.8 59.5 49.0 72.2 47.8
衡量跨国公司全球经营程度的 重要指标
• 跨国程度指数（TNI） 跨国程度指数（ ）
=（国外资产/总资产 国外销售额 总销售额 国外雇员数 总雇员数）÷3 （国外资产 总资产 国外销售额/总销售额 国外雇员数/总雇员数 总资产+国外销售额 总销售额+国外雇员数 总雇员数）
• 网络扩张指数（网络覆盖指数，NI） 网络扩张指数（网络覆盖指数， ）
表
世界最大97家跨国公司的网络扩张指数（按来源国家和地区统计）
*
来源国家和地区 瑞士 荷兰 英国 法国 德国 意大利 瑞典 日本 美国 芬兰 加拿大 澳大利亚 西班牙 委内瑞拉 中国香港 网络扩张指数平均值
网络扩张指数平均数（%） 25.80 21.79 19.59 19.93 18.89 17.16 17.11 14.29 13.18 12.30 8.56 6.42 5.88 2.67 1.07 15.63
• 冼国明：国际投资概论，首都经济贸易大学出版社， 2004年。 • 林康：跨国公司经营与管理（高等院校国际经贸专 业规划教材），对外经济贸易大学出版社，2008年。 • 王林生、范黎波：跨国经营理论与战略，2003年。 • 张纪康：跨国公司与直接投资，复旦大学出版社， 2004年。 • 张小蒂：国际投资与跨国公司，浙江大学出版社， 2004年。 • 薛求知：当代跨国公司新理论，复旦大学出版社， 2007年。 • 张新民主编：跨国公司理论与战略分析，对外经济 贸易大学出版社，2003年。 • 外经贸易部跨国公司研究中心：跨国公司在中国投 资报告，各年度版，中国经济出版社。
2. 研究内容
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 导论 跨国公司经典理论 跨国公司的国际经营战略 跨国公司的组织结构 跨国并购与战略联盟 跨国公司的国际商务运营 中国企业的对外直接投资
3. 研究视角（方法论）
• • • • 以价值链为分析工具 同产业分析相结合，重视技术与市场 注重中外比较 强调案例分析方法
• [美]迈克尔·波特：竞争论，中信出版社，2003年。 • [美]迈克尔·波特：竞争优势，中国财政经济出版社， 1998年。 • [美] 迈克尔·波特：国家竞争优势，华夏出版社， 2001年。 • [英] 巴克利、卡森 ：跨国公司的未来，中国金融出版社， 巴克利、 2005年。
• [美]帕拉哈拉德、（美）伊夫·多茨著，王文彬等译 ：跨国公 司的使命，华夏出版社，2001年。
跨国公司相关概念
跨国公司（Transnational Corporations,TNCs 或 Multinational Corporations,MNCs)：
通过对外直接投资，在多个国家设立子公司，开展世界性的生 产、销售活动的企业。
国际经营（international business)：
企业跨越国界开展经营活动。分为对外国际经营和对内国际经营。
公司名称
来源国 加拿大 芬兰 瑞士 加拿大 美国 瑞士 韩国 爱尔兰 瑞士 法国 传媒 电信
所属产业
资产排名 65 69 30 54 31 50 99 86 27 39
1 汤姆森公司 2 诺基亚 3 雀巢 4 加拿大铝业公司 5 IBM 6 诺华 7 三星电子 8 CRH Plc 9 罗氏集团 10 萨诺非-阿旺迪
用数字看跨国公司
（来自UNCTAD2008年度《世界投资报告》）
• 2007年，全球FDI流量达18330亿美元。 • 全球跨国公司母公司 7.9万家（1990年为3.7万家） 全球分支机构 79万家（1990年为17万家） • 跨国公司全球销售额31万亿美元（2007年），大约为全 球出口额的一倍（同年全球出口额为13.8万亿美元）；