2018风险与机遇评估分析报告
合集下载
ISO45001风险和机遇识别评价分析及应对措施范例
安全感
低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较
社会 教育水平 好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险
公共假日 较小。
工作时间 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6 3×4=12 3×4=12 2×2=12
一般
1、根据消主要求，公司已配备消防设施； 2、定期检验消防设施的完好情况。
新的发展机遇。
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制
供应商的要 度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提
高职业健康安全管理意识
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对
供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公
客户的需求 司生ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提
社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
部
全年
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了
公司 运营
管理流程
公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力 如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来 一定的风险。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，
内部 因素
生产过程
风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会产生 噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健康安全风 险
1、设备部制定各类特种设备的操作规程，各 类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求 进行操作； 2、设备部不定期抽查特种设备操作人员的操 作要求，是否符合标准要求； 3、根据各种特种设备的检定周期，给予检 定； 4、定期保养特种设备。
设备部
ISQ45001 2018风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
行政人事部风险和机遇评估分析表范例
宿舍安全管理制度/宿 舍安全改善计划
风险控制 结果
OK
改善措施
易造成宿舍灾害
300 不定时巡检员工宿舍
当地治安状况越来越好,安全感 增强;教育环境有所改善,对外 员工流动性降低 来人员子女入学条件放宽 工作场所环境脏乱 易造成工伤意外
—— —— 机遇 完成3～5名中层管理人员落户本地;解决8～10名一线员工的子女人学问题 3 100 300 加强员工安全训练并实施相关教育训练 1.完善现场职业危害警告标志，加强环保 设施的日常维护及管理以减少隐患。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产 100 生的机台设备发生故障时，电工应及时组 织公司机修人员进行抢修，在未修好前严 禁使用。 安全教育管理制度/安 全卫生管理程序 OK
风险和机遇评估分析表
部门： 过程 行政人事部 风险和机遇识别 风险和机遇
人员招聘要求不明确
制表日期 风险后果
员工技能达不到岗位要 求，影响效率及质量
2018/3/1 风险分析 级别 L
6
检讨日期:2018-12-08 D 控制措施 需要支持性档
岗位职责
C
40
风险控制 结果
OK
改善措施
240 建立各部门岗位职责及技能要求
行政人事部制表日期级别风险和机遇风险后果人员招聘要求不明确员工技能达不到岗位要求影响效率及质量40240建立各部门岗位职责及技能要求岗位职责ok传统制造业倒闭潮使一批经验丰富的物控人员仓管人员技术人员销售人员等人才需要重新寻找工作机遇招聘符合公司发展需要的人员版本不符档分发管理汇总表中设定版次记录ok文件回收未记录制定文件回收记录表ok文档修改未记录制定文件修改记录表ok文件分发未记录数据传递失误造成信息不准确制定文件分发记录表ok文件编码错误查找不便不符程序规定依编码原则内容进行文件的编号ok文件的保存周期不符21依质量记录列表上订定时间周期保存ok档审核批准有误档内容错误档栏上设定核准人的权限批阅ok外来文件管控不完整误用客户图纸造成产品不良4040将客户图面工程数据ulcsa安规集中在qc部归档ok新员工未按规定给予培训员工技能达不到岗位要求影响效率及质量40240建立完善新员工入职培训及在职人员年度培训管理体系培训程序ok培训内容不明确员工不能满足岗位需求建立各部门岗位技能操作指引培训满足岗位需求岗位技能操作指引ok部门权责不清在工作中会出现相互推诿配合不畅严重影响生产进度
风险控制 结果
OK
改善措施
易造成宿舍灾害
300 不定时巡检员工宿舍
当地治安状况越来越好,安全感 增强;教育环境有所改善,对外 员工流动性降低 来人员子女入学条件放宽 工作场所环境脏乱 易造成工伤意外
—— —— 机遇 完成3～5名中层管理人员落户本地;解决8～10名一线员工的子女人学问题 3 100 300 加强员工安全训练并实施相关教育训练 1.完善现场职业危害警告标志，加强环保 设施的日常维护及管理以减少隐患。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产 100 生的机台设备发生故障时，电工应及时组 织公司机修人员进行抢修，在未修好前严 禁使用。 安全教育管理制度/安 全卫生管理程序 OK
风险和机遇评估分析表
部门： 过程 行政人事部 风险和机遇识别 风险和机遇
人员招聘要求不明确
制表日期 风险后果
员工技能达不到岗位要 求，影响效率及质量
2018/3/1 风险分析 级别 L
6
检讨日期:2018-12-08 D 控制措施 需要支持性档
岗位职责
C
40
风险控制 结果
OK
改善措施
240 建立各部门岗位职责及技能要求
行政人事部制表日期级别风险和机遇风险后果人员招聘要求不明确员工技能达不到岗位要求影响效率及质量40240建立各部门岗位职责及技能要求岗位职责ok传统制造业倒闭潮使一批经验丰富的物控人员仓管人员技术人员销售人员等人才需要重新寻找工作机遇招聘符合公司发展需要的人员版本不符档分发管理汇总表中设定版次记录ok文件回收未记录制定文件回收记录表ok文档修改未记录制定文件修改记录表ok文件分发未记录数据传递失误造成信息不准确制定文件分发记录表ok文件编码错误查找不便不符程序规定依编码原则内容进行文件的编号ok文件的保存周期不符21依质量记录列表上订定时间周期保存ok档审核批准有误档内容错误档栏上设定核准人的权限批阅ok外来文件管控不完整误用客户图纸造成产品不良4040将客户图面工程数据ulcsa安规集中在qc部归档ok新员工未按规定给予培训员工技能达不到岗位要求影响效率及质量40240建立完善新员工入职培训及在职人员年度培训管理体系培训程序ok培训内容不明确员工不能满足岗位需求建立各部门岗位技能操作指引培训满足岗位需求岗位技能操作指引ok部门权责不清在工作中会出现相互推诿配合不畅严重影响生产进度
职业健康安全管理体系风险和机遇识别与应对措施表(修改版)
机遇：减少财产损失、负面影响
2
5
3
30
是
见《风险管理方案一览表》。
行政部
公司一直未出现消防安全事件。
10
内部
运行控制
风险：重要职业健康安全因素控制不到位，导致发生职业健康安全事件如超标排放噪音、废气等
3
3
2
12
否
1、每年有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测。
2、组织人员实施运行情况检查。
2
2
2
8
否
1、识别出重要职业健康安全岗位并予以培训，确认能力符合性；
2、运行检查与异常处理。
行政部
2018年09月开始，持续实施
公司2018年度有实施职业健康安全相关的培训，如：安全生产等。
6
内部
合规义务
适用职业健康安全法律法规的识别、收集及宣传不够，未能有效履行合规义务
2
3
2
12
否
1、专人跟进并定期收集、评价适用的法律、法规；
8
内部
基础设施
风险：职业健康安全设施运转维护不足
机遇：减少职业健康安全事件的发生
2
2
2
8
否
1、每年进行职业健康安全监测；
2、对日常运行情况由安全职业健康安全部予以检查、整改。
行政部
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
9
内部
应急准备响应
风险：发生应急事件（如火灾、化学品泄漏）
管理代表
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
核准： 审核： 制定：
管理代表
2018年09月开始，持续实施
2
5
3
30
是
见《风险管理方案一览表》。
行政部
公司一直未出现消防安全事件。
10
内部
运行控制
风险：重要职业健康安全因素控制不到位，导致发生职业健康安全事件如超标排放噪音、废气等
3
3
2
12
否
1、每年有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测。
2、组织人员实施运行情况检查。
2
2
2
8
否
1、识别出重要职业健康安全岗位并予以培训，确认能力符合性；
2、运行检查与异常处理。
行政部
2018年09月开始，持续实施
公司2018年度有实施职业健康安全相关的培训，如：安全生产等。
6
内部
合规义务
适用职业健康安全法律法规的识别、收集及宣传不够，未能有效履行合规义务
2
3
2
12
否
1、专人跟进并定期收集、评价适用的法律、法规；
8
内部
基础设施
风险：职业健康安全设施运转维护不足
机遇：减少职业健康安全事件的发生
2
2
2
8
否
1、每年进行职业健康安全监测；
2、对日常运行情况由安全职业健康安全部予以检查、整改。
行政部
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
9
内部
应急准备响应
风险：发生应急事件（如火灾、化学品泄漏）
管理代表
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
核准： 审核： 制定：
管理代表
2018年09月开始，持续实施
2018年ISO9001质量风险管理报告
受可接
P6-S3 测量系
统
监产测品资质源量不监准控确影响
人足员水平不
品管
3
3
9 预证防监测设备保 QQDD77..11..78 监MS测A 资管源理控规制范规范
岗位培训
可受接
P7-S4 人力资
源
流人动员大工，资培不断训增不长足、
准备不到位
人行事政
2
3
6
人发挥力可资源更的好优提势高 组织的工作效率
QQD7D7..32..11员人工力激资励源与控授制权规制范度 适数当及增效加果培评训价次 可受接
NO.20180406
质量风险管理报告
2018 年
制订人：
品质管理部
日期：
职务 销售部总监 品管部经理 生产部经理 工程部经理 采购部经理 人事行政部经理
质量受权人
批准人:
签名
日期
1. 企业概况：
2. 质量风险评估： 按照《质量风险管理制度》的要求，对我公司日常生产监管、质量控制、质量保证、产品偏差及处理、产品回收、设备管理、物料管 理、 不良反应与投诉、退货及处理、采购与销售、文件体系等方面，进行了系统的回顾性质量风险评估，建立了质量风险的评估、控 制、 沟通、审核的系统，对生产全过程中改善产品质量决策，力求把风险导致的各种不良后果减少到最低程度，使产品符合既定标准 要求 和服务质量要求，起到积极、良好的作用。
设计开 发
新结构设计不稳定， 未设进计行偏充离分客的户验需证求；；
人达要员求素质未
技术
2
2
4
QD8.3.2 工程规范及变更控制规范
不断开发新产 QD8.3.3 生产件批准控制规范 增强竞争优势和 品、应用新技术、可接 QD8.3.4FMEA 管理规范 市场占有率， 采用新工艺 受 QD8.3.5 特殊特性管理规范
ISO22000-2018 风险和机遇评估分析报告
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
品管部、办公室、
生产部
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关
方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4x4=12
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3x3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
3x4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
综合办、品管部、销售部
全年
编制人：
日期：2019.7.3
销售部
全年
IS022000-2018食品安全管理体系
风险和机遇评估分析报告
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述风 Nhomakorabea和机遇发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
市场
市场容量竞争力价格风险
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
品管部、办公室、
生产部
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关
方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4x4=12
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3x3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
3x4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
综合办、品管部、销售部
全年
编制人：
日期：2019.7.3
销售部
全年
IS022000-2018食品安全管理体系
风险和机遇评估分析报告
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述风 Nhomakorabea和机遇发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
市场
市场容量竞争力价格风险
风险评估报告(最新版)
X X X X X X X X X X X X有限公司风险评估报告编制：日期：审核：日期：批准：日期：前言为有效加强本公司产品和服务质量管理，降低产品在经营环节中出现的安全事件的风险，我公司成立了以管理者代表为组长,各部门负责人为成员的经营质量风险评估领导小组，于2019年7月1日—12日对我公司产品的采购、收货、验收、贮存、生产、交付、运输等全过程和人员、设备、制度、环境四要素中可能存在的风险进行了一次全面的风险识别与评估，具体情况报告如下：一、建立风险识别与评估的组织领导小组，明确职责和任务质量控制过程风险识别与评估前，本公司成立了风险排查评估领导小组，明确了职责和任务，对我公司产品的采购、收货、验收、贮存、生产、交付、运输等全过程和人员、设备、制度、环境四要素中可能存在的风险进行识别和评估。
二、对公司全年产品进行统计分析，查找经营过程中的质量问题及风险我们对2018年7月1日至2019年6月30日所生产的产品种类和存在的质量问题进行了统计，特别对出现质量问题的品种，分析了出现问题的原因，制定了整改措施。
对可能出现的质量风险按内外部环境以及工作流程进行了查找和自审，找出了质量风险点47条。
三、按风险指数矩阵图的要求对每个风险点进行分析运用有用的信息和风险指数矩阵图要求，对已经识别的每个风险点和问题进行分析，估计影响的因素、范围、关联、趋势；确认将会出现问题的可能性有多大？出现的问题是否能够及时地发现？以及造成后果的严重性如何？四、开展风险评价，确定风险级别根据预先确定的风险标准，对已经识别并分析的风险进行评价：1、风险评价的标准：2、风险评定结果：五、做好整改控制风险对于已经评定风险级别为高风险、一般风险和风险点，根据本公司实际情况，风险识别与评估领导小组组长已组织相关人员在《风险和机遇评估分析表》针对各风险点制定了对应的整改措施，并明确了相关责任部门、责任人和措施实施的起止时间。
整改后进行再次评定，将风险综合指数降低到低风险标准，为可接受的水平。
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
4风险和机遇评估分析表（综合表）
4风险和机遇评估分析表（综合表）风险和机遇识别分析评价表序号过程风险+机遇描述严重程度发⽣频次风险系数风险级别风险对策策划的控制措施责任部门完成时间措施有效性检查⼈/⽇期1组织环境管理组织内外部环境识别不全、信息不准确，使企业对⾃⾝的优势、劣势、机遇和风险不清楚或误判313低降低严格按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别组织环境，按规定进⾏监视和评审；GMD2018.04有效2相关⽅管理相关⽅需求和期望识别不完整、不正确，影响企业与相关⽅合作212低降低按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别相关⽅要求并采取相应对策。
GMD2018.04有效3环境因素对环境因素和重要环境因素识别不充分，引起环境事件发⽣。
313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位环境因素识别，加强岗位重要环境因素的培训PRD2018.03有效4危险源对危险源和重要危险源未认真进⾏识别，引起员⼯⼈⾝伤害事故。
313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位危险源和重要危险源识别，对重要危险源应明确标识。
PRD2018.03有效5法律法规法律法规识别不全、适⽤性不够或不充分，不能有效指导⼯作313低降低定期识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳⼊制度中。
PRD2018.03有效6危废处理危险固废、电池等废弃物没有委托有资质的单位处理.414低规避按法规规定，委托有资质的单位进⾏处理；定期识别、收集、更新法律法规。
PRD2018.03有效7新产品开发新产品开发周期长414低接受增加新产品开发投⼊，为新产品开发提供资源⽀持（如⼈员、资⾦等）。
TEC2018.01~12正在进⾏中8外部供⽅管理外部供⽅（核级锻件）因质量、制造进度等原因影响交货期，进⽽影响公司⽣产进度。
414低与外部供⽅（核级锻件）⽣产商多沟通，督促对⽅加快进度，同时通过驻⼚监造来监控质量。
QC2018.01~12正在进⾏中9订单管理1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏差，导致输出的⽂件不充分。
ISO22000：2018与HACCP食品质量安全双体系认证年度内审检查表格范文
①现有的程序和沟通渠道；
②危害分析的结论；已建立的操作性前提方案和HACCP计划；③前提方案；
④人力资源和培训活动的有效性；
2023年食品防欺诈确认评审。
符合
4.6HACCP计划记录的保持（H）
HACeCP计划记录的保持。
企业的HACCP相关的检睑、生产等所有记录均保存2年以上，满足追溯的要求。抽查加工过程CCP点等记录（具体见生产、质检部审核记录），记录信息齐全，满足要求。
符合
被检查部门
食品安全小组
内审时间
2023-07-31
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
8.5.2危害分析(F)
8.5.3控制措施和控制措施组合确认(F)
4.3.1危害分析(H)
4.3.2控制措施的制定(H)
4.3.3危害分析工作单(H)
危害分析。
查危害分析：包括了产品加工各步骤、潜在危害(物理的、化学的和生物的)、显著性(是/否)、判断依据、控制措施、是否是CCP点/0PRP点，按照每类产品的生产流程图进行了逐步进行了描述。
▲按照IS022000：2018标准及HACCP认证要求V1o标准和相关的法律法规及本公司要求，结合行业的服务特点及实际需要，建立、实施、保持和持续改进本公司的食品质量安全管理体系。对管理体系涉及的全过程进行识别和确定，确定这些过程的输入和期望的输出。确定各过程之间的顺序和相互作用。制定确保过程有效运行所需的准则和方法
风险：人员不稳定。
公司针对此风险制定措施：关键人员，提高待遇，加强培训；基础人员，增加福利，积极发展自动化，以机带人、降低工作时间等措施均已制定了措施并整合在组织的各项管理措施内并在实施过程中。
▲根据方针，制定可测量的目标，并将质量和食品安全目标分解落实到各职能管理部门。
②危害分析的结论；已建立的操作性前提方案和HACCP计划；③前提方案；
④人力资源和培训活动的有效性；
2023年食品防欺诈确认评审。
符合
4.6HACCP计划记录的保持（H）
HACeCP计划记录的保持。
企业的HACCP相关的检睑、生产等所有记录均保存2年以上，满足追溯的要求。抽查加工过程CCP点等记录（具体见生产、质检部审核记录），记录信息齐全，满足要求。
符合
被检查部门
食品安全小组
内审时间
2023-07-31
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
8.5.2危害分析(F)
8.5.3控制措施和控制措施组合确认(F)
4.3.1危害分析(H)
4.3.2控制措施的制定(H)
4.3.3危害分析工作单(H)
危害分析。
查危害分析：包括了产品加工各步骤、潜在危害(物理的、化学的和生物的)、显著性(是/否)、判断依据、控制措施、是否是CCP点/0PRP点，按照每类产品的生产流程图进行了逐步进行了描述。
▲按照IS022000：2018标准及HACCP认证要求V1o标准和相关的法律法规及本公司要求，结合行业的服务特点及实际需要，建立、实施、保持和持续改进本公司的食品质量安全管理体系。对管理体系涉及的全过程进行识别和确定，确定这些过程的输入和期望的输出。确定各过程之间的顺序和相互作用。制定确保过程有效运行所需的准则和方法
风险：人员不稳定。
公司针对此风险制定措施：关键人员，提高待遇，加强培训；基础人员，增加福利，积极发展自动化，以机带人、降低工作时间等措施均已制定了措施并整合在组织的各项管理措施内并在实施过程中。
▲根据方针，制定可测量的目标，并将质量和食品安全目标分解落实到各职能管理部门。
GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
3
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
PMC部风险和机遇评估分析表范例
C后果分值 法规/安全事故100 用户抱怨/退货40
D风险分值 风险级大240以上 风险较大90-240
可能，不经常3 可能性小1 很不可能0.5 极不可能0.1
产品报废15 降低性能7 重大返工3 返修/返工1
风险一般30-90 风险不大9-30 风险很小9以下
OK
未按订单需求请购特殊原 1.影响生产排程.达不到交期 2.客户抱怨 生产 物料 计划 1.影响交期 未按订单交货日排程生产 2.客户抱怨 3.客户扣款
3
OKBiblioteka 3OK未按订单要求开错落货单
1.客户退货，客户抱怨 2.财务对帐不准
6
OK
注：D—风险级别；L—发生的可能性；C—发生的后果。D=LxC
L可能性分值 完全可以预料10 相当可能6
业助给生产部订单未审核
3
40 120
OK
生产部工单开错料号.数 量
1.库存积压 2.客户抱怨
3
生管所开立工单,必须经过主管,审 40 120 核无误,并签名,才可发放生产单位 安排生产. 1.生产部须依订单用量及时请购物 料. 15 45 采购程序 2.特殊用料需经评估审批后计划性 备料 生产部文员每天将生产报给香港 PPMC部，香港PPMC不按生产计划报 告监视生产进度并制定QP-PMD资源及厂房能力 15 45 01,3.1节排期表，如国内PMC部不 检讨程序 对客户订单落货期提出异议，PPMC 部一般认为实际生产与客户同步。 PPC船务组长根据落货通知单和实 际落货情况开出落货单或落货转移 成品付运控制程 40 240 单，并由厂长确认核准后转PPMC部 序 /会计部
风险和机遇评估分析表
部门：PMC部 过程 风险和机遇 风险后果 1.料号.数量错误 2.客户抱怨 L C D 业助给生管订单必须由主管审核无 误,生管才可以开立工单. 制表日期：2018/1/2 风险和机遇识别 风险分析 级别 控制措施 需要支持性文档 风险控制结果 改善措施 检讨日期：2018-12-08
2018年IATF16949风险和机遇评估分析表
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
总经理各部门
2016.8.25
有效
10
MP10
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
4
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；
对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；
聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规风险分析预防。
2、市场风险：
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；
2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：
1）由于现金周转不灵导致的风险；
2）由于投资不当导致的资金风险；
总经理各部门
2016.8.25
有效
10
MP10
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
4
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；
对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；
聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规风险分析预防。
2、市场风险：
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；
2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：
1）由于现金周转不灵导致的风险；
2）由于投资不当导致的资金风险；
2018年IATF16949风险和机遇评估分析表2-1
5
2
10
一般
项目部
项目管理程序
有效
5
1
5
低
增加项目合同评审流程
项目部
项目合同评审流程
有效
5
2
10
由负责各自OEM的PM对各自的OEM时间节点进行收集， 一般 并组织内部培训。 低 将这个内容作为项目Phase3的一项任务，更新项目 PDP流程 1)所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至 相关部门。 2)所有变更需要验证，并在ECR评估及跟进表中跟踪 验证。 制定并有效实施《项目管理程序》文件。 制定并有效实施《项目管理程序》文件，项目经理把 关监控，按照项目时间进度表，按期进行阶段评审， 已确认各阶段的实施、控制情况。
5
2
10
1)设定绩效指标，并定期进行监控。 一般 2)收到客户订单时进行评审；并制定应急计划，满足 客户订单要求。 1)在《投标和报价管理程序》文件中进行规定，提交 客户的报价要经过LP总部的批准。 2)在《订单管理程序》文件中进行规定，收到客户的 一般 订单需求时，组织相关部门对订单需求进行评审，同 时要将客户订单上的信息转换成公司内部共享的<FPUR-001 销售出库预测表>中，和大家共享。 1)设定绩效指标，并定期进行监控。 2)签署合同前必须要经过LP法务部和对应部门经理评 审后才能签署。 3)在《订单管理程序》文件中进行规定，要对客户的 订单需求进行评审，不能满足时，和客户协商，内部 制定实施应急计划。 要求PM将客户的特殊要求更新到PDP中的<Program Plan>的Scope中
责任部 门
IT /
支持文件
评价措 施有效 性
有效 有效 有效
备注
使用的办公软件/设施完好，维护及时，能 满足要求。 职责划分明确/清楚，人员技能充足。
工程部风险和机遇评估分析表范例
3
40
1.开立样品单时需确认核对设计规格与业务需求 120 是否相符 2. 1.开立样品单时需确认核对设计规格与业务需求 120 是否相符 2.
OK
3
40
OK
编立料号时未考虑到外部法规导 致生产订单时被外部稽核不符开 立缺失并禁止出货 验证电气或物性时，人员不熟悉 操作或测试条件搞错，导致验证 报告错误 工程变更前未确认料号有共享现 象，导致其他客户规格做错
3
40
120
1.开立样品单时需确认核对设计规格与业务需求 是否相符
工程变更管理程序 工程作业管理程序
OK
过程
风险和机遇识别 风险和机遇 风险后果
风险分析级别 L C D
控制措施
需要支持性档
风险控制 结果
改善措施
外观不良造成客户拒收
1.重新生产增加公司成本 2.产生客户抱怨
3
40
1.对产品各工段制作过程进行管控 2.发现不符之状况立即停止生产以 120 避免增加更多不必要的成本 3.如有客户提供之比对样随工单发 行到相关部门 1.对产品制作过程进行管控 2.生产后立即安排测试，如遇NG情况立即分析原 120 因 重新生产 1.对产品制作过程进行管控 2.生产后立即安排测试，如遇NG情况立即分析原 120 因 重新生产 45 45 45 对产品制作过程进行管控 对夹治具进行管理，对人员进行培训 对夹治具进行管理
分值 100 40 15 7 3 1
D风险 风险级大 风险较大 风险一般 风险不大 风险很小
分值 240以上 90-240 30-90 9-30 9以下
3 3 3
15 15 15
样品作业管理规范 夹治具管理规范 夹治具管理规范
OK OK OK
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施表
司带来新的发展机遇。
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规
供应商的要 章制度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要
求，提高职业健康安全管理意识
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，
以及对供应过程中职业健康安全保护的期望
客户的需求 值提升，给公司生产及服务售后管理提出新
的要求
工安课 人事行政课
人事行政课
制造部、人事行政 部
法规 要求
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反
特种设备安 全监察条例 的影响
《特种设备安全监察条例》现象，可能造成 人身伤害甚至死亡事故。 机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例 》，可以切实保障员工职业健康安全，树立
良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
3×3=9 3×3=9
一般 一般
1、各部门要及时关注员工的 心理变化，注意工作方式，创 造良好的工作环境，提高员工 的归属感。 2、办公室做好人员的储备， 防止人员流失后给公司带来的 风险； 3、各职能部门加强绩效考核 的有效开展，通过考核促进员
设备部严格按照公司的年度计 划做好设备改造和按照计划的 维护工作，提高公司设备、设 施稳定性。
资源 质
实，会对工作完成质量造成不好的影响。
内部 因素
绩效考核
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个 比较好的基础。
资源
基础设施管 理 公司运行环 境
见险：如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善，造成的职业健康安全事故， 会给公司造成很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造 良好的环境。
工安课、人事行政 课
质量环境风险和机遇评估分析表
类别： ■ 质量 ■ 环境 ■ 过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 RP 风险 程度 概率 N 级别
管理措施
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的
15
MP09
质量管理体 系策划
要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理
产品打样
1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化
4
2
8
一般 风险
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品 。 3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研
《产品设计与开发控制程序》
发周期。
技术部 2018年6-7月 有效
1.合理计算公司的实际产能。
3 COP3 生产计划
5
1
5
一般 风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？” “什么时候完成？ ”，以确保管理评审的输出得
《管理评审控制程序》
到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
14 MP08 数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论 不合理。
4
2
8
一般 风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真实性 实施监督 和验证。
风险和机遇评估分析表
类别： ■ 质量 ■ 环境 ■ 过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 RP 风险 程度 概率 N 级别
管理措施
相关文件
1.对市场需要产品的发展趋势判 断
CNAS-CL01-2018实验室风险和机遇识别分析评估及控制措施表【实验室风险评估】
25
严重（4 级）
4
8
12
16
20
中等（3 级）
3
6
9
12
15
微小（2 级）
2
4
6
8
10
可忽略（1 级）
1
2
3
4
5
风险级别：（1）高等级风险（10～25）：不可接受，此风险必须降低； （2）中等级风险（5～9）：不可接受，根据优先级进行风险控制，此风险必须适当地降低至尽可能低； （3）低等级风险（1～4）：考虑收益和支出，降低至尽可能低，通常为可以接受的风险。
确性
期内。
验证状态。
第4页共9页
文件编号：JS-JQ4-022
仪器未定期
计量器具、仪器每年经计量局检定，同时定
仪器
检定或校准， 计量器具、仪器未经检
定期检定和校准
3
4
1 12 低 期进行内部校准，始终保持其处于合格状
校准
造成检验结 定或定期校准。
态。
果不准确
试剂试 液管理
定期配制
试剂从可靠的供应商处购买。
文件编号：JS-JQ4-022
风险级别 （= P×R）
优先处理级别
CNAS-CL01-2018 实验室风险和机遇识别分析评估及控制措施表【实验室风险评估】
严重性（R）
可能性（P）
灾难性（5 级）
评估标准 罕见 （1 级）
5
偶尔 （2 级）
10
可能 （3 级）
15
很可能 （4 级）
20
频繁 （5 级）
低优先级
低等级风险
中优先级
低优先级
低优先级
可接受、不可接受
严重（4 级）
4
8
12
16
20
中等（3 级）
3
6
9
12
15
微小（2 级）
2
4
6
8
10
可忽略（1 级）
1
2
3
4
5
风险级别：（1）高等级风险（10～25）：不可接受，此风险必须降低； （2）中等级风险（5～9）：不可接受，根据优先级进行风险控制，此风险必须适当地降低至尽可能低； （3）低等级风险（1～4）：考虑收益和支出，降低至尽可能低，通常为可以接受的风险。
确性
期内。
验证状态。
第4页共9页
文件编号：JS-JQ4-022
仪器未定期
计量器具、仪器每年经计量局检定，同时定
仪器
检定或校准， 计量器具、仪器未经检
定期检定和校准
3
4
1 12 低 期进行内部校准，始终保持其处于合格状
校准
造成检验结 定或定期校准。
态。
果不准确
试剂试 液管理
定期配制
试剂从可靠的供应商处购买。
文件编号：JS-JQ4-022
风险级别 （= P×R）
优先处理级别
CNAS-CL01-2018 实验室风险和机遇识别分析评估及控制措施表【实验室风险评估】
严重性（R）
可能性（P）
灾难性（5 级）
评估标准 罕见 （1 级）
5
偶尔 （2 级）
10
可能 （3 级）
15
很可能 （4 级）
20
频繁 （5 级）
低优先级
低等级风险
中优先级
低优先级
低优先级
可接受、不可接受
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险与机遇评估分析报告
初始
措施过程
措施之后
序号
风险和机遇识别
风险分析
管理措施
风险分析
主责部门
涉及到修订程序文件
计划完成日期
评价措施有效性
类型
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇的内容
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
1
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司国际市场业务拓展，出口国国家产品标准要求掌握不够，产品未通过认证；国家法律、法规、产品标准更新，公司未及时查新并做合规性评价；机遇：公司产品转型升级，给公司带来潜在的客户
4
1
4
一般风险
1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法. 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行. 3.销售部门、品质部们加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
质检部、生产部、营销中心
《持续改进管理程序》
即日起
有效
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
技术部
/
即日起
有效
4
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：目前公司战略客户订单份额被竞争对手蚕食的风险加剧，公司产品的竞争优势正在不对缩小；
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，行业内优胜劣汰加剧，给公司带来发展机遇。
4
4
16
高风险
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
企管部、企管部、市场管理部
/
即日起
有效
6
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险，给公司带来比较大的财务压力。
5
1
5
一般风险
1.品质部加强与第三方认证机构合作，定期了解不同销售区域的产品准入要求及标准更新情况; 2.销售人员积极与客户沟通，从客户处了解产品认证需求；
质检部
《合规性评价程序》
即日起
有效
产品、体系认证申请、变更、维护
风险：产品、体系认证标准更新，公司对标准要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系认证未及时更新维护，不符合标准要求；机遇：产品认证和体系认证及时更新，符合法律法规要求；
营销中心
/
即日起
有效
市场稳定性
风险：公司产品主要面对空调行业、水泵行业，受国家经济环境、国家政策影响较大。
机遇：根据市场预测，及时调整发展计划，也会带来新的发展机遇。
4
3
12
一般风险
公司成立市场管理部，对开拓新市场，评估成熟市场的发展趋势，为公司制订发展规划提供依据。
市场管理部
/
即日起
有效
5
外部因素
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
4
1
4
一般风险
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
企管部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
3
外部因素
技术
新技术、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的制造成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
5
1
5
一般风险
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
企管部、技术部、品质部
《合规性评价程序》
即日起
有效
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望按市场规律及时调整价格，可能因调价不及时导致断货；机遇：可能会降低采购成本，提高产品市场竞争力
3
2
6
一般风险
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2
2
4
一般风险
企管部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
企管部
/
即日起
有效
8
内部因素
价值观
企业文化
风险：公司对员工企业文化宣传力度不够，员工的公司的企业愿景、企业精神、公司发展战略不够了解，或对公司的价值观不认同；机遇：加强对员工的培训和教育，增加员工对公司的认同感，可加强员工工作的积极性、以及对公司的归属感，降低流失率；
5
1
5
一般风险
1、品质部对产品认证证书、体系认证进行登记，每月对有效期进行跟踪；2、品质部定期与外部认证机构进行联系，了解标准更新情况;
质检部
《产品认证管理控制程序》
即日起
有效
2
外部因素
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
根据集团要求，加快供应商整合步伐，加大大宗物料、通用性物料开发整合力度，降低采购成本；
制造部
《采购过程及供应商选择和评定控制程序》
即日起
有效
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力，有助于市场的整合、并购机会的产生。
4
3
12
一般风险
1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；
2.销售部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。
财务部、营销中心
/
即日起
有效
7
外部因素
社会文化
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
4
3
12
一般风险
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2
3
6
一般风险
公司根据目前的技术水平、工艺水平，制定的技术工艺攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
技术部、工艺部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇
1
5
5
一般风险
技术部对公司的专利有效期定期进行评审，及时制定应对方案。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。
初始
措施过程
措施之后
序号
风险和机遇识别
风险分析
管理措施
风险分析
主责部门
涉及到修订程序文件
计划完成日期
评价措施有效性
类型
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇的内容
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
严重程度
发生频度
风险系数
风险等级
1
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司国际市场业务拓展，出口国国家产品标准要求掌握不够，产品未通过认证；国家法律、法规、产品标准更新，公司未及时查新并做合规性评价；机遇：公司产品转型升级，给公司带来潜在的客户
4
1
4
一般风险
1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法. 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行. 3.销售部门、品质部们加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
质检部、生产部、营销中心
《持续改进管理程序》
即日起
有效
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
技术部
/
即日起
有效
4
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：目前公司战略客户订单份额被竞争对手蚕食的风险加剧，公司产品的竞争优势正在不对缩小；
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，行业内优胜劣汰加剧，给公司带来发展机遇。
4
4
16
高风险
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
企管部、企管部、市场管理部
/
即日起
有效
6
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险，给公司带来比较大的财务压力。
5
1
5
一般风险
1.品质部加强与第三方认证机构合作，定期了解不同销售区域的产品准入要求及标准更新情况; 2.销售人员积极与客户沟通，从客户处了解产品认证需求；
质检部
《合规性评价程序》
即日起
有效
产品、体系认证申请、变更、维护
风险：产品、体系认证标准更新，公司对标准要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系认证未及时更新维护，不符合标准要求；机遇：产品认证和体系认证及时更新，符合法律法规要求；
营销中心
/
即日起
有效
市场稳定性
风险：公司产品主要面对空调行业、水泵行业，受国家经济环境、国家政策影响较大。
机遇：根据市场预测，及时调整发展计划，也会带来新的发展机遇。
4
3
12
一般风险
公司成立市场管理部，对开拓新市场，评估成熟市场的发展趋势，为公司制订发展规划提供依据。
市场管理部
/
即日起
有效
5
外部因素
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
4
1
4
一般风险
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
企管部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
3
外部因素
技术
新技术、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的制造成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
5
1
5
一般风险
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
企管部、技术部、品质部
《合规性评价程序》
即日起
有效
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望按市场规律及时调整价格，可能因调价不及时导致断货；机遇：可能会降低采购成本，提高产品市场竞争力
3
2
6
一般风险
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2
2
4
一般风险
企管部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
企管部
/
即日起
有效
8
内部因素
价值观
企业文化
风险：公司对员工企业文化宣传力度不够，员工的公司的企业愿景、企业精神、公司发展战略不够了解，或对公司的价值观不认同；机遇：加强对员工的培训和教育，增加员工对公司的认同感，可加强员工工作的积极性、以及对公司的归属感，降低流失率；
5
1
5
一般风险
1、品质部对产品认证证书、体系认证进行登记，每月对有效期进行跟踪；2、品质部定期与外部认证机构进行联系，了解标准更新情况;
质检部
《产品认证管理控制程序》
即日起
有效
2
外部因素
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
根据集团要求，加快供应商整合步伐，加大大宗物料、通用性物料开发整合力度，降低采购成本；
制造部
《采购过程及供应商选择和评定控制程序》
即日起
有效
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力，有助于市场的整合、并购机会的产生。
4
3
12
一般风险
1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；
2.销售部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。
财务部、营销中心
/
即日起
有效
7
外部因素
社会文化
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
4
3
12
一般风险
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2
3
6
一般风险
公司根据目前的技术水平、工艺水平，制定的技术工艺攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
技术部、工艺部
《持续改进管理程序》
即日起
有效
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇
1
5
5
一般风险
技术部对公司的专利有效期定期进行评审，及时制定应对方案。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。