政府与社会资本合作(PPP)项目相关内容与案例介绍
PPP模式解析与案例
风险管理策略：风险识别、风 险评估、风险应对等
PRT 5
PPP模式的案例分析
国外PPP模式案例
英国：伦敦地铁PPP项 目
法国：巴黎地铁PPP项 目
德国：柏林地铁PPP项 目
美国：纽约地铁PPP项 目
澳大利亚：悉尼地铁 PPP项目
加拿大：多伦多地铁 PPP项目
国内PPP模式案例
投资金额：约200亿元
法规建议：建议政府进一步完善PPP模式的政策法规加强监管力度提高项目的透明度 和公开度保障社会资本的合法权益。
PPP模式的发展建议
完善法律法规：制定更加完善的法律法规明确PPP模式的权利和义务 加强监管：加强对PPP项目的监管确保项目的质量和效益 提高透明度：提高PPP项目的透明度让公众了解项目的进展和效果 鼓励创新：鼓励PPP模式的创新提高项目的竞争力和可持续性
PPP模式的未来展望
政策支持：政府将继续加大对 PPP模式的支持力度推动其发展
市场发展：PPP模式将在更多领 域得到应用市场规模将进一步扩 大
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法规完善：相关法规将进一步完 善为PPP模式提供更好的法律保 障
国际合作：PPP模式将在国际合 作中发挥更大作用推动全球基础 设施建设
政策法规：政府出台了一系列政策法规来支持PPP模式的发展如《政府和社会资本合 作项目操作指南》、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》等。
法规内容：这些政策法规主要规定了PPP模式的实施流程、风险分担机制、合同管理、 绩效评价等方面的内容。
法规作用：这些政策法规为PPP模式的实施提供了法律依据和政策支持有助于规范 PPP项目的运作提高项目的质量和效益。
PPP模式： PublicPrivte-
PPP项目典型案例分析
PPP项目典型案例分析PPP项目典型案例分析一、引言公私合作（PPP）模式是一种创新的公共项目融资方式，通过公共部门和私营部门的合作，共同完成项目的投资、建设和运营。
这种模式可以有效利用私营企业的资本和效率优势，同时发挥公共部门的指导和监管作用，实现资源的最优配置和社会效益的最大化。
以下是一个PPP项目的典型案例分析。
二、案例介绍某市地铁建设项目是PPP模式的典型案例。
该项目总投资额为100亿元，包括60亿元的土建工程和40亿元的设备购买、安装和维护费用。
该市决定采用PPP模式筹集资金，并选定5家私营企业作为合作伙伴。
三、PPP模式的运作过程1.确定合作伙伴：该市根据自身需求，通过招标和竞争性谈判，选定了具有丰富地铁建设经验和良好信誉的5家私营企业作为合作伙伴。
2.成立联合体：5家私营企业联合组成PPP项目公司，负责该地铁项目的投资、建设和运营。
3.确定项目运作方案：PPP项目公司与该市政府签订协议，明确各自的权利和义务。
同时，PPP项目公司还确定了项目的运作方案，包括工程设计、施工计划、设备采购和安装等内容。
4.资金筹措：PPP项目公司通过发行债券、银行贷款等方式筹措资金，总投资额的60%由私营企业自行筹措，40%由政府出资。
5.项目建设：PPP项目公司按照运作方案开展项目建设，并聘请专业的项目管理公司进行工程管理和监督。
6.项目运营和维护：PPP项目公司在特许经营期内负责该地铁项目的运营和维护，并获得票务收入和其他商业收入。
特许经营期结束后，政府将收回项目的所有权和管理权。
四、PPP模式的效益分析1.资金效益：通过PPP模式，该市政府避免了巨大的财政压力，并实现了资金的合理配置。
私营企业的参与提高了资金的使用效率，降低了项目的投资风险。
2.管理效益：PPP项目公司引入了私营企业的管理理念和经验，实现了资源的优化配置和项目的精细化管理。
同时，政府部门的指导和监管作用也得到了有效发挥。
3.社会效益：该地铁项目的建设提高了该市的交通运输能力，缓解了城市交通压力，改善了市民的出行条件。
政府与社会资本合作(PPP)概念与案例
政府与社会资本合作（PPP）概念与成功案例在欧美，PPP已经有一百多年的发展历史，且制度环境也较为完善，中国由于有着国企占主导的国情，PPP需要与国情相适应。
一、概念在欧洲和美国，由于重商主义、市场经济发展较为充分，契约精神比较普遍，同时社会治理以法制为基础，数字化生存，因此PPP已经有一百多年的发展历史，且制度环境也较为完善。
PPP在西方的概念中是指Public-Private-Partnership，即公私合作的公共基础设施项目融资模式。
中国由于有着国企占主导的国情，PPP来到中国之后需要与国情相适应，Public一般指政府部门，但是Private指社会资本，官方有两个版本的定义，一是财政部2014年11月29日颁布的《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》中第二条规定，“本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业”，二是发改委2014年12月2日颁布的《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》的附件2 《政府和社会资本合作项目通用合同指南》中指出，“社会资本主体，应是符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体”。
同时，发改委颁布的《政府和社会资本合作项目通用合同指南》中，对PPP进行了定义，“政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系”。
二、案例（一）英国英国作为PPP项目模式发展历史较长久的国家，目前已操作的PPP项目超过700个，集中在医疗(32%)、教育(24%)、宿舍(13%)、交通(7%)、环境(6%)等方面，总规模超1000亿美元。
图1-1所示便是伦敦地铁项目PPP模式。
1、项目概况伦敦地铁自1863年开通，其后100多年一直由政府建设和运营。
PPP项目投资模式、PPP案例解析
PPP项目投资模式、PPP案例解析一、PPP(Public-Private-Partnerships)模式一般情况下，PPP模式是政府与社会资本合作各种模式的统称。
此处是作为一种独立而具体的模式。
就此而言，PPP融资模式主要应用于基础设施等公共项目。
首先，政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持措施，然后，项目公司负责进行项目的融资和建设，融资来源包括项目资本金和贷款;项目建成后，由政府特许企业进行项目的开发和运营，而贷款人除了可以获得项目经营的直接收益外，还可获得通过政府扶持所转化的效益。
20世纪90年代后,一种崭新的融资模式-PPP模式(Public-Private-Partnership，即“公共部门-社会资本-合作”的模式)在西方特别是欧洲流行起来,在公共基础设施领域,尤其是在大型、一次性的项目,如公路、铁路、地铁等的建设中扮演着重要角色。
PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式，以各参与方的“双赢”或“多赢”作为合作的基本理念，其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购的形式与中标单位组建的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般是由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司)，由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。
政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。
采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。
PPP模式的内涵主要包括以下4个方面：第一，PPP是一种新型的项目融资模式。
PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。
项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。
ppp项目政策要点及典型案例分析
2019.02.13 建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》 （建市［2019］30号)
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江新
第一章 PPP项目政策阐述
第一节 PPP总体政策文件
（七）中国银监会 2009.07.27 关于印发《项目融资业务指引》的通知（银监发〔2009〕71号）
第二节 PPP具体领域政策文件
（二）部委联合发布
2019.02.13财政部、住房和城乡建设部《关于市政公用领域开展政府和社会 资本合作项目推介工作的通知》（财建〔2019〕29号）
2019.02.03民政部、国家发展改革委、教育部、财政部、人力资源和社会保 障部、国土资源部、住房和城乡建设部、国家卫生计生委、中国银行业监督管理 委员会、中国保险业监督管理委员会《关于鼓励民间资本参与养老服务业发展的 实施意见》（民发〔2019〕33号）
〔2019〕96号） 7
江新
第一章 PPP项目政策阐述
第一节 PPP总体政策文件
（二）国务院发布 2019.07.22 国务院办公厅《关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知》
（国办函〔2019〕120号） 2019.05.07 国务院《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2019〕
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江新
第一章 PPP项目政策阐述
第二节 PPP具体领域政策文件
（二）部委联合发布
2019.05.19《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的 通知》（国办发〔2019〕42号）
2019.04.20财政部、交通运输部《关于在收费公路领域推广运用政府和社会 资本合作模式的实施意见》（财建[2019]111号）
政府与社会资本合作(PPP)项目相关内容与案例介绍
4.PPP项目合同通常由哪两方签署？
PPP项目合同通常由以下两方签署： （1）政府方 政府方是指签署 PPP项目合同的政府一方的签约主体(即合同当事人)。在我 国,PPP项目合同通常根据政府职权分工,由项目所在地相应级别的政府或者政府授 权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。例如,某省高速公路项目的PPP 项目合同,由该省交通厅签署。 （2）项目公司 项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司,通常独立于社会资本 而运营。根据项目公司股东国籍的不同,项目公司可能是内资企业,也可能是外商投 资企业。
2. 主要内容
政府方和社会资本方之间合理分配项 目风险，明确双方权利义务关系，保障 双方能够依据合同约定合理主张权利， 妥善履行义务，确保项目全生命周期内 的顺利实施。
3. 重要性
PPP项目合同体系的核心。
——财政部《PPP项目合同指南（试行）》
八、PPP项目合同体系
PPP项目合同的29个关键问题
高速公路、桥梁、地铁等 公共交通项目以及供水、供热 等公用设施类经营性项目。
政府付费
使用者付费
可行性缺口补助
指使用者付费不足以满足项 目公司成本回收和合理回报时， 由政府给予项目公司一定的经济 补助，以弥补使用者付费之外的 缺口部分。
高速公路、桥梁、地铁等 公共交通项目以及供水、供热 等公用设施类准经营性项目。
改建-运营-移交
Rehabilitate- OperateTransfer
ROT
——财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号）
五、回报机制
回报机制 概念
指政府直接付费购买公共产 品和服务。
指由最终消费用户直接付费 购买公共产品和服务。
ppp项目案例及风险分析
PPP资料收集目录第一章PPP简介 (4)一、模式分类 (4)二、必要条件 (4)三、发展方式 (5)四、主要优点 (5)五、主要缺点 (5)六、主要运作模式 (5)（一）、建造、运营、移交（BOT） (5)（二）、建设、经营、转让（PFI） (7)（三）、建造、拥有、运营、移交（BOOT） (8)（四）、建造、移交（BT） (8)（五）、建设、移交、运营（BTO） (9)（六）、重构、运营、移交（ROT） (10)（七）、设计、建造、融资及经营（DB-FO） (10)（八）、建造、拥有、运营（BOO） (10)（九）、移交、经营、移交（TOT） (11)（十）、设计、建造、运营（DBO） (11)第二章PPP项目成功案例 (12)案例1：禄劝至大松树二级公路 (12)案例2：南京纬三路过江通道 (12)案例3：北京地铁4号线 (13)案例4：临河黄河大桥 (13)案例5：襄荆高速公路 (14)案例6：榆神高速公路 (14)案例7：首都机场高速公路 (15)案例8：涪陵李渡长江大桥 (15)案例9：内蒙古109国道清大一级公路 (16)案例10：漳州滨江快速公路厦漳同城大道角美段 (16)第三章PPP项目主要风险因子分析 (18)一、法律变更风险 (18)二、审批延误风险 (18)三、政治决策失误/冗长风险 (19)四、政治反对风险 (22)五、政府信用风险 (26)六、不可抗力风险 (28)七、融资风险 (28)八、市场收益不足风险 (29)九、项目唯一性风险 (31)十、配套设备服务提供风险 (37)十一、市场需求变化风险 (39)十二、收费变更风险 (41)十三、腐败分析 (42)第一章PPP简介PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
国内ppp模式案例分析
国内ppp模式案例分析国内ppp模式案例分析PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。
在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。
以下是关于国内ppp模式案例分析，欢迎大家阅读!国内ppp模式案例分析2020年，地方投资迎来了久违的火爆。
2020年1-4月，国内新开工项目计划投资额大幅增长近40%，这是2020年“4万亿”以来从未出现过的。
火爆背后的推手是谁?PPP模式功不可没。
根据我们的统计，2020年9月以来PPP项目持续增长，累计签约超过2万亿。
有人说PPP是“走老路”，“小4万亿”，也有人说PPP是“新融资平台”，这不完全对，但也不完全错。
财政部的数据显示，全国正在招标的PPP项目达到8042个，总金额9.3万亿，一万个人心中有一万个PPP的样子，实属正常。
如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理论分析，更重要的是自下而上的案例分析，这就是本文写作的出发点。
我们系统梳理了11个行业数十个已经进入执行阶段的案例(所有项目均来自财政部PPP项目库)，中国式PPP的样子已经跃然纸上。
1、从项目来源看，主要分存量项目和新建项目。
存量项目将前期通过审批、已在运行、但尚未完结的符合条件的项目转化为PPP模式运作，主要是为了化解政府性债务风险，突破融资瓶颈，如乐陵市人民医院迁建项目，之前已完成招标;新建项目是直接运用PPP模式开始从无到有新开始建设的项目的操作实施，如唐山世界园艺博览会项目。
目前的项目以新建为主。
根据财政部第2期季报的统计，各地新建的PPP项目约占PPP项目投资额的91%，存量项目占9%。
2、从整体模式看，财政部一共明确界定了6种具体模式。
包括委托—运营(OM)、管理合同(MC)、建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)、转让—运营—移交(TOT)和改建—运营—移交(ROT)。
发改委PPP项目典型案例分析08 深圳大运中心项目
PPP项目典型案例第一批PPP项目典型案例推广政府和社会资本合作（PPP）模式，核心目的是在基础设施和公用事业领域引入社会资本，增强公共产品的供给能力，提高公共服务的质量和效率。
从上世纪80年代开始，我国就引入了PPP模式，并在实践中不断探索、创新，出现了一些相对成功的典型案例。
近日，针对各地普遍反映的推进PPP项目缺少操作经验、缺乏案例指导等问题，经有关部门、机构以及各地发展改革委推荐，国家发展改革委选取了13个具有一定代表性、示范性的PPP项目案例，在委门户网站公开发布，供有关方面参考借鉴。
本次发布的PPP项目案例涉及水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域，涵盖BOT、TOT、BOO等多种操作模式。
这些项目是各地引入市场机制、推进PPP模式的有益探索，在社会资本选择、交易结构设计、回报机制确定等方面具有一定参考价值，有关各方在参与和开展PPP项目时可积极学习借鉴。
第一批13个PPP项目典型案例名单：1、北京地铁4号线项目2、大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程3、固安工业园区新型城镇化项目4、合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目5、江西峡江水利枢纽工程项目6、酒泉市城区热电联产集中供热项目7、陕西南沟门水利枢纽工程项目8、深圳大运中心项目9、苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目10、天津市北水业公司部分股权转让项目11、渭南市天然气利用工程项目12、张家界市杨家溪污水处理厂项目13、重庆涪陵至丰都高速公路项目第二批PPP项目典型案例为充分发挥PPP项目典型案例示范带动作用，引导有关方面规范开展PPP推广工作，近日，国家发展改革委选定了43个项目作为第二批PPP项目典型案例（名单附后）。
2015年，国家发展改革委对外公布了第一批13个PPP项目典型案例，对各地推广PPP模式起到了积极作用。
两年来，全国PPP项目落地速度明显加快，但规范性不强、创新性较弱等问题也日益凸显。
为了指导各地进一步规范推进、创新推进PPP模式，去年9月，国家发展改革委启动了第二批PPP项目典型案例征集工作。
鸟巢ppp项目案例分析
鸟巢ppp项目案例分析鸟巢PPP项目案例分析。
鸟巢PPP项目是指中国国家体育场（鸟巢）的建设和运营项目采用了政府和社会资本合作模式（PPP模式）。
该项目于2003年启动，2008年北京奥运会期间正式对外开放。
作为北京奥运会的标志性建筑，鸟巢PPP项目在建设和运营过程中积累了丰富的经验和教训，对于推动我国体育场馆建设和运营模式的转变具有重要的借鉴意义。
首先，鸟巢PPP项目的成功经验在于政府和社会资本的有效合作。
政府作为项目的主要投资方和监管者，通过PPP模式吸引了社会资本的参与，共同承担了项目的建设和运营风险。
双方在合作过程中形成了良好的利益协调机制，确保了项目的顺利进行和后续的可持续发展。
此外，政府在项目建设和运营过程中给予了必要的支持和保障，为社会资本提供了良好的投资环境和政策保障。
其次，鸟巢PPP项目在建设和运营过程中注重了环境保护和可持续发展。
作为一项标志性的体育场馆建设项目，鸟巢在设计和施工过程中充分考虑了环境保护和资源利用的问题，采用了多项环保措施和节能技术，确保了项目的建设和运营过程对环境的最小影响。
同时，鸟巢在运营过程中注重了场馆的多功能利用和后续的可持续发展规划，通过举办各类体育赛事、文化活动和商业活动，最大限度地发挥了场馆的社会效益和经济效益。
再次，鸟巢PPP项目在管理和运营过程中注重了品牌建设和服务质量。
作为一项标志性的体育场馆建设项目，鸟巢在管理和运营过程中注重了品牌形象的宣传和推广，通过举办各类具有影响力的体育赛事和文化活动，提升了鸟巢在国内外的知名度和美誉度。
同时，鸟巢在服务质量方面也取得了显著的成绩，通过引进先进的管理理念和技术手段，提升了场馆的服务水平和用户体验，赢得了广大用户和观众的一致好评。
最后，鸟巢PPP项目也面临着一些挑战和问题，如场馆的后续运营和管理、品牌形象的持续维护、场馆的多功能利用等方面仍需进一步完善和改进。
因此，政府和社会资本在PPP模式下需要进一步加强合作，共同应对项目运营过程中的各种挑战和问题，确保项目的可持续发展和社会效益的最大化。
国家发改委发布的13个PPP成功典型案例
国家发改委发布的13个PPP成功典型案例近日，针对各地普遍反映的推进PPP项目缺少操作经验、缺乏案例指导等问题，经有关部门、机构以及各地发改委推荐，国家发改委公开发布北京地铁4号线项目、大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程等13个具有一定代表性、示范性的PPP项目案例，供有关方面参考借鉴。
此次发布的PPP项目案例涉及水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域，涵盖BOT、TOT、BOO等多种操作模式。
这些项目是各地引入市场机制、推进PPP模式的有益探索，在社会资本选择、交易结构设计、回报机制确定等方面具有一定参考价值。
13个PPP项目案例包括：1、北京地铁4号线项目一、项目概况北京地铁4号线是北京市轨道交通路网中的主干线之一，南起丰台区南四环公益西桥，途经西城区，北至海淀区安河桥北，线路全长28.2公里，车站总数24座。
4号线工程概算总投资153亿元，于2004年8月正式开工，2009年9月28日通车试运营，目前日均客流量已超过 100 万人次。
北京地铁4号线是我国城市轨道交通领域的首个PPP项目，该项目由2011北京市基础设施投资有限公司（简称“京投公司”）具体实施。
．年，北京金准咨询有限责任公司和天津理工大学按国家发改委和北京市发改委要求，组成课题组对项目实施效果进行了专题评价研究。
评价认为，北京地铁4号线项目顺应国家投资体制改革方向，在我国城市轨道交通领域首次探索和实施市场化PPP融资模式，有效缓解了当时北京市政府投资压力，实现了北京市轨道交通行业投资和运营主体多元化突破，形成同业激励的格局，促进了技术进步和管理水平、服务水平提升。
从实际情况分析，4号线应用PPP模式进行投资建设已取得阶段性成功，项目实施效果良好。
二、运作模式（一）具体模式4号线工程投资建设分为A、B两个相对独立的部分：A部分为洞体、车站等土建工程，投资额约为107亿元，约占项目总投资的70%，由北京市政府国有独资企业京投公司成立的全资子公司4号线公司负责；B部分为车辆、信号等设备部分，投资额约为46亿元，约占项目总投资的30%，由PPP项目公司北京京港地铁有限公司（简称“京港地铁”）负责。
PPP项目典型事例讲解
PPP项目典型事例讲解公私合作伙伴关系（PPP）项目是多年来在中国地区受到广泛认可的一种新兴合作关系模式。
PPP模式将政府和企业合作在某项基础设施建设或其他经济合作项目中，依赖于双方的组织、资本和技术优势，从而实现合作共赢。
以下是几个典型的PPP项目案例。
中海油天然气管网PPP项目该项目是中国石油天然气集团与私人企业合作的典型案例。
中海油与四家民营企业签署了“合作开发长输天然气基础设施PPP项目合作协议”。
该协议涉及到双方共同发展中海油长输天然气基础设施项目，其中中海油将承担相关的技术和运作工作，而民营企业将负责融资和其他关键性能力。
这一典型PPP项目在中国地区造成了较大的社会影响，为中海油天然气管网的建设提供了有效的融资和管理优势。
北京高速公路PPP项目这是中国高速公路PPP项目的一个典型代表，该项目从2014年开始实施。
建议建立民营财团，它负责实现所有投资和贷款，以及管理项目。
北京高速公路PPP 项目的目的是提高北京高速公路的管理，改善公路基础设施，并实现高速公路的增容和拓展。
这一PPP项目成功地为北京180多万车主提供高质量的公路服务。
河北铁路PPP项目这是中国铁路公司的一个典型代表。
该项目涉及到三个投资者和中国铁路，其中投资者投资了铁路建设，并负责后期管理。
河北铁路PPP项目的主要作用是提高交通效率，提高服务品质，并为更多的中国人提供更加便捷的出行体验。
这一典型PPP项目对于河北地区的经济发展做出了巨大贡献，并被视为中国铁路PPP的最佳实践。
湖南农村生活用水PPP项目这是中国农业银行的一个典型代表。
该项目通过防治农村用水短缺，防治水源污染，改善农村生活用水质量，无疑将成为未来中国公共工程PPP项目的一个典型代表。
实施该PPP项目的主要投资者包括民间企业和中央政府。
该项目的成功实施得到了国内外关注，也为中国未来的PPP项目实施提供了经验和案例参考。
以上所提述的PPP项目案例各自涉及到不同的合作方式，投资人和管理方式。
PPP项目模式要点及案例
PPP（公私合作关系）项目模式要点及案例一、什么是PPP（一）基本概念、核心理念PPP，即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作关系。
这种关系用商业协议来确立，公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门，并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。
在这样的框架下，PPP的表现形式有多种，如BOT（建设-运营-转让）和BOOT（建设-运营-拥有-转让）等。
一般而言，按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。
PPP的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本，发挥公私双方各自优势，紧密合作，风险共担，利益共享，得到最优的投资回报及社会公共效益，实现公共财政或者公共资源的价值最大化。
（二）PPP的比较优势相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP有以下比较优势：1、提高公共财政使用效率PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。
共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。
同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。
在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。
联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。
另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。
同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。
发改委PPP项目典型案例分析09 苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目
PPP项目典型案例第一批PPP项目典型案例推广政府和社会资本合作（PPP）模式，核心目的是在基础设施和公用事业领域引入社会资本，增强公共产品的供给能力，提高公共服务的质量和效率。
从上世纪80年代开始，我国就引入了PPP模式，并在实践中不断探索、创新，出现了一些相对成功的典型案例。
近日，针对各地普遍反映的推进PPP项目缺少操作经验、缺乏案例指导等问题，经有关部门、机构以及各地发展改革委推荐，国家发展改革委选取了13个具有一定代表性、示范性的PPP项目案例，在委门户网站公开发布，供有关方面参考借鉴。
本次发布的PPP项目案例涉及水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域，涵盖BOT、TOT、BOO等多种操作模式。
这些项目是各地引入市场机制、推进PPP模式的有益探索，在社会资本选择、交易结构设计、回报机制确定等方面具有一定参考价值，有关各方在参与和开展PPP项目时可积极学习借鉴。
第一批13个PPP项目典型案例名单：1、北京地铁4号线项目2、大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程3、固安工业园区新型城镇化项目4、合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目5、江西峡江水利枢纽工程项目6、酒泉市城区热电联产集中供热项目7、陕西南沟门水利枢纽工程项目8、深圳大运中心项目9、苏州市吴中静脉园垃圾焚烧发电项目10、天津市北水业公司部分股权转让项目11、渭南市天然气利用工程项目12、张家界市杨家溪污水处理厂项目13、重庆涪陵至丰都高速公路项目第二批PPP项目典型案例为充分发挥PPP项目典型案例示范带动作用，引导有关方面规范开展PPP推广工作，近日，国家发展改革委选定了43个项目作为第二批PPP项目典型案例（名单附后）。
2015年，国家发展改革委对外公布了第一批13个PPP项目典型案例，对各地推广PPP模式起到了积极作用。
两年来，全国PPP项目落地速度明显加快，但规范性不强、创新性较弱等问题也日益凸显。
为了指导各地进一步规范推进、创新推进PPP模式，去年9月，国家发展改革委启动了第二批PPP项目典型案例征集工作。
五大案例 全面解读当下最火模式—PPP
五大案例 | 全面解读当下最火模式—PPP本文目录1、PPP模式简介2、PPP政策解读3、PPP项目实操案例（普邦园林、东方园林、铁汉生态、龙元建设、围海股份）4、PPP未来展望1、PPP 模式简介1.1PPP 模式简介PPP（Private-Public Partnership）即公共部门与私人企业在基础设施及公共服务领域以某个项目为基础而形成的合作模式。
通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
PPP 模式于20 世纪90 年代从英国兴起，目前已在全球范围内被广泛接受和应用。
PPP 模式有广义和狭义之分：图1、广义/狭义PPP 的框架与要素广义的PPP泛指公共部门和私人部门为提供公共产品和服务而建立的各种合作关系，可分为外包、特许经营和私有化三大类。
其可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO 等多种模式。
表1、广义PPP 模式的分类狭义的PPP 是众多项目融资方式中的一种，类似于特许项目经营，但在操作方式上有较大的不同。
较为典型的方式是政府与私人部门组成特殊目的机构(SPV)，引入社会资本，强调共同设计开发和承担风险，全过程合作进行项目开发和运营。
政府和民营资本合作提供基础设施具有很多模式，狭义的PPP 与BT、BOT 等模式的主要区别在于政府和社会资本相对参与程度以及承担风险的大小。
表2、狭义的PPP 与BT、BOT 等模式比较1.2 PPP 模式具体案例：北京地铁4 号线北京地铁4 号线项目是我国城市轨道交通行业第一个正式批复实施的特许经营项目，也是国内第一个运用PPP 模式的地铁项目。
图2、国内PPP 项目第一单：北京地铁4 号线PPP 项目作为首条采用PPP 方式建设运营的线路，北京地铁4 号线引入了港铁公司的投资和运营管理经验。
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8.PPP项目中通常由双方共同承担的风险是什么？
通常由双方共担的风险:自然不可抗力。
八、PPP项目合同体系
9. PPP项目中政府方和社会资本方的风险分配原则是什么？
（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力； （2）承担风险的一方能够将该风险合理转移(例如通过购买相应保险)； （3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机； （4）由该方承担该风险最有效率； （5）如果风险最终发生,承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移 给合同相对方。
12
PPP项目分类
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PPP项目当前面临的问题
一、PPP模式的概念
政府和社会资本合作（ PPP ）模式是指政府 为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率 ，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式， 与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合 作关系。
——发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资„2014‟2724号）
6.PPP项目中通常由政府方承担的风险是什么？
通常由政府方承担的风险,包括: (1)土地获取风险(在特定情形下也可能由项目公司承担)； (2)项目审批风险(根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公司承担)； (3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更等)。
八、PPP项目合同体系
2.社会资本指的是什么？
社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、 外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国 有企业(上市公司除外)不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。社会资本是 PPP项目的实际投资人。但在 PPP实践中,社会资本通常不会直接作为PPP项目的实施主 体,而会专门针对该项目成立项目公司,作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体, 负责项目具体实施。
八、PPP项目合同体系
10.常见的政府方违约事件包括哪些？
（1）未按合同约定向项目公司付费或提供补助达到一定期限或金额的； （2）违反合同约定转让PPP项目合同项下义务； （3）发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的(是指因政 府方导致的或在政府方控制下的征收或征用, 如非因政府方原因且不在政府方控制 下的征收征用,则可以视为政治不可抗力)； （4）发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履行的； （5）其他违反PPP项目合同项下义务,并导致项目公司无法履行合同的情形。
二、PPP项目主要参与方
政府或政府授权 机构作为 PPP 项目合 同的一方签约主体时 ，称为政府方。 股比﹤50% 其它 参与方
Partnership
社会资本方是指 与政府方签署 PPP 项目 合同的社会资本或项目 公司。 股比﹥50%
包括融资方、承包商和分包商、专业运营商、原料 供应商、保险公司、法律专业机构等。
1.PPP项目中的政府方具体职责是什么？
作为公共事务的管理者,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服 务的义务, 承担 PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能 ,并在行使 上述行政管理职能时形成与项目公司(或社会资本)之间的行政法律关系； 作为公共产品或服务的购买者(或者购买者的代理人),政府基于PPP项目合同 形成与项目公司(或社会资本)之间的平等民事主体关系 ,按照PPP项目合同的约 定行使权利、履行义务。
项 目 执 行 项 目 移 交
项目公司设立
融资管理
绩效监测与支付
中期评估
移交准备
性能测试
资产交割
绩效评价
——财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号）
四、主要合作模式
合作模式
建设-运营-移交
Build-Operate-Transfer
简称
BOT
具体内容
市政公用工程：20%
铁路、公路：20% 城市轨道交通：20% 保障性住房：20% 其他项目最低比例
股权融资方式
在PPP项目 中社会资本方多 以引入财务投资 人方式进行股权 融资，以降低自 身的资本金出资 压力。
债权资金比例
项目所需 全部资金除项 目资本金以外 的均为债权资 金。
债权融资方式
贷款
融资租赁 资产证券化 项目收益债
租赁
项目收益债券是由项 项目收 目实施主体或其实际控制 人发行的，与特定项目相 益债券 联系的，债券募集资金用 于特定项目的投资与建设，债券的 本息偿还资金完全或主要来源于项 目建成后运营收益的企业债券。
资产证 券化
资产支持证券（ABS）即资产证 券化，是指以基础资产所产生的现金 流为偿付支持，通过结构化等方式进 行信用增级，在此基础上发行资产支 持证券的业务活动。能够被证券化的基础资产， 必须是能够产生独立、可预测、持续、稳定的 现金流的特定化的单项或多项财产或权利，可 以包括企业应收款、租赁债权等财产权利，基 础设施、商业物业等不动产或不动产收益权。
政府与社会资本合作（ PPP ）项目 相关内容与案例介绍
刘 英
二〇一六年八月
主要内容
7
PPP模式的概念 融资方式 PPP项目合同体系
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8
PPP项目主要参与方
9
PPP项目操作流程
PPP项目退出机制
社会资本方的选择
10
主要合作模式
11
回报机制
PPP项目投资决策影响因素
PPP项目案例
……
七、融资方式
投资项目债权资金部分通常是通 过贷款方式筹措，包括向政策性银 行、商业银行及其他金融机构贷款 等，操作流程相对简单，是目前最 为常用的融资方式。一般 情况下借款人要向贷款人 提供融资担保或差额补足 贷款 承诺。
融资租赁是指出租人根据承租 人对租赁物件的特定要求和对供货 人的选择，出资向供货人购买租赁 物件，并租给承租人使用，承租人 则分期向出租人支付租金。 融资 融资租赁以承租人占用融 资成本的时间计算租金。
由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、 维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政 府的项目运作方式。 由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或 项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束 条款，一般不涉及项目期满移交。
建设-拥有-运营
八、PPP项目合同体系
7.PPP项目中通常由项目公司承担的风险是什么？
通常由项目公司承担的风险,包括: (1)如期完成项目融资的风险; (2)项目设计、建设和运营维护相关风险,例如完工风险、供应风险、技术风险、 运营风险以及移交资产不达标的风险等; (3) 项目审批风险(根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公 司承担); (4)获得项目相关保险。
非经营性项目
缺乏“使用者付 费”基础、主要依 靠“政府付费”回 收投资成本。 政府付费 通过政府购买服 务，采用BOO、委 托运营等市场化模 式推进。
特点
付费机制
运作模式
——发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资„2014‟2724号）
七、融资方式
项目资金
资本金 债权资金
最低资本金比例
PPP项目合同
1. 签约主体
甲方：政府或政府授权部门 乙方：项目公司
2. 主要内容
政府方用以在股东之间建立长期的、 有约束力的合约关系，其主要条款通常 包括项目公司的设立和融资、项目公司 的经营范围、股东权利、履行PPP项目合 同的股东承诺、股权转让、股东会、董 事会、监事会组成及其职权范围、股息 分配、违约、终止及终止后处理机制、 不可抗力和争议解决等。
2. 主要内容
政府方和社会资本方之间合理分配项 目风险，明确双方权利义务关系，保障 双方能够依据合同约定合理主张权利， 妥善履行义务，确保项目全生命周期内 的顺利实施。
3. 重要性
PPP项目合同体系的核心。
——财政部《PPP项目合同指南（试行）》
八、PPP项目合同体系
PPP项目合同的29个关键问题
改建-运营-移交
Rehabilitate- OperateTransfer
ROT
——财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号）
五、回报机制
回报机制 概念
指政府直接付费购买公共产 品和服务。
指由最终消费用户直接付费 购买公共产品和服务。
应用范围
公用设施类、公共服务和 一些公共交通等非经营性项目。
——国务院《关于在公共服务领域推广政 府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办 发„2015‟42号）
三、PPP项目操作流程
项 目 识 别 项 目 准 备 项 目 采 购 项目发起 项目筛选 物有所值评价 财政承受能力论证
管理架构组建
实施方案编制
实施方案审核
资格预审
采购文件编制
响应文件评审
谈判与合同签署
八、PPP项目合同体系
政府授权部门 投资协议
社会资本方1 „„ 社会资本方n
股东协议
政府出资方
PPP项目合同
PPP项目公司
融资合同
施工总承包合同
材料供应合同
运营服务合同
产品或服务购买合同
贷款方
施工总承包方
材料供应商
运营商
产品或服务购买方
八、PPP项目合同体系
股东协议
1. 签约主体
PPP项目公司各股东，包括社会资本 方和政府出资方。
八、PPP项目合同体系
5.签订PPP项目合同的过程如何？
在项目初期阶段,项目公司尚未成立时,政府方会先与社会资本(即项目投资人)签订意向 书、备忘录或者框架协议,以明确双方的合作意向,详细约定双方有关项目开发的关键权利 义务。待项目公司成立后,由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同,或者签署关于承 继上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目 公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。