投资银行学考试思考题
大学投资银行学考试(习题卷9)
大学投资银行学考试(习题卷9)第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]美国的高盛公司(Goldman Sachs)、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹 利公司(Morgan Stanley)等属于( )A)独立的专业性投资银行B)商业银行拥有的投资银行C)全能性银行直接经营 投资银行业务D)大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司答案:A解析:2.[单选题][]资产证券化要将资产从资产负债表中剔除,说明它是一种( )A)结构性融资方式B)导向性融资方式C)表外融资方式D)低成本融资方式答案:C解析:3.[单选题]投资银行作为证券交易商接受( )的委托A)客户B)发行人C)特定投资人D)公司答案:A解析:4.[单选题]PPP项目的付费方式包括（ ）。
A)政府付费、使用者付费B)政府付费、使用量付费C)政府付费、使用者付费、可行性缺口补贴D)政府付费、使用者付费、使用量付费、可行性缺口补贴答案:C解析:5.[单选题]拟改组企业应聘请 ( ) 作为企业股份制改组的财务顾问,并向该公司提 供本企业的基本情况。
A)中国证监会B)中国人民银行C)具有改组和主承销商经验的证券公司D)财政部答案:C解析:6.[单选题]从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。
A)固定收益证券和证券投资基金B)债券C)债券基金D)以上都不对答案:A解析:7.[单选题]以下哪项是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购 ( )A)混合收购B)要约收购C)横向收购D)纵向收购答案:B解析:8.[单选题]关于披露上市公司 的财务会计信息 ,发行人编制合并财务报表 的 ,应 ( ) 。
A)披露合并财务报表B)披露母公司财务报表C)披露子公司财务报表D)同时披露合并财务报表和母公司财务报表答案:D解析:9.[单选题]不属于资产证券化内部信用增级方式的是A)超额抵押B)发行多级证券C)出售者追索权D)备用信用证答案:D解析:10.[单选题]可转换公司债券上市的条件之一是其期限为 ( ) 。
闽江学院《投资银行学》期末综合练习与参考答案
闽江学院《投资银行学》期末综合练习与参考答案1.标绿的为必须重点复习的。
有的题目这里没给答案，只标绿，并不表示不是重点。
2.所有的名词也都是必须重点复习的。
3.务必将所有重点题目都消化搞清！出题的内容会适当超出重点范围。
不要猜题！10金融《投资银行学》期末复习与参考答案一、名词：1.绿鞋期权：指新股发行时，发行人授予主承销商在本次既定的发行规模之外按同一发行价格超额配售一定比例的股份的权利。
2.注册制：指发行人在准备公开发行股票时必须将依法应公开的各种资料完全准确地向证券主管机构呈报并申请注册。
主管机构在约定期限内没有表示异议即可公开发行。
3.核准制：指发行人在股票发行时不但要充分公开其真实情况，而且必须符合公司法及证券管理法规规定的必备条件，证券主管机关有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
4.套利：指利用证券市场定价的错误，或者价格联系的失常，或者是市场缺乏有效性的机会，通过买进价格被市场低估的资产，卖出价格被市场高估的资产牟利的交易行为。
5.做市商：是指在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格并在该价格上接受投资者的买卖要求，以自有资金和证券与投资者进行交易的证券自营商。
是为了增加证券市场的流动性和促进稳定性而设置的机构。
6.保证金交易：又称信用交易。
指客户在买卖证券时只向证券商支付一定数额款项或证券，作为保证金，其应支付的差额部分由证券商提供融资或者融券的交易。
7.兼并：指任何一项由两个或两个以上企业实体形成一个新的经济实体的交易行为。
8.BOT：是build-operate-transfer的缩写，是项目融资的一种模式。
具体做法是由项目所在国政府为项目的经营者提供特许经营权，由项目经营公司安排融资建设和项目经营并获利，协议期满后将项目无偿转让给国家政府。
9.要约收购：指收购公司以书面形式向目标公司的管理层和股东发出收购该公司的要约，并按照依法公告的要约中所提出的收购条件，收购价格，收购期限以及其他规定事项，收购目标公司的一种收购方式。
投资银行学考试思考题
1、怎样从多角度理解投资银行的定义？2、投资银行与商业银行的区别有哪些？3、金融创新对投资银行的作用主要体现在哪些方面？4、未来投资银行发展的趋势是什么？5、我国投资银行的现状与发展对策6、简述金融机构的一般性功能。
7、简述投资银行的特殊作用。
8、投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用？9、投资银行在国企改革中如何发挥其优势为改革服务？10、面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？11、什么叫权变组织理论？12、试述投资银行组织结构的一般原理。
13、现代投资银行的组织形式有哪几种？其各自的特点如何？14、投资银行分支机构的组织形式有哪些？设立时应考虑哪些影响因素？15、如何建立我国投资银行的组织体制？16、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些？17、什么是兼并、新设合并和收购？兼并和收购的区别是什么？18、并购的动因有哪些？19、投资银行为并购企业和目标企业提供哪些服务？20、什么是反并购？反并购有哪些策略？并购的支付方式有哪些？21、目标公司有哪些出售动机？22、简述投资基金的特征。
23、比较公司型基金和契约型基金的区别。
24、比较开放式基金和封闭式基金的区别。
25、比较收入型基金和成长型基金的区别。
26、简述我国基金设立的条件和程序。
27、简述我国基金设立的一般程序。
28、简述我国基金信息披露制度的内容。
29、试析我国基金管理制度存在的问题。
30、试比较几种金融期货合约的异同点。
31、简述期权合约交易的组织特征。
32、如何用期货合约进行套期保值？33、试比较几种主要的掉期合约的异同点。
34、如何认识风险投资对我国经济发展的作用？35、我国创业板市场的建立对风险投资有何影响？36、如何编制商业计划书？37、我国风险投资与美国风险投资发展模式有何异同？38、分析投资银行在风险投资中的作用39、投资银行如何参与市场构建？40、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些？41、投行自营交易有哪些策略？42、股票市场与债券市场经纪人业务内容43、承销定价方法44、反收购措施有哪些？45、融资有哪些基本方法46、短期资本流动的种类及形成原因47、某香港投资者通过分析认为某甲股票价值被低估，于是在91年10月15号买进该股票100万港币，但他又担心股指下跌股价随之下跌，如何设计投资？（91年10月15号恒指为点，每点50港币）48、掉期的作用？49、我国风险投资有哪些退出渠道？50、高科技企业成长的有哪几个基本阶段？51、如何发展我国风险投资业52、我国资本市场今后发展的重点是什么？53、制动创新应处理好哪几个关系？。
《投资银行学》习题集
《投资银行学》习题库金融学院《投资银行学》习题第一篇投资银行概论第一章投资银行概况一、单选题１、投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ.商人银行和证券公司Ｃ.实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司２、投资银行与商业银行在融资功能方面比较,投资银行属于（）。
Ａ.间接融资,侧重短期融资Ｂ.间接融资,侧重长期融资Ｃ.直接融资,侧重短期融资Ｄ.直接融资,侧重长期融资3、投资银行的本源业务和核心业务是（）。
Ａ.交易业务Ｂ.并购业务Ｃ.承销业务Ｄ.资产管理业务二、多选题１、下列属于投资性金融中介机构的有（）Ａ. 商业银行Ｂ. 经纪和交易商公司Ｃ. 金融公司Ｄ. 投资银行２、投资银行具有以下特点（）。
Ａ.投资银行业属于金融服务业Ｂ. 投资银行主要服务于资本市场Ｃ.投资银行业是智力密集型行业Ｄ.它的主要业务是代理３、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
Ａ.特大型投资银行Ｂ.大型投资银行Ｃ.次大型投资银行Ｄ.专业型投资银行三、判断题１、金融学是研究如何在不确定的条件下，对财务资源进行跨时期合理配置的理论和实践的学科。
（）２、投资银行学是从投资银行的角度来考察整个金融学，以研究长期资本市场上的投资、交易，以及各个中介业务、管理、监督等。
它属于金融市场和中介学范畴。
（）３、目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
（）４、投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
（）四、名词解释１、金融系统２、金融学３、投资银行学４、投资银行 5、金融机构 6、资本市场五、简答题１、投资银行的界定。
2、投资银行学与金融学的关系。
3、比较投资银行与商业银行的异同。
4、国外投资银行是如何分类的？5、如何理解投资银行业的创新性、专业性和道德性？六、思考题1、投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？2、谈谈你所熟悉的投资银行。
第二章投资银行的产生与发展一、单选题１、在1933年，美国的（）将商业银行业务与投资银行业务严格分离。
投资银行学习题
投资银行学习题导言一、名词解释金融机构资本市场金融资产新兴产业二、思考题1.试比较投资银行与商业银行的区别。
2.投资银行学的研究对象是什么？3.现代投资银行运作的经济和社会条件?4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？5.谈谈你所熟悉的投资银行。
第1章投资银行发展定位一、名词解释投资银行商人银行证券公司经纪类证券商综合类证券公司二、判断题：1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
三、选择题1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理 2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
A 特大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A 间接融资,侧重短期融资B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资D 直接融资,侧重长期融资 4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。
A 10亿元B 5亿元1C 20亿元D 1亿元5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略 C人才战略D全球战略四、问答题1.投资银行产生的历史背景是什么?2.国外投资银行是如何分类的？3.我国目前投资银行是如何分类的？4.试述投资银行的发展历程。
5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。
五、实例题1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
《投资银行学》相关习题
二．期末复习思考题(一）判断正误（只需判断对与错，不用说明理由）A. 正确B。
错误1．（B。
)从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（ B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．( A. ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ<１时,形成并购的可能性较大.4．（A. )作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（A. ）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（A. ）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（ B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（B。
)从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（A。
）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后,各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并)。
10．（B。
)证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同.11．（B。
)投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。
12．（A. ）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。
13．（A。
）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司.14．（A. ）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
(完整版)投资经济学思考题答案
投资经济学思考题答案一、多项选择题(10分)1、ABCE2、ABDE3、ACE4、AD5、BCDE6、ABCD7、ABCE8、ACD9、ACD10、ABCE1、ABCE2、BDE3、ABCE4、BCDE5、ABCD6、ABCE7、ACD8、ABCE9、ACD10、ABCE二、名词解释1、直接投资是指将资金直接投入投资项目的建设或购置以形成固定资产和流动资产的投资。
直接投资按其性质又分为固定资产投资和流动资产投资。
2、投资规模：投资规模是指一定时期一个国家或一个部门、一个地区、有关单位在固定资产再生产活动中投入的以货币形态表现的物化劳动和活劳动的总量。
一定时期的投资规模必须与一国经济发展水平相适应。
投资规模有两层基本含义，即年度投资规模和在建投资规模。
3、投资环境，是指影响投资活动整个过程的各种外部境况和条件的总和。
概括地说，投资环境包括影响投资活动的自然要素、社会要素、经济要素和政治要素4、投资乘数：是指在一定的消费倾向（单位收入中用于消费的比率）条件下，投资的增加可导致国民收入和就业量若干倍的增加。
简言之，投资乘数理论就是投资增加额所带来的国民收入增加额的倍数。
其中：K就是投资乘数（也就是收入增加的倍数），△Y代表入（国民收入）变动，△C代表消费的变动，△Y-△C为（国民）收入总积累，也就是投资的变动量（增加量），令△C/△Y= r为边际消费倾向，1 - r为边际储蓄倾向。
1、投资：投资是将一定数量的资财（有形或无形）投放于某种对象和事业，以取得一定的收益和社会效益的活动，也是指为获得一定收益和社会效益而投入某项事业或活动中的资财。
投资过程既是资金的运动过程，又是资金的增值过程。
作为投资的资财是以增值为目的。
2、项目可行性研究：投资项目在进行决策初期，通过对项目有关技术、经济和社会等方面的条件和情况进行调查、研究和分析，对各种可能的方案进行比较、论证，以考察项目在技术上的可行性和先进性、经济上的合理性和盈利性以及建设上的可能性，并进一步对项目是否可行进行科学分析的方法。
大学投资银行学考试(习题卷5)
大学投资银行学考试(习题卷5)第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行不涉及的类型为A)首次股票公开发行(IPO)B)上市公司再融资所进行的增资发行C)上市公司面向老股东的配股发行D)向特定机构或大股东进行的配售答案:D解析:2.[单选题]下列哪些注册申报文件需要主承销商经办人员签字（ ）。
A)注册文件清单B)募集说明书C)注册报告D)法律意见书答案:A解析:3.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A)30B)50C)90D)100答案:D解析:4.[单选题]非金融企业债融融资工具簿记采用哪种招标方式？（ ）A)美国式B)荷兰式C)英式D)混合式答案:B解析:5.[单选题]经办行应对棚户区改造项目资金的使用实行监控，逐笔对资金进行支用审核，密切关注资金流向，确保专款专用，用款进度与（ ）匹配。
A)项目预计进度B)项目实际进度C)项目原进度D)以上都不是答案:B解析:D)社保基金答案:A解析:7.[单选题]根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于( )A)超大型投资银行B)大型投资银行C)次大型投资银行D)专业型投资银行答案:A解析:8.[单选题]下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
( )A)优化战略B)渗透战略C)多元化战略D)扩张战答案:C解析:9.[单选题]并购贷款中，并购方的自筹资金不得低于并购标的对价款项的（ ）。
A)百分之二十B)百分之三十C)百分之四十D)百分之五十答案:C解析:10.[单选题]有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
( )A)投资者为上市公司持股 45%以上的控股股东B)投资者可以实际支配上市公司 股份表决权超过 20%C)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公 司董事会 2/3 以上成员任选D)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权 足以对公司股东大会的决议产生重大影响答案:D解析:11.[单选题]我行要求棚改贷款项目的借款人要符合实收资本（ ）万元（含）以上，或所有者权益（ ）万元（含）以上；借款人为项目公司的，实收资本或所有者权益应为（ ）万元（含）以上。
投资学思考题参考答案
思考题第一讲投资环境1．假设你发现一只装有100亿美元的宝箱。
（1）这是实物资产还是金融资产？（2）社会财富会因此而增加吗？（3）你会更富有吗？（4）你能解释你回答（2）、（3）时的矛盾吗？有没有人因为这个发现而受损呢？答案：1. a. 现金是金融资产，因为它是政府的债务。
b. 不对。
现金并不能直接增加经济的生产能力，创造财富的是实物资产。
c. 是。
你可以比以前买入更多的产品和服务。
d. 如果经济已经是按其最大能力运行了，现在你要用这1 0 0亿美元使购买力有一额外增加，则你所增加的购买商品的能力必须以其他人购买力的下降为代价，因此，经济中其他人会因为你的发现而受损。
2．Lanni Products 是一家新兴的计算机软件开发公司，它现有计算机设备价值30000美元，以及由Lanni 的所有者提供的20000美元现金。
在下面的交易中，指明交易涉及的实物资产或（和）金融资产。
在交易过程中有金融资产的产生和损失吗？（1）Lanni公司向银行贷款。
它共获得50000美元的现金，并且签发了一张票据保证3年内还款。
（2）Lanni公司使用这笔现金和它自有的20000美元为其一新的财务计划软件开发提供融资。
（3）Lanni公司将此软件产品卖给微软公司（Microsoft），微软以它的品牌供应给市场，Lanni公司获得微软股票1500股作为报酬。
（4）Lanni公司以每股80美元价格卖出微软股票，并用所获部分资金偿还贷款。
答案：a. 银行贷款是L a n n i公司的金融债务；相反的，L a n n i的借据是银行的金融资产。
L a n n i获得的现金是金融资产，新产生的金融资产是Lanni 公司签发的票据(即公司对银行的借据)。
b. L a n n i公司将其金融资产(现金)转拨给其软件开发商，作为回报，它将获得一项真实资产，即软件成品。
没有任何金融资产产生或消失；现金只不过是简单地从一方转移给了另一方。
投资银行学课后思考题答案
投资银行学课后思考题答案
1.投资银行的概念是什么？
投资银行是一种尤其专门从事财务咨询、评估、融资、金融产品设计
等职能的金融机构。
主要为政府机构、公司或个人提供资助，回报投
资银行的报酬可以是利润分享或由这些客户支付的费用。
2.投资银行如何为客户提供帮助？
投资银行为客户提供各种金融服务，帮助客户解决资金短缺、资金管
理等问题。
投资银行的核心业务主要包括像财务顾问、证券发行、咨
询服务等。
它们主要为企业客户提供财务支持、投融资服务、并购服务、企业基本金融服务、境外金融服务等。
此外，投资银行也为客户
提供资产管理、欧元债券等金融产品。
3.投资银行都有哪些内部和外部风险？
内部风险主要指投资银行活动所带来的风险，包括经营风险、财务风险、市场风险、信用风险等；外部风险是指投资银行外部环境本身造
成的风险，包括非金融环境的风险、宏观经济环境风险、政治环境风
险等。
4.投资银行的核心竞争力在哪里？
投资银行的核心竞争力在于其专业知识和工具、财务处理技能、国际
业务和市场知识、客户关系管理以及运用技术开展业务的能力等方面。
此外，投资银行的核心竞争力还取决于其能够监测金融服务提供者的行情发展趋势，给客户提供更成功的金融解决方案。
5.投资银行理财最重要的原则是什么？
投资银行理财的最重要原则是客观、科学和专业性。
客观性主要包括市场趋势，行业发展趋势，资产组合分配，以及资金投资选择等因素要被全面考虑；科学性方面，主要体现在风险与回报平衡，以及灵活把握原则性等地方；而专业性则指的是金融服务的周到性，为投资者提供一个公正、安全、可靠的理财环境，以及资金管理与资讯服务。
大学投资银行学考试练习题及答案121
大学投资银行学考试练习题及答案11.[单选题]根据所包含的信贷产品种类，银团贷款可分为（ ）。
A)固定资产贷款银团、并购银团B)流动资金银团、固定资产贷款银团C)流动资金银团、并购银团D)流动资金银团、固定资产贷款银团、并购银团答案:D解析:2.[单选题]1998 年，我国出台的《证券法》规定:“向社会公开发行证券票面总值超过多少金额时，应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A)人民币0.5亿元B)人民币0.1亿元C)人民币2亿元D)人民币5亿元答案:A解析:3.[单选题]以下不属于投资银行业务的( )A)证券承销B)兼并与收购C)不动产经济D)资产管理答案:C解析:4.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:5.[单选题]根据《郑州银行并购贷款业务管理办法》，并购方在本行信用评级须达到（ ）级以上。
A)A-(含)B)A-(不含)C)A(含)解析:6.[单选题]公司并购的最终支付方式取决于 ( )A)双方协商B)公司利润资C)资金周转情况D)企业结构答案:A解析:7.[单选题]( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A)证券投资基金业务B)资产管理业务C)投资咨询业务D)从事企业年金管理答案:A解析:8.[单选题]资产证券化进行结构化分层的目的主要是为了 ( ) 。
A)信用增级B)使之结构更加复杂C)使得现金流中的本金进行分层D)使得现金流中的利息进行分层答案:A解析:9.[单选题]以下哪个产品可以计入权益资产，优化发行人财务报表？（ ）A)永续票据B)超短期融资券C)中期票据D)项目收益票据答案:A解析:10.[单选题]以下不属于证券市场系统性风验的是（）A)利率风险B)财务风险C)购买力风险D)外汇风险答案:B11.[单选题]债权融资计划服务费费率：产品期限为一年（包含）以下的，按年化费率（ ）收取；产品期限超过一年的，按年化费率万分之八收取。
大学投资银行学考试(习题卷2)
大学投资银行学考试(习题卷2)第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]从经营风险特征而言 投资银行的风险相对较小,风险有( )承担A)投资者B)投资银行C)借款者D)发行人答案:A解析:2.[单选题]从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并 购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A)4B)5C)7D)6答案:B解析:3.[单选题]投资银行在欧洲国家经常被称作( )A)商人银行B)证券公司C)华尔街金融公司D)投融资公司答案:A解析:4.[单选题]杠杆收购采取倒金字塔式的融资结果，其中求偿权最优先的是A)银行贷款B)夹层债券C)优先股D)垃圾债券答案:A解析:5.[单选题]发行人的股票价格在-段持续的时间内连续高于转股价达到一定幅度是，发行人按照事先约定，将尚未转股的转债买回称为A)赎回条款B)回售条款C)修正条款D)转股期限条款答案:A解析:6.[单选题]我国信贷资产证券化的主管部门是中国人民银行和B)中国证监会C)交易商协会D)中国银保监会答案:D解析:7.[单选题]公司内在价值是指 ( ) 。
A)以历史成本为基础进行计量的会计概念,即在资产负债表中表现为资产总和减 去负债总和B)公司二级市场股票价格乘以公司的总股数C)企业在其剩余的寿 命中可以产生的现金流量的折现值D)企业在破产清算时的价值答案:C解析:8.[单选题]项目收益票据和普通债务融资工具最大的区别是（ ）。
A)期限不同B)额度不同C)募集资金用途不同D)主体资质不同答案:C解析:9.[单选题]目前企业资产证券化业务主要的发行场所是（ ）。
A)上海、深圳证券交易所B)北京金融资产交易所C)银行间市场D)银登中心答案:A解析:10.[单选题]关于询价区间公告、发行结果公告,下列说法中错误的有 ( ) 。
A)招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告B)发行 价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告C)询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容D)股票配 售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告答案:C解析:11.[单选题]以下不属于基金投资风格分析的是（ ）。
《投资银行学》期末考试重点及考试题型(附案例分析及答案)
《投资银行学》期末考试重点及考试题型（附案例分析及答案）一、期末考试题型1、名词解释：4小题，每小题3分，共12分2、单项选择题：10小题，每小题1分，共10分3、多项选择题：10小题，每小题2分，共20分4、判断题：共18分5、简答题：4小题，每小题5分，共20分6、材料分析：1小题，20分，共20分二、期末考试重点1、金融控股公司：在现代金融混业经营的趋势下，以控股公司形式组建的金融控股集团。
它是金融业实现全能化的一种组织制度，本质上属于现代公司制的范畴。
2、2001年，花旗银行取代美林成为华尔街最大投资银行。
2008年3月，美国第五大投资银行贝尔斯登为避免陷入破产境地，被摩根大通银行整体收购；2008年9月14日，华尔街第三大投资银行美林被美国银行收购；9月15日，美国第四大投资银行雷曼兄弟申请破产保护；9月21日，华尔街最大的两家投资银行摩根士丹利与高盛被美国联邦储备委员会（美联储）批准为银行控股公司。
3、投资银行的基本业务：（1）筹资业务，包括证券承销和证券交易证券承销：投资银行筹资业务中最基本的业务活动，也是其主要来源。
证券的发行方式主要有公募发行和私募发行两种。
证券交易：指在证券承销完成一段时间后，投资者在一个流动性较强的二级市场进行证券的买卖活动。
（2）资产管理类业务，包括共同基金、对冲基金、创业投资基金和私募股权投资基金等（3）财务顾问与服务业务，包括并购重组、项目融资等（4）金融衍生产品创新与交易业务。
包括远期交易、期货、期权和资产证券化等4、投资银行的外部管理（1）监管目标①保护投资者的合法权益②维护投资银行业及整个金融体系的安全稳定③保障投资银行业的公平竞争，提高金融服务效率（2）监管原则①合法原则②公平、公开。
公正原则③监管政策的一致性原则④效率原则⑤统一监管与自律相结合原则（3）监管模式①政府主导型监管：即国家集中统一监管模式。
（以美国、日本为代表）②自律型监管：指政府较少对证券业进行集中统一的干预。
投资银行学试卷A+答案
投资银行学试卷A+答案《投资银行学》试卷参考答案一、名词解释（每个2分，共20分）1.绿鞋期权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。
2.资产重组一个公司由于受到主观或客观环境的影响，对公司的资本结构进行重新调整和组合，构造出一个新的公司形态，以适应新的经营环境，取得更好的发展前景，这种行为方式称为资产重组。
3.做市商制度指每只股票同时由做市商报出买价和卖价，与投资者成交。
主要作用：有利于提高市场运作效率；有利于创业板市场的稳定；有利于提高市场的流动性；有利于股票价格保持连续性；有利于市价价格回归真实价格，减少泡沫。
4.绿色勒索目标公司同意以高于市场或袭击者当初买入价的一定价格买回袭击者手持的目标公司股票，袭击者因此而获得价差收益。
同时，袭击者签署承诺，保证它或它的关联公司在一定是时期内不再收购目标公司，即所谓的的“停止协议”。
5.特殊目的载体是指接受发起人的资产组合，并发行以此为支持的证券的特殊实体。
其智能是在离岸资产证券化过程中，购买、包装证券化资产和以此为基础发行资产化证券，向国外投资者融资。
6.金降落伞指目标公司董事会通过决议，由公司董事及高层管理者与目标公司签订合同规定：当目标公司被并购接管、其董事及高层管理者被解职的时候，可一次性领到巨额的退休金（解职费）、股票选择权收入或额外补贴。
7.资产证券化指使储蓄者与借款者通过金融市场得以部分或全部地匹配的一个过程，或提供的一种金融工具。
8.担保抵押债券指在根据支持资产未来每期所产生的收入的多寡而分别创造短、中、长期不同级别的证券，从而达到减低投资者所面临的系统风险的目的一种债券。
9.中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
10.对冲基金也称避险基金或套利基金，是指由金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融组织结合后以高风险投机为手段，并以盈利为目的的基金。
投资学复习思考题及答案
2012学年第二学期《投资学》复习思考题1、投资决策为什么很重要？答：人们是为了增加未来财富才进行投资的。
人们进行投资也是为了实现个人的目标。
投资决策在今天之所以很重要，是因为：（1）投资选择空间的加大。
当今，投资者可以选择使用的投资工具名目繁多，其中很大一部分都是近几年才出现的。
名目繁多的投资选择虽然意味着投资者很有可能找到适合个人需求的投资工具，然而同时也可能使选择更加混乱也更加狭窄，投资者必须极其谨慎地作出其投资决策。
（2）期望寿命的加长。
人的寿命加长的影响之一就是退休后平均生活时间的增加。
积累退休金是人们进行投资的一个主要原因，退休后时间越长，就越需要积累更多资金，为此人们便要更谨慎地进行投资。
另外，卫生保健费用也不断提高，这很可能使未来退休者跟现在的退休人员相比，要增加更多的储备以维持同样的生活水平。
人们在退休后能否领到可靠的退休金很大程度上取决于在工作时作出的投资决策。
（3）个人收入增长缓慢。
在未来几十年内，人均收入的增长速度不太可能比通货膨胀率高很多。
人们不能仅仅依靠个人收入的增长来提高将来的生活水平。
如果真要提高将来的生活水平，关键很可能在于审慎地进行投资。
（4）不断变化的劳动力市场。
严峻的就业形势暗示人们不可能过多地信赖公司包办，必须更多地依靠自己的资源来实现重要的经济目标。
若非如此，不断变化的劳动力市场要求人们积累更多的个人资源以备某些意外情况的发生，因为你不知道哪一天会失业。
2、投资中有哪些重要的投资原理？答：投资中有6个重要原理，具体如下：（1）尽管历史给我们很多启示，但历史从不是未来的保证；（2）风险和收益通常都是正相关的，也就是说风险较高的投资必须提供比较高的潜在收益；（3）多样化对投资者是有利的，而且可以在不显著减少收益的前提下降低风险；（4）投资行为是全球化的；（5）全球大部分金融市场都运转正常；（6）常见失误。
投资者应尽量避免一些常见的失误。
3、投资与投机的联系和区别答：投资与投机的相同点：(1)以获得未来货币的增殖或收益为目的而预先投入货币的行为；(2)未来收益都带有不确定性，都包含有风险因素，都要承担本金损失的危险。
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1、怎样从多角度理解投资银行的定义
2、投资银行与商业银行的区别有哪些
3、金融创新对投资银行的作用主要体现在哪些方面
4、未来投资银行发展的趋势是什么
5、我国投资银行的现状与发展对策
6、简述金融机构的一般性功能。
7、简述投资银行的特殊作用。
8、投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用
9、投资银行在国企改革中如何发挥其优势为改革服务
10、面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对
11、什么叫权变组织理论
12、试述投资银行组织结构的一般原理。
13、现代投资银行的组织形式有哪几种其各自的特点如何
14、投资银行分支机构的组织形式有哪些设立时应考虑哪些影响因素
15、如何建立我国投资银行的组织体制
16、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些
17、什么是兼并、新设合并和收购兼并和收购的区别是什么
18、并购的动因有哪些
19、投资银行为并购企业和目标企业提供哪些服务
20、什么是反并购反并购有哪些策略并购的支付方式有哪些
21、目标公司有哪些出售动机
22、简述投资基金的特征。
23、比较公司型基金和契约型基金的区别。
24、比较开放式基金和封闭式基金的区别。
25、比较收入型基金和成长型基金的区别。
26、简述我国基金设立的条件和程序。
27、简述我国基金设立的一般程序。
28、简述我国基金信息披露制度的内容。
29、试析我国基金管理制度存在的问题。
30、试比较几种金融期货合约的异同点。
31、简述期权合约交易的组织特征。
32、如何用期货合约进行套期保值
33、试比较几种主要的掉期合约的异同点。
34、如何认识风险投资对我国经济发展的作用
35、我国创业板市场的建立对风险投资有何影响
36、如何编制商业计划书
37、我国风险投资与美国风险投资发展模式有何异同
38、分析投资银行在风险投资中的作用
39、投资银行如何参与市场构建
40、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些
41、投行自营交易有哪些策略
42、股票市场与债券市场经纪人业务内容
43、承销定价方法
44、反收购措施有哪些
45、融资有哪些基本方法
46、短期资本流动的种类及形成原因
47、某香港投资者通过分析认为某甲股票价值被低估，于是在91年10月15号买进该股票100万港币，但他又担心股指下跌股价随之下跌，如何设计投资（91年10月15号恒指为点，每点50港币）
48、掉期的作用
49、我国风险投资有哪些退出渠道
50、高科技企业成长的有哪几个基本阶段
51、如何发展我国风险投资业
52、我国资本市场今后发展的重点是什么
53、制动创新应处理好哪几个关系。