2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题13(乐考网)

2018-2019基金从业资格考试《基金法律法

规》押题

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单选题单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

61[单选题]下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是()。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

参考答案：B

易错项为B,C。

参考解析：选项A：研究工作应保持独立、客观。选项B：建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。选项C：投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。选项D：研究工作应保持独立、客观，建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。

62[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，下列表述正确的是()。

A.投资人交付申购款项，申购生效

B.投资人交付申购款项，申购成立

C.投资人递交申购申请，申购成立

D.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

参考答案：B

易错项为B,D。

参考解析：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

63[单选题]下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。

Ⅰ.基金季度报告

Ⅱ.基金临时报告

Ⅲ.基金半年度报告

Ⅳ.基金年度报告

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

易错项为C,D。

参考解析：基金托管人在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。声明。

64[单选题]下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是()。

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

参考答案：B

易错项为B,A。

参考解析：一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。A项错误。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。C项错误。投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。D项错误。

65[单选题]基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。

Ⅰ.场内交易

Ⅱ.场外交易

Ⅲ.网下申购

Ⅳ.网上申购

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

易错项为C,A。

参考解析：(教材下册P245)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。