银行自助设备运行管理巡检制度模版

银行自助设备运行管理巡检制度为了进一步做好我行自助设备运营工作，切实防范机具使用中的风险，达到自助设备安全运营要求,根据《某银行自助设备管理实施细则》对自助机具管理的要求，特制定机具日常运行及维护巡检制度。

第一条检查机构：电子银行部及各支行分别成立自助设备运行管理巡检小组。

第二条检查人员：电子银行部专职巡检人员及各支行行长、主管副行长、已备案的自助设备管理人员（包括管理员、加钞员）。

第三条检查范围：全行自助设备的自助服务区、加钞区及运行管理录像、登记情况。

第四条检查内容

（一）机具使用情况检查

1、机具的外观是否整洁、完好无损、无任何异物张贴；

2、机具管理人员每天早、晚（班前、班后）是否进行用卡测试，机具使用是否正常；

3、机具加钞流程操作是否熟练掌握；加钞时间应避免在用卡高峰期。

4、机具系统管理操作是否熟练掌握；打印的轧账凭证、日志等是否完整、齐全，是否专人保管。

5、支行每周是否对监控录像进行抽查，并登记抽查情况；是否对可疑人员进行分析、上报。

6、机具各类故障是否及时排除，日常操作产生的机具运行障碍是否能熟练解决。

7、机具色带、打印纸等耗材是否及时领用、更换、补充。

（二）运行管理情况检查

1、《自助设备运行状况日志》，早晚各一次实卡测试日期登记是否连续、运行状况登记是否明确；

2、《自助设备投诉登记簿》，投诉内容登记是否清楚，投诉的解决是否落实；

3、《自助设备长、短款登记簿》，日期、长（短）款原因、客户信息、金额等是否登记清楚，是否有处理结果及相关人员的签字；

4、《自助设备运行维护情况登记薄》，日期、机具编号、设备维护、维修等原因是否登记清楚，是否有我行及厂家维修人员签字；

5、《作废重要单证（卡）登记簿》，日期、卡号、持卡人相关信息是否登记清楚；

6、《自助设备保险柜密码更换登记簿》，交换日期、人员是否登记清楚；

7、《银行卡吞没卡登记、返还客户登记簿》，日期、卡号、持卡人相关信息是否登记清楚；

8、《自助设备录像调阅登记薄》，调阅时间、调阅内容、调阅状况、处理结果等是否登记清楚；

第五条检查时间

1、电子银行部每月对各支行进行一次不定期的全面巡检；

2、电子银行部不定期抽查巡检；

3、各支行管理人员每天早、晚进行日常检查；每月进行不少于两次的调阅录像抽查；

4、各支行主管副行长每月不少于一次对上述检查内容进行抽查登记；

5、支行行长每半年一次对上述检查内容进行抽查登记；第六条检查结果的处理

1、各支行检查出现的安全隐患问题要及时、认真、全面整改，严禁各类安全隐患问题重复出现；

2、对连续两次以上检查出现同一种问题的情况，要对支行及相关管理人员进行通报，立即进行整改；

3、复查工作，针对上次检查出现的问题在下次检查或抽查时进行复查；

4、对机具使用情况及运行管理记录情况检查出现的一般问题出具

《某银行自助机具业务现场检查问题确认书》，责令该支行立即进行

整改；

5、对机具使用情况及运行管理记录情况检查出现的严重问题对该进行通报批评，责令该支行立即进行整改或限期整改，视情况对当事人做出严肃处理。

7、电子银行部部及各支行做好检查、整改、验收记录。第七条本制度由某银行总部负责修订和解释。

第八条本制度自2013年6月30日起执行。某银行24小时自助银行服务设立流程

为加强本行离行式24小时自助银行服务（以下简称自助银行）设立管理，进一步规范筹建、开业、审批环节，提高机构设立工作效率，特制定本工作流程。

一、自助银行的定义和设立原则

1.1自助银行服务机构指在本行及分支机构营业场所以外设立，具有独立营业场所，提供存取款、转账、查询等金融服务功能的自助营业网点。

1.2设立自助银行应坚持社会需求的原则和成本核算的原则。二、自助银行规划、设立及管理

2.1、自助银行作为本行重要的业务发展平台，由总行统一规划，统一设立，统一审批，并纳入全行经营管理体系。

2.2、董事会办公室作为本行董事会、高级管理层等权力机构的授权部门，负责受理自助银行设立和审批工作。

2.3本行鼓励各分支机构为发展业务设立自助银行，但同一支行在同一年度内，申请设立自助银行的指数原则上不超三家。

2.4、自助银行由申请行管理。并坚持谁管理谁受益，谁受益谁负责的原则。

三、设立程序

3.1、自助银行设立分为筹建、开业两个阶段。筹建阶段包括：设立申请、选址、装修及工程验收、设备购置、安装与系统调试；开业阶段包括：开业请示、综合验收等。

四、自助银行筹建

4.1自助银行设立由支行申请，董事会办公室受理。

设立申请内容至少包括：拟设地址、机型与数量、提供的服务种类等；同时附：可行性研究报告，内容至少包括拟设地周边金融经济情况、前景预测、管理人员、管理方式及相关规定等。

4.2董事会办公室受理设立申请后，应及时报董事会（或高级管理层）审