第九章航空保安审计

课程名称航空安全保卫原理授课时数30/32学时授课内容第九章第一节授课方式讲课

教学目标

本次课主要通过课程学习，了解和掌握航空保安审计概念、国际民航组织推行的普遍的安全审计计划内容、航空保安审计小组的组织原则以及组成、航空保安审计一般流程等内容。

教学要求

要求学生了解和掌握航空保安审计概念、国际民航组织推行的普遍的安全审计计划内容、航空保安审计小组的组织原则以及组成、航空保安审计一般流程等内容。

教学重点1、航空保安审计的发展背景；

2、普遍安全保卫审计计划；

3、航空保安审计流程；

教学难点1、航空安全保卫审计的概念界定；

2、航空安全保卫审计小组的组成；

教学内容一、进入第九章-航空保安审计的学习

（一）航空安全审计的背景

强制性的推广民航安全保卫审计是在美国“9·11”事件之后形成的。

（二）航空安全保卫审计的重要意义

航空保安审计是航空安全审计的重要组成部分，是民航安全管理活动的重要内容。航空保安审计是行业主管部门系统的评估航空保安组织实现其安全保卫目标情况的一种方法。

（三）进入第一节-航空保安审计概述的学习

1、航空保安审计的概念

航空保安审计可以由组织在内部进行，也可以由外部安全审计员进行，相应的分为内部安全保卫审计和外部安全保卫审计。

前者多是组织内部自行安排，其目的是检视组织内部航空保安的全部流程以及要素，审计周期、方法以及组织都属于自发行为。而后者更多是一种公权力的强制，即为了证明航空运输组织的安全保卫水平，国际航空机构、国家民航管理当局等官方机构对航空运输的利益主体（机场、航空公司）进行独立的外部审计。

在现行的国际国内民航管理体制下，独立的外部安全保卫审计往往作为给予某项特殊批准（上市融资，保险、组织间合作、市场进入等等）的先决条件。因此，航空组织常常需要制定安全审计方案，对自身安全情况进行定期系统的进行安全审计，形成安全系统管理循环。

这种内部安全审计在国内更多表现为内部安全检查，但这两者是不同的概念。后者较前者的范围要宽泛得多。比如安全检查可能是专项的货运安全检查，而审计一般是指全面的针对整个系统和流程的核查。

2、航空保安审计的目的

其目的包含三个方面：

一是确保现行航空保安规划、法律法规以及规章所规定的安全保卫要求、标准、措施和程序得到连续有效的执行，避免执行漏洞；

二是对实际航空保安水平进行确认，以对现行航空保安计划和措施进行效果评估；

三是识别航空保安标准和程序的缺陷，以确保这些缺陷得到及时发现和校正，实现航空保安系统改进和完善。

3、普遍的安全审计计划（USAP）

教学内容1）背景

国际民航组织的普遍安全审计项目（USAP）是国际民航组织旨在为了加强全球范围的航空保安以及达成全球系统的航空保安国际合作体系的重要战略措施。该计划作为航空保安计划方案的一部分，向所有ICAO的成员国提供普遍的强制的定期的航空保安系统的审计。

2）意义

USAP的目标是通过定期审计，帮助成员国努力发挥各自国家航空保安系统的作用，以提升全球航空保安水平。审计将识别各个国家航空保安系统的不足，并提供缓解和解决的措施建议。2002年11月的第一个国家航空保安审计开始，预计到2007年末，ICAO189个成员国将完成首轮审计计划。

3）审计程序

ICAO普遍安全保卫审计计划主要包含一下四个程序：

（1）审计前谅解备忘

USAP审计前的4到六个月，根据理事会签署的双边谅解备忘录模式，预定审计的国家要向ICAO 送一份惯例的签有同意审计的谅解备忘录。同时，被审计国需要完成和递交预审计调查表以协助审计计划。审计相关的文件和其他的一些基本信息提前被送往预审计国，以便他们更早的熟悉ICAO的安全保卫要求和审计内容，及早的为即将来临的安全审计做好准备。在整个审计过程中，所有与审计相关的活动都要求以公开透明的方式进行，并且要求被审计国能够充分的参与。 2003年4月，杨元元局长代表我国民航主管部门正式签署了国际民航组织与中华人民共和国关于航空安全保卫审计的谅解备忘录。

（2）派驻审计小组

ICAO的一次航空保安审计需要一个3－4人的安全审计人员根据安全审计标准程序和协议花费6－8天的时间来完成。然而，审计持续时间和审计小组的构成可以根据审计任务的规模和复杂性以及该国涉及审计机场的数量多少来进行适当的调整。

（3）后续审计活动

后续审计活动开始于审计结论中提供给被审计国的逐条详细的对点简报。被审计国在审计完成后60天内还会收到一份机密的安全审计报告，该报告附有ICAO签署的谅解备忘条款，并且要求被审计国在收到审计报告后的60天内递交纠正行动方案。同时，被审计国以要求完成和提交一份关于审计过程所有方面的国家审计反馈表。这一反馈情况适当的可以用来提升审计程序。

（4）技术援助

ICAO的审计报告以及国家纠正行动方案为各国完善航空安全管理，提高空防安全水平提供一个行动起点。在审计过程中，潜在的航空保安缺陷能够被识别，被审计国可以获得ICAO航空安全机构的及时的和直接的帮助。通过技术合作计划组织还可以获得长期的援助计划。

辅助手段使用教学PPT讲解

课后思考要求学生利用网络收集关于安全检查、安全整顿、安全审计的相关知识进行比较，已明确这些概念之间的差别

课程名称航空安全保卫原理授课时数32/32学时授课内容第九章第二、三、四节授课方式讲课

教学目标

本次课主要介绍航空保安审计内容与审计准则，了解航空保安系统安全分析概念、航空保安系统风险识别方法、航空保安系统的危险性评价方法与流程等内容。

教学要求

要求学生掌握航空保安审计内容与审计准则，了解航空保安系统安全分析概念、航空保安系统风险识别方法、航空保安系统的危险性评价方法与流程等内容。

教学重点1、航空保安审计内容；

2、航空保安审计的基本原则；

3、航空保安系统的风险评价；

教学难点1、航空保安系统的审计内容与方法；

2、航空保安系统的风险识别；

教学内容一、进入第二节航空保安审计组织与流程的学习

第九章航空保安审计

（一）、航空保安审计小组

1、航空保安审计小组由审计小组长和审计员组成。

2、航空保安审计小组规模和结构根据航空保安组织规模、审计规模和任务复杂程度、审计性质和目的以及可获取资源情况等等因素共同决定。

3、成功有效的审计项目一般都需要内部成员和外部成员协作进行。一般而言，航空保安组织内部经验丰富和经过培训的人员可以进行安全审计或协助外部的审计员进行审计。经过挑选进行审计的人员应具有与被审计领域相关学科的实际经验，熟悉有关航空保安管理要求和航空保安组织安全管理体系，参加过审计程序和技能的培训。

（二）、航空保安审计流程

（1）审计通知

（2）审计计划

（3）审计实施

（4）审计反馈

（5）后续审计

（三）审计流程示意图（以图表说明）

二、进入第三节航空保安审计内容、方法与准则的学习

（一）、航空保安审计的内容

1、民用机场与航空公司的航空安保组织结构与管理制度；

2、航空安全保卫计划与程序；

3、参与航空安保计划的人员进行审核；

4、民用机场、航空公司以及其它民航服务部门针对本部门制定的专门安全保卫计划和程序的有效性与全面性。

（二）、航空保安审计方法

1、问题求证法；

2、经验判断法；

3、分析复核法；