5政策方案的形成

政策方案的形成
一、设定政策目标
在设定政策目标时，如何保障政策目标的可操作性？ 在设定政策目标时，如何保障政策目标的可操作性？ （1）在设定政策目标时，要充分考虑实现政策目标所 ）在设定政策目标时， 需的各种资源状况，如人力、经济、技术、信息、 需的各种资源状况，如人力、经济、技术、信息、权力资 源等。 源等。 （2）在设定政策目标时，要充分考虑目标实现的环境 ）在设定政策目标时， 状况，如国际国内政治环境，社会心理状态， 状况，如国际国内政治环境，社会心理状态，公众的政治 社会化程度等。 化、社会化程度等。 （3）设定的政策目标要具有适当弹性，适应突发事件 ）设定的政策目标要具有适当弹性， 以及政策实施中可能出现的变化。 以及政策实施中可能出现的变化。 （4）政策目标要复合国家法律和社会公德的约束。 ）政策目标要复合国家法律和社会公德的约束。
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二、政策方案的设计——政策规划 政策方案的设计 政策规划
3、政策规划的原则（卡普兰）： 、政策规划的原则（卡普兰）： ）；从过去 （5）持续进行原则（principle of continuity）；从过去、 ）持续进行原则（ ）；从过去、 现在及未来的角度研究方案的可行性。 现在及未来的角度研究方案的可行性。 ）；如果民间 （6）人民自主原则（principle of autonomy）；如果民间 ）人民自主原则（ ）； 既有意愿又有能力处理该问题，最好由民间来处理。 既有意愿又有能力处理该问题，最好由民间来处理。 ）；应考虑各 （7）紧急处理原则（principle of urgency）；应考虑各 ）紧急处理原则（ ）； 项政策问题的轻重缓急，对于较紧急的问题， 项政策问题的轻重缓急，对于较紧急的问题，应即刻加以处 理解决。 理解决。
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一、设定政策目标 政策目标的定义： 政策目标的定义：
公共组织特别是政府为了解决有关 政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共 政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共 政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。 而采取的行动所要达到的目的 政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。 （1）主体：公共组织 ）主体： （2）基础：公共政策问题 ）基础： （3）表现形式：目的、指标、效果 ）表现形式：目的、指标、
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一、设定政策目标
3、政策目标的作用： 、政策目标的作用： （1）政策目标的设定可以为政策制定指明方向； ）政策目标的设定可以为政策制定指明方向； （2）设定政策目标有利于指导和控制政策的实施； ）设定政策目标有利于指导和控制政策的实施； （3）设定政策目标可以为政策效果评价提供重要的参 ） 考标准； 考标准； （4）设定政策目标也有利于政策研究者在思想认识上 ） 保持一致； 保持一致； （5）设定政策目标有利于理清目标间的关系。 ）设定政策目标有利于理清目标间的关系。
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二、政策方案的设计——政策规划 政策方案的设计 政策规划
1、政策规划的定义 、 政策规划（Policy Plan），也称（Policy Formulation）。 政策规划（ ），也称（ ）。 ），也称 朱志宏： 是发展一套处理公共问题的行动方针，其主要目的， 朱志宏：“是发展一套处理公共问题的行动方针，其主要目的，是 在使应该解决、能够解决的问题，以最有效的方法解决之。 在使应该解决、能够解决的问题，以最有效的方法解决之。” 林水波、张世贤： 是一个针对未来， 林水波、张世贤： “是一个针对未来，为能付诸行动以解决公共问 发展中肯并且可以接受的方案的动态过程。 题，发展中肯并且可以接受的方案的动态过程。” 张金马： 张金马：“指的是为解决某个政策问题而提出一系列可接受的方案 或计划，并进而制定出政策的过程。 或计划，并进而制定出政策的过程。” 安德森： 安德森： “涉及到与解决公共问题有关的并能被接受的各种行动方 案的提出。 案的提出。” 我们的定义： 我们的定义： 政策规划是指在明确有关政策问题之后，为了实现一定的政策目标， 政策规划是指在明确有关政策问题之后，为了实现一定的政策目标， 政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。 政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。
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一、设定政策目标
4、设定政策目标的原则： 、设定政策目标的原则： （1）政策目标应具有很强的针对性，要针对政策问题 ）政策目标应具有很强的针对性， 中的实质性内涵； 中的实质性内涵； （2）政策目标应尽可能具体、明确； ）政策目标应尽可能具体、明确； （3）政策目标各因素之间具有协调性； ）政策目标各因素之间具有协调性； （4）政策目标的相对稳定性； ）政策目标的相对稳定性； （5）政策目标应具有可操作性。 ）政策目标应具有可操作性。
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二、政策方案的设计——政策规划 政策方案的设计 政策规划
2、政策规划特征（ Charles Jones）： 、政策规划特征（ ）： （1）规划者不必仅限于一套人马，最好由两套以上的人马 ）规划者不必仅限于一套人马， 提出竞争性的建议； 提出竞争性的建议； （2）规划也可以在对问题的清晰界定之前进行，也可以在 ）规划也可以在对问题的清晰界定之前进行， 规划者还没有与相关群体深入接触之前进行； 规划者还没有与相关群体深入接触之前进行； （3）尽管规划常常由官僚机构来做，但规划并非一定要有 ）尽管规划常常由官僚机构来做， 特定的机构来做； 特定的机构来做； （4）规划和再规划可能花了很长的时间也不能对任何一种 ） 方案提供充分的支持； 方案提供充分的支持； （5）对于那些在任何曾经的规划中利益有所损失的人常常 ） 有一些补偿； 有一些补偿； （6）规划过程本身从来没有中立的效应，即使在科学研究 ）规划过程本身从来没有中立的效应， 中也会有人失利有人得利。 中也会有人失利有人得利。
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三、政策方案的评估与优选
政策方案评估与优选应遵循的基本标准： 政策方案评估与优选应遵循的基本标准： （1）有利于元政策的实现； ）有利于元政策的实现； （2）能最大限度地实现有关政策的目标； ）能最大限度地实现有关政策的目标； （3）消耗的政策资源尽可能地少； ）消耗的政策资源尽可能地少； （4）实现政策目标的风险程度尽可能地小； ）实现政策目标的风险程度尽可能地小； （5）政策实施的副作用尽可能的小等等。 ）政策实施的副作用尽可能的小等等。
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一、设定政策目标 1、为什么需要设定政策目标？ 、为什么需要设定政策目标？
——进一步明确政策问题 进一步明确政策问题 （1）协调、重新分配各群体的利益； ）协调、重新分配各群体的利益； （2）满足特定社会群体或全体社会成员 ） 的期望； 的期望； （3）倡导某种价值观； ）倡导某种价值观； （4）规范社会行为或某一团体的行为。 ）规范社会行为或某一团体的行为。
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二、政策方案的设计——政策规划 政策方案的设计 政策规划
3、政策规划的原则（卡普兰）： 、政策规划的原则（卡普兰）： ）；从事 （1）公正无偏的原则（principle of impartiality）；从事 ）公正无偏的原则（ ）； 政策规划时，应持无私无偏的态度，对当事人、利害关系人、 政策规划时，应持无私无偏的态度，对当事人、利害关系人、 社会大众等，均应予以通盘谨慎的考虑。 社会大众等，均应予以通盘谨慎的考虑。 ）；无论采 （2）个体受益原则（principle of individuality）；无论采 ）个体受益原则（ ）； 取何种行动方案解决问题， 取何种行动方案解决问题，最终的受益者都必须落实到一般 民众身上。 民众身上。 ）；应 （3）劣势者利益最大化原则（maximum principle）；应 ）劣势者利益最大化原则（ ）； 考虑使社会上居于劣势的弱势群体及个人， 考虑使社会上居于劣势的弱势群体及个人，能够得到最大的 照顾，享受最大的利益。 照顾，享受最大的利益。 ）；应尽可能 （4）分配普遍原则（distributive principle）；应尽可能 ）分配普遍原则（ ）； 使受益者扩大，而非仅仅让少数人受益。 使受益者扩大，而非仅仅让少数人受益。
政策方案的形成
三、政策方案的评估与优选
德尔菲法（ ●德尔菲法（Delphi Technique）。 ）。 该法通常利用信函（含邮函和电子信函）调查方式， 该法通常利用信函（含邮函和电子信函）调查方式，请 有关专家就有关政策问题的各种政策方案独立地发展各自的 看法，而后将这些专家的意见汇总整理后告知各位专家， 看法，而后将这些专家的意见汇总整理后告知各位专家，请 各位专家在了解其他专家的意见后再补充修正以前的预测性 看法，以求得一个比较一致且可靠性程度较高的预测性意见。 看法，以求得一个比较一致且可靠性程度较高的预测性意见。 可能存在的问题：方案过于专业化； 可能存在的问题：方案过于专业化；个人意见屈从于集 匿名带来的责任感降低。 体；匿名带来的责任感降低。
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小组讨论： 小组讨论： 妇女回家问题的争论（教材 妇女回家问题的争论（教材330页） 页
1、你认为政协委员的两种意见分别符合了哪些政策规划的原则？ 、你认为政协委员的两种意见分别符合了哪些政策规划的原则？ 又违背了哪些原则？ 又违背了哪些原则？ 2、从政策规划的原则出发，如果要完善两位委员的提案，应做 、从政策规划的原则出发，如果要完善两位委员的提案， 怎样的补充和完善？ 怎样的补充和完善？
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一、设定政策目标
2、设定政策目标时需要考虑的要素： 、设定政策目标时需要考虑的要素： （1）政策目标的具体内容：说明政策 ）政策目标的具体内容： 实施后政策问题解决的期望程度和水平； 实施后政策问题解决的期望程度和水平； （2）政策目标的有效时限； ）政策目标的有效时限； （3）政策目标的实现条件：分析和设 ）政策目标的实现条件： 定目标的基础资料和依据。 定目标的基础资料和依据。
政策方案的形成
三、政策方案的评估与优选
时间序列分析（ ●时间序列分析（Time series Analysis）。 ）。 根据事物从过去到现在随时间而变化的形态， 根据事物从过去到现在随时间而变化的形态，来为今后该种 事物的演变趋势作预测。 事物的演变趋势作预测。这种预测方法通常用于政策方案规 划单位在外部信息匮乏时所进行的中短期预测。 划单位在外部信息匮乏时所进行的中短期预测。其分析的步 ：（1）收集过去的资料，至少要收集过去3－ 年的资料 年的资料， 骤：（ ）收集过去的资料，至少要收集过去 －4年的资料， 最好是过去10年的资料；（2）分析资料， 年的资料；（ 最好是过去 年的资料；（ ）分析资料，具体涉及事物在过 去长时期内的变动趋势、年度或季节性变化特点、 去长时期内的变动趋势、年度或季节性变化特点、几年中的 周期性变化状况以及一些不规则的变化状态， 周期性变化状况以及一些不规则的变化状态，最终最关键的 是要发掘事物的长期趋势；（ ；（3） 是要发掘事物的长期趋势；（ ）根据时间和事物变化之间的 相关性来建构数学模型；（ ；（4） 相关性来建构数学模型；（ ）利用所建立的模型推测事物未 来的长期趋势并进行适当的修正。 来的长期趋势并进行适当的修正。该方法最适于对事物相对 稳定发展状况下的预测分析， 稳定发展状况下的预测分析，而不太适合对那些变化无常的 事物的预测。 事物的预测。
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三、政策方案的评估与优选
评估的步骤： ● 评估的步骤： （1）方案调查。了解方案应用时的可能性状况，并预估 ）方案调查。了解方案应用时的可能性状况， 其可能性的程度。 其可能性的程度。 （2）详细研究。详细研究与这些方案相关的各种因素及 ）详细研究。 其相互关系，确定一些可能的情势等。 其相互关系，确定一些可能的情势等。 （3）进一步的分析。分析决策者所希望发生的情况是什 ）进一步的分析。 估计一些干扰因素及其发生的概率， 么，估计一些干扰因素及其发生的概率，探究控制这些干扰 因素的办法和可能性。 因素的办法和可能性。 （4）试验式证实。纸上分析往往与实际发展的可能性有 ）试验式证实。 误差，预测有时要应用小范围的试验或试点来对有关方案加 误差， 以证实。 以证实。
公共政策学
（第五讲） 第五讲）
授课教师百度文库 授课教师： 教育学院 吕杰昕
政策方案的形成
一、设定政策目标 二、政策方案的设计——政策规划 政策方案的设计 政策规划 三、政策方案的评估与优选 四、政策比较研究的重要性——政策转移 政策比较研究的重要性 政策转移 五、实例：英国1988年教育改革政策的制定 实例：英国 年教育改革政策的制定