ISM规则理解
ISM规则理解指南
附录 1ISM规则理解指南1A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。
1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。
【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会 A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。
1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。
【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。
所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。
就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。
一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。
管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。
1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。
【理解】“主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局。
1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。
【理解】体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。
安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。
安全管理体系必须是文件化和结构化的。
“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。
论ISM规则在船舶安全运营的意义
论ISM规则在船舶安全运营的意义这学期，我们学习了一门课，《ISM规则与PSC》，印象很深刻，经过老师认真细致的讲起说，我们学到了很多有关这方面学到的重要知识，为下工夫以后毕业工作打下了一个良好的专业基础！ISM是“InternationalSafetyManagement”的英文缩写，规则的英文全称是“theInternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsand forPollutionPrevention”，中文全称是《国际船舶安全营运和防止污染管理防范规则》。
ISM规则是国际海事组织第十八届大会通过的《国际船舶安全营运和防止污染管理防范规则》的简称（亦简称“国际安全行政管理规则”）。
ISM规则自1998年7月1日起已开始实施，至2002年7月1日起全面实施。
该规则的核心是要求着力点公司及其船舶建立、施行实施和保持符合规则要求的安全管理体系，并通过主管机关的普遍认可。
有如下特点，一是ISM规则的主要特点是针对性、全面相关性和系统性。
即针对航运公司的安全管理。
航运公司要制定安全和防污染的目标、方针，并为实现这一目标建立和实施安全管理体系（SMS）；二是针对安全操作结构设计和维护保养--要建立、实施公共安全操作和维护保养操作的程序、须知，有效保证船舶商船的操作和维护规范化，满足强制性的国际、国内的条例和规则的要求；三是针对遏止污染--在SMS中一定要包括防止污染的管理内容。
同时，ISM不仅从船公司的人事管理、海务管理和机务管理着手，规则认为安全和防污染工作涉及到全体船员和机关的全体员工，甚至涉及到船旗国公营事业，港口国有关当局等。
安全管理体系包括两个两个系统：安全操作系统和监督系统内。
以下是他的文本框架：A部分实施1总则1.1定义1.2目标1.3适用范围1.4安全管理体系的功能要求2安全和环境保护指导方针3公司目前的责任和权利4指定人员5船长的责任和职权6资源和人员7船上操作方案的制定8应急准备9不符合规定情况、事故和火情的报告和分析10船舶和设备的维系11文件12公司审核、复查和评价B部分审核发证13发证和定期审核14核发临时证书15审核16证书格式ISM规则是国际海事组织(IMO)1993年通过的大会A.741(18)号决议,并于1994年被正式纳入51974年国际海上人命安全条约6的第九章/船舶安全营运行政管理0之中,ISM规则国际劳工组织作为国际公约的一部分,规范性变成具有约束力的强制性规范,因此它应具有合法性属性。
ISM规则理解
第十三页，共113页。
11 文件
11.1 公司应当建立(jiànlì)并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和 资料。
11.2 公司应当保证： 1 各有关部门均能够获得有效的文件； 2 文件的更改应由经授权的人审查批准；
3 被废止的文件应及时清除。 11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为
ISM规则目标包含三层意思，ISM规则总目标、公司的安全管理目标、安全管理体系目 标，试问安全管理体系目标是：
①提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境 ②对所有已标识的危害建立防范措施
③持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急部署 ④符合强制性规定与规则
⑤对有关机构、组织所建议的适用的规则、指南、及标准予以考虑。 A. ①+②+③ B. ①+④+⑤ C. ④+⑤ D. ①～⑤
15
第十五页，共113页。
B部分 审核发证 13 发证和定期审核
13.1 船舶应由持有与该船相关的“符合证明”或 “临时符合证明”的公司营运。 13.2 “符合证明”应由主管机关，主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府签
发给符合本规则要求的公司。“符合证明”的有效期由主管机关确定，但不超过5年。 13.3 “符合证明”只对其载明的船舶种类有效。所载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为
从性质上区分，以前的强制性文件偏重于“硬件”管理；而ISM规则偏重于“软件”管 理，主要(zhǔyào)对公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人员的责任、权力和各种 工作程序提出要求。
ISM规则采用了国际通用的过程控制原理，将船公司安全营运和船舶安全操作的各项 活动归纳成一套适合本公司和船舶的安全管理体系，达到“工作程序化，活动规范化， 行为文件化”。
ISM规则理解培训资料
规则的要求
客船）
ISM规则简介
ISM规则的生效 公约规定： 1998年7月1日起,适用于客船、高速客 船、油轮、化学品船、气体运输船、散货 船和高速货船； 2002年7月1日起,适用于移动式近海钻 井装置和500总吨及以上其他货船。
NSM规则简介
NSM规则的产生
全称 《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则》
安全管理的基本原理
3、预防原理
通过有效的管理和技术手段，减少和防 止人的不安全行为和物的不安全状态，这就 是预防原理。
运用预防原理的原则：
（1）、偶然损失原则（ 事故与损失之间 存在着偶然性。一个事故的后果产生的损失 大小或损失种类是由偶然性决定的，反复发 生的同类事故并非产生相同的损失。----为 防止发生重大损失，唯一的办法是防止事故 的再次发生。）
安全管理的基本原理
预防原理
（2）、因果关系原则(海因里希理论、事件 链理论、墨菲定理)
（3）、3E原则:事故的原因是由于员工技 能、知识、态度原因造成；需要采取工程技 术、教育、强化监督的方式来加强管理。
（4）、本质安全化原则：从一开始和本质上
实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性， 从而达到预防事故发生的目的。
全生产管理部门是企业的第一部门；
安全观
安全是人力资源、投资管理、运营流程等一切 经营管理行为的否决标准；
所有事故都可以通过管理预防； 事故预防可以产生效益，安全是最大的财富，
人的伤害是最大的损失； 管理人员对于事故预防有直接责任，所有员工
必须对自己的安全行为负责。
安全管理的基本原理
安全管理
稳定性。即系统由于内部子系统或要素的运 动，总是使整个系统趋向某一个稳定状态。 其表现是在外界相对微小的干扰下，系统的 输出和输入之间的关系，系统的状态和系统 的内部秩序（即结构）保持不变，或经过调 节控制而保持不变的性质。
ISM
ISM规则
第八条 应急准备 第九条 对不符合规定情况、事故和险 情的报告和分析 第十条 船舶和设备的维护
ISM规则
第十一条 文件 第十二条 公司审核、复查和评价
第十三条 发证、审核和监督
安全管理体系概念
第一、安全管理体系 以使公司人员有效实 施公司的安全和环保 方针为总体目标。 第二、安全管理体系 必须是文件化的。 第三、安全管理体系 必须是结构化的。不 是一简单的文件汇编。
ISM规则 一.ISM规则概述
全称：国际船舶安全营运及 防止污染管理规则 简称：国际安全管理规则
ISM规则
英文全称：International Management
Code for the Safe Operation of Ship and
for Pollution Prevention 英文简称： ISM CODE
船岸 职责 手册
岸上 应急 计划
船舶 操作 手册
船舶 维护 手册
船舶 应急 手册
安 全 管 理 手 册 的 编 写
目录 公司简介 安全和环保方针 公司机构描述和权责规定 指定人员介绍 船长职责规定及船长权力的声明
安全管理手册的编写
资源与人员 制定船上操作方案的程序 应急准备概要 事故和不符合规定情况的报告原则 船舶和设备维护规定概要 文件控制程序要点 内审复查和评价和相关文件介绍等
实施ISM规则的 港口国监督指南
2.详细检查 当“明显依据”（Clear Grounds)存在时，应对 其SMS进行详细检查，通过对体系文件进行的核查 确认其具有《ISM规则》要求的文件化程序，并有 效实施。 “明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无 效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞 留性质的缺陷。 详细检查（查验有关记录、询问船上有关人员） 的内容。
国内ISM规则讲解
国内安全管理规则讲义一、ISM规则的产生1、机构简介：●国际海事组织（IMO）原名政府间海事协商组织（IMCO），1948年联合国在日内瓦如开第一次会议，讨论建立一个新组织，专门负责国际海上运输特别是航行安全方面的事务，通过了《政府间海事协商组织公约》来建立这一组织，即政府间海事协商组织，1958年海事组织公约生效，组织正式运转。
1982年5月22日更名为国际海事组织。
●国际海事组织机构设置：大会、理事会、海上安全委员会（MSC）、法律委员会、海洋环境保护委员会（MEPC）、技术合作委员会、便利委员会、秘书处。
2、SOLAS公约产生背景：●国际海事组织成立后，围绕着海上航行安全、海洋环境保护、技术合作交流等方面做了大量工作，也制定了一系列的国际公约。
在这些国际公约中，1974年《国际海上人命安全公约》（SOLAS）一直被认为是有关商船航行安全最重要的国际条约之一。
●SOLAS公约的产生背景：1912年由英国驶往美国纽约港的豪华邮轮“泰坦尼克”号在处女航中由于种种原因沉没，1512人丧身于大海之中。
这次灾难性的事故引起了国际社会对航海安全的广泛关注。
1913年底，在英国伦敦召开了首次国际海上人命安全会议，13年国家代表参加了会议并于1914年1月20日签订了第一个有关海上航行安全的国际条约——《国际海上人命安全公约》（SOLAS）。
在通过之后相当一段时间内，对公约进行了多次修下，又通过了1929年、1948年和1960年三个SOLAS公约，但于两次世界大战和其它一些原因，效果不好。
直到1974年公约的出现，1974年SOLAS公约采用了默认接受程序（规定某个修正案将在某个日期生效，除非在此期间有一定数量的缔约国明确表示反对），才使这一公约在促进海上航行安全方面发挥了作用。
●《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》，也称ISM规则）是国际海事组织第18届大会于1993年11月4日通过的A.741号决议的附件，1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS）新增第IX章规定为强制性规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。
ISMNSM规则要点解读
5（一Βιβλιοθήκη ISM规则的产生背景 2、海上安全管理思维的转变—内因 IMO在成立以来，因为各方面的原因一直将自己的职权限制 在纯技术领域。这虽然促进了现代科学技术在航海上的推广 应用，但是却没能有效的防止事故的发生。 痛定思痛之余，IMO意识到以往“事故发生-修改公约-事故 再发生-再修改公约”的模式根本就解决不了事故频繁发生 的现象，海上安全单靠提高船舶技术和船员技能是实现不了 的，要加强对公司和船舶管理中人为因素的控制，把海上安 全管理的触角从船上延伸到岸上，才能抓住问题的关键，才 能堵住事故发生的源头。 因此，海上安全管理包含技术因素和管理因素两方面，绝不 可偏废，否则就会顾此失彼，安全的目标无法实现。 我国：事故查处（四不放过、两法衔接）、隐患治理（重大 隐患入刑）、风险管控
（二）ISM规则的历史发展
1、ISM规则的诞生
（1）IMO A.441(Ⅺ)号决议和A.443(Ⅺ)号决议 1979 年第 11 届大会因为“阿莫科·卡地兹”事故，通过了 《船旗国对船东的管理》（ A.441(Ⅺ) 号决议）以及《关于 船长在海上安全和海上环境保护方面的决定》（ A.443(Ⅺ) 号决议）。这两个决议是IMO首次意识到对公司管理的重要 性和对公司管理的首次介入。 （2）IMO A.596（15）号决议 1987 年 IMO 第 15 届大会总结了“自由企业先驱”号滚装渡 轮倾覆事故的教训，通过了《客滚船安全》（A.596（15） 号）决议。决议吸取本次事故的教训，要求海上安全委员会 （MSC）制定有关船上和岸上管理的指南。这是IMO首次对 公司管理部门提出管理要求。
14
二、ISM规则概述
（一）ISM规则的适用范围及目标 （二）ISM规则基本原理 （三）ISM规则基本原则 （四）ISM规则与ISO9000系列的区别 （五）NOSA体系简介
ism规则
ism规则社会责任1、认可企业公民责任：注重慈善捐赠，服务社会，积极推动社会公平正义；2、加强法治信念：坚定不移地遵循法治，坚持合法合规，规范企业行为；3、支持文化传播：积极支持文化教育，积极加强国际之间的文化融合；4、保护环境：规范环境排放，保护自然资源，积极实施可持续发展战略；5、启动公益慈善：积极参与慈善公益，帮助贫困儿童，为弱势群体提供帮助。
企业社会责任（Corporate Social Responsibility）是指企业履行公民义务，不仅满足自身经济利益考量，而且认可其在社会环境和公众利益方面的责任，以及满足企业社会管理责任和经济责任的能力。
作为一家倡导企业社会责任的企业，我们多年来致力于在社会环境、社会教育、社会文化、环保保护等方面做出贡献，并积极地贯彻落实以下社会责任：一、认可企业公民责任企业作为社会公民，要履行责任，把社会效益放在首位。
我们多年来积极参与慈善公益，帮助贫困儿童和弱势群体，并大力发起慈善募捐计划，为慈善事业注入新的生机。
此外，我们还支持传播正能量、反对负面舆论等行为，积极践行社会公共责任。
二、加强法治信念恪守合法合规、规范企业行为是我们贯彻企业社会责任的首要原则，保障企业合法权益、有效维护行业秩序、促进发展是我们贯彻法治信念的目标。
我们坚守严谨的法治标准，坚持合法企业行为，坚决落实严格的企业管理制度，不断拓展企业合规氛围，加强社会责任意识。
三、支持文化传播文化传播有助于形成合理社会包容和友爱，增进社会民主和尊重多元文化，我们坚定不移地积极参与文化教育、支持文化建设，并积极探讨和实现国际之间的文化融合和交流，推动国际文化交流发展。
四、保护环境拓展节能环保，构建可持续发展的企业，是我们贯彻绿色发展战略的主要任务。
我们将落实环境管理体系并加强环境保护措施，勤劳规范企业环境排放，努力为自然资源的保护措施注入新的力量，抢抓可持续发展的机会，构建绿色管理新模式。
五、启动公益慈善慈善公益是企业社会责任的重要组成部分，我们力争在公益慈善方面发挥积极贡献。
ISM规则理解图文
ISM规则理解图文什么是ISM规则？ISM（Information Security Management）是指信息安全管理，是一个综合性的概念，包含了在不同层次和环节上，在信息系统的完整生命周期内维护信息的保密性、完整性和可用性的总体措施和方法。
为了更好地实现信息安全管理，制定了ISM规则。
ISM规则就是信息安全管理规则，是指组织在实现信息安全管理过程中所必须遵守的规则，也是信息安全管理制度的基础和核心内容。
ISM规则侧重于各种安全问题的规范控制，包括但不限于信息基础设施的安全性、网络安全、数据安全、系统安全等。
ISM规则的特点ISM规则在实现信息安全管理过程中具有以下几个特点：系统性ISM规则是一整套的标准，它不仅仅只涉及信息安全本身，同时也关系到涉及到信息安全的各个方面，例如制度管理、内部控制等。
因此，它具有系统性的特点。
简洁性ISM规则具有简洁性的特点，这意味着，不管是规则本身还是规则的实施过程，都必须简单、明晰，易于理解、被理解。
可执行性ISM规则不仅仅是纸上谈兵，更是应该能够落地执行的，它需要考虑到各种实际情况和应用环境。
现实性ISM规则制定的前提是基于当前的现实条件，因此，ISM规则应当具有现实可行性、实际可操作性。
ISM规则的内容ISM规则制定的目的是保护信息安全不被破坏、泄露或滥用。
ISM规则从信息安全管理的六个主要方面出发，依次分别是：1.组织2.人员3.设备4.软件5.网络6.应急响应组织在组织方面，ISM规则主要强调的是对于组织的架构和运作的规定，包括对于信息安全的方针、策略、管理框架、职责、权限等的规定。
人员在人员方面，ISM规则主要强调的是要求组织的内部人员全面、深入地了解ISM规则，特别是对于信息安全的意识，并且具备相关的技能，以便在信息安全方面发挥重要作用。
设备在设备方面，ISM规则主要强调的是对于各种信息设备的要求，包括但不限于硬件设备、软件设备、通信设备等的要求。
ism规则理解说课讲解
国际公约及适用的规则、导则和标准清单
36
• “应急准备”可能包括：
应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医
疗器械等）的配备和保管； 应急报警信号的规定； 应急部署（应急时的组织和分工）； 应急反应措施，等。
➢ 1994年5月IMO MSC（63）会议期间的外交大会上，ISM规则
被纳入《1974年国际海上人命安全公约》新增加第IX章 “船舶安全营运管理”
“以人为本、预防为主” 过程控制的管理体系为核心 的ISM规则成为强制性要求
13
ISM规则认证要求
• 到目前为止，所有船舶都已经实施了ISM规则，
包括：
海领域的应用未能对频繁的海难事故（人 命、财产）、海洋环境的污染进行遏制。 世界保险界、海运行业组织、各国政府、 地区性组织及国际海事组织对世界海事形 势的发展给予了前所未有的关注。
4
海难事故及其原因1
• 事故损失：
--人命损失 --财产损失 --环境破坏
• 航运安全目标如何实现？
政府受到了极大的压力！！！
19
• 1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承
担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此 种责任时同意承担本规则规定的所有责任 和义务的任何组织或法人，如管理人或光 船承租人。
20
• 【理解要点】 ：本规则中所称“公司”是
实施ISM规则并申请DOC的“公司”，有以 下三种情况：
• 1、所有人，拥有并管理所属船舶； • 2、经营人，承担船舶经营和管理责任，其
IMO 国际海事组织采取的措施
• 一方面加强技术立法、严格缔约国履约、强化检验管理、
加强港口国管理，但起到的作用有限（毕竟是单方面的作 用）
船舶管理 - ISM规则
ISM Code
一、ISM规则产生背景
1、船舶老龄化 2、船员素质下降，配员减少 3、方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理 4、保险界、船级社、社会舆论对事故频发的反应 5、缺少对船公司的管理法规 6、通信现代化及其影响
二、ISM规则的形成
1993年，国际海事组织在第十八届大会上 通过了《国际船舶安全营运和防止污染管理 规则》（简称《国际安全管理规则》ISM CODE）的第A.741(18)号决议。1994年5 月，IMO《国际海上人命安全公约 （SOLAS）》缔约国大会又通过了SOLAS 第Ⅸ章“船舶安全营运管理”，使该规则成 为强制性规则。
三、ISM规则的原理
ISM规则采用了国际标准组织ISO9000体系的质 量保证的过程控制原理，将航运公司的安全营运 和船舶安全操作的各项活动归纳为一套适合于本公 司和船舶的安全管理体系，达到“工作程序化、活
动规范化、行为文件化”，并根据过去经验教训制
定预防措施。
通过内部定期评审和外部审核、监督，不断改
明显依据
包括下列各项:没有证书或证书无效、存在 其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性 质的缺陷
详细检查
详细检查的内容:PSCO实施详细检查时，除应查 验有关记录外，还应询问船上有关人员下列内容： （1）船员是否熟悉船公司的安全和环境保护方针? （2）船舶的安全和防污染由谁负责? （3）“指定人员”是谁?谁可与其联系?如何联系? （4）船长能否出示有关其职责的文件?能否解释 其职责? （5）船长能否说出并解释其绝对权力?
2001年7月，交通部发布了《中华人民共和国船舶 安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规 则》），并于2003年1月1日起对第一批船舶，包括载 客定额50人及以上的跨省航行的客滚船、旅游船、高速 客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生 效。《国内安全管理规则》自2004年7月1日起将对第 二批船舶，包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客 船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内 作业的除外）生效。500总吨及以上的散货船和其他货 船于2007年7月1日起实施。
ISM规则理解.ppt
方便旗船：方便旗船管理较松，使管理严的国家的船队处于非平等 竞争地位，因而尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船事故 发生率明显要多，仍有许多船东去买方便旗。虽然方便旗政策遭 到许多国家的强烈反对，状况至今没有明显改变
目录(共五方面)
三、ISM/NSM规则的理解 –ISM/NSM规则的特点 –ISM/NSM规则规定的目标 四、ISM/NSM规则的核心内容——安全管理体系 –安全管理体系的定义、特点及文件的层次结构 –如何正确理解安全管理体系文件 –SMS的功能要求、运行条件 五、NSM规则理解指南和案例分析
一、ISM/NSM规则概述
SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则。 生效 –公约规定 •1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和
高速货船； •2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。
一、ISM/NSM规则概述
生效（ISM） –我国规定
– 最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋 环境造成危害及对财产造成损失的目标；
- 建立、实施和保持安全管理体系。
二、ISM规则的产生背景(四方面)
一、世界海运四大现象与海事的关系 1、船舶老龄化 l状况：1993年，全球80655艘100总吨及以上
商船平均船龄近18年。原因：船东延长船舶服 务年限。 船多货少，效益下降。 l结果: 船东为压缩营运成本 减少维修保养预算 延长老船使用年限 l影响：事故发生率上升
•近期的所有海事中，约80%与人为因素有关；
•在人为因素有关的事故中，约80%与公司岸
船舶安全管理名词解释
船舶安全管理名词解释船舶安全管理名词解释1.ISM规则：《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》2.NSM规则：《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》3.方便旗船：是指在实行开放登记的国家进行船舶登记，从而取得该国国籍，并悬挂该国国旗的船舶4.PSC港口国监督，是指港口当局根据有关国际公约规定的标准，对进入其港口的外国籍船舶实施的一种监督与控制，以确保船舶及其设备符合国际公约要求，船员配备和操作符合使用的国际标准5.FSC船旗国检查：海事管理机构根据本国的法规对在本国港口的本国籍船舶所实施的安全检查6安全管理体系（SMS），是指能使船公司人员和船上人员有效地实施船公司安全和环境方针的结构化和文件化的体系。
7符合证明（DOC）：签发给符合本规则要求的公司的文件。
8“安全管理证书（SMC）”：指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件9指定人员：为保证船舶营运安全，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。
10关键操作：指其错误会立刻导致危机人员、船舶或环境的事故或险情的操作11特殊操作：指其错误仅在危险或事故已发生时才会明显看出的操作12高处作业:凡在坠落高度基准面2m以上（含2m）有可能坠落的地方进行的作业 12舷外作业指在空载水线以上的船体外部进行工作。
13水面作业是指在漂浮于水面的浮具（艇筏）上进行的作业。
14驾驶台范围：船舶航行的指挥中心。
范围包括：操舵室、海图室、GMDSS设备室、两翼甲板和标准罗经甲板等处所15不符合规定情况”：指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。
16 “重大不符合规定情况”：对人员或船舶或环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的情况。
17最低安全配员原则确定配员时：种类、吨位、技术状况、主推进功率、航区、航程、航行时间、通航环境和船员值班、休息制度等因素。
18船舶签证：海事管理机构根据船舶或其经营人的申请，经依法审查，对符合船舶签证条件的，准予其航行的行政许可行为19签证的补办船舶由于抢险、救生等紧急事由，不能按照规定程序办理船舶签证的，应当在开行前向海事管理机构报告，并在任务完成后24h内补办船舶签证20国际航行船舶：进出中国口岸的外国籍船舶和航行国际航线的中国籍船舶。
国际安全管理规则
⑵全面的相关性：规则从管理角度提出的要求覆盖了公司及船舶安全和防止污染所有工作，将航运公司的人事管理、机务管理和海务管理三大部分全部包括，对船舶安全和防止污染活动做出了系统的规定。
⑶完整的系统性：规则把航运公司及其船舶的安全和防污染管理作为一个完整的系统看待，再按照系统管理方法明确规定。第一，它强调在组织结构上的系统性，不仅要有从公司最高管理层至船舶的安全和防污染的运作系统，同时还要有一个对运作系统实施监控的监控系统，公司就依靠这两个系统，来确保SMS的有效运行。第二，规则要求公司实行程序化管理，对安全和防污染管理过程实施全面的系统控制，避免了管理行为的随意性。第三，规则要求航运公司要建立文件化和结构化的SMS。文件化和结构化本身就是这个系统管理的一部分。公司不仅要制定安全和环保方针，还要有管理程序、须知内容和记录，且这些文件之间要做到层次分明、相互关联、接口清晰、逻辑性强。这样就使得文件化和结构化的安全管理体系具有完整的系统性。
近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。（IMO——国际海事组织INTERNATIONAL MARITIME ORGANIZATION。）
⑴“TITANIC”号——《铁达尼克》号沉没。（英国籍）
1912年4月10日，这艘英国建造的大型豪华客船在她的处女航中撞上了大西洋的冰山而沉没。死亡船员和旅客达1500余人。电影“冰海沉船”就是以这次海难为题材拍摄的。这次海难发生的原因主要是：
⑵“TORRY CANYON”——《托里凯尼昂》油轮触礁断裂溢油事故。（利比里亚籍）
1967年3月8日，该油轮在英国东南沿海因舵机失灵，船长要求船东施救，但船东为了省钱要求船上自救，结果船在失控中触礁破裂，断成四截，溢出约10万吨原油。由于风浪很大，围油栏难于围住全部溢油，对海域造成了严重污染。最后动用飞机轰炸断裂的油轮，将溢油烧掉。英、法两国为清除污染付出了1000万英镑的巨额费用。本次海难的教训是：船长无权处理紧急情况。由此国际上制定了《1973年国际船舶造成污染公约》，后来经1978年议定书修正，成为《MARPOL 73/78》和《STCW 1978》两个公约。
ISM规则理解
三、ISM/NSM规则的理解
2、全面的相关性 – 从管理方式看,全面包括 •人事管理 •海务管理 •机务管理 –从现代管理方式看,全面包括 •组织及责任 •过程与程序 •资源 –从涉及面看,全面涉及 •公司内所有与安全防污有关的人 •船旗国主管机关及其认可的机构 •港口国主管机关
三、ISM/NSM规则的理解
--ISM/NSM规则简介 ISM规则
全称 –INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION –《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》 简称 – INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE –《国际安全管理规则》 –I S M 规则 通过 – IMO第 18届 大 会（1993年11 月4日） 以大 会 决议A.741(18) 通过。1994年6 月由 SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则。 生效 –公约规定 •1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和 高速货船； •2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。
ISM/NSM规则概述 及理解指南
宁波大唐海运有限公司 孙 杰
2006年5月
目录(共五方面)
第一节国际安全管理规则
第一节国际安全管理规则
ISM规则的主要目的是确保船舶所有人、运营者及相关管理人员，在船舶的运营过程中，严格遵守国际海事法规和相关标准，保障船舶及其船员的安全，防止发生意外事故，减少环境污染。
ISM规则适用于所有载客量超过12人或不可携带12人但装载货物的商船。
ISM规则包括一系列的要求和指南，要求船舶所有人和运营者建立一套完整的安全管理体系，并确保其有效实施和持续改进。
具体来说，ISM 规则要求船舶所有人和运营者：
1.制定安全管理体系：制定并实施一套符合ISM规则要求的安全管理体系，包括制定安全政策、分配职责、确定通讯和报告程序等。
2.设立安全职位：指定船舶和公司的安全职位，负责监督安全管理体系的实施和维护。
3.进行风险评估：对船舶运营中的各项风险进行评估，发现可能存在的安全问题，并采取相应的措施进行管理和控制。
4.进行内部审查：定期进行内部审查，确保安全管理体系的有效性和合规性，并及时发现和纠正存在的问题。
5.行业培训和宣传：组织和提供必要的培训和宣传，确保船舶的管理人员和船员能够理解和履行他们的安全职责。
ISM规则的实施需要船舶所有人和运营者配合，并且需要得到相关国家和国际认可机构的认可和监督。
若船舶经营者无法证明其船舶已按照ISM规则履行安全管理职责，将被禁止进入国际港口，严重影响船舶的运营和商业利益。
总之，ISM规则是国际海事组织为确保全球海上航运的安全和环境保护而制定的重要标准。
船舶所有人和运营者必须严格遵守ISM规则，建立完善的安全管理体系，从而确保船舶及其船员的安全，减少事故和环境污染的发生，提高海上航运的整体安全水平。
ISM 规则理解
--背离具体规定的（判定标准）。
11
1.1.10的理解要点
“重大不符合规定情况”简称为重大不符 合的理解要点：
---性质—对船舶、人员、环境构成严重 威胁；
---需要立即采取措施； ---表现形式—可辨别背离、未能系统、
1、公司运用规则可以有自己的特色—第 四条规定—规则是依据一般原则和目标 制定；
2、要学习、理解、熟悉规则才能实施规 则—需要各管理层不同程度了解和认 识—第五条的说明；
3、高层的承诺—基础，各级人员的责任
心、能力、态度和主观能动性—决定实
施规则的结果—第六条的说明。
4
ISM规则条文
１．总则
公司目标：综合保障；重点预防；提高 技能；事后补救。
SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标 准。
14
ISM理解要点--ISM1.2.2
“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流 行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升 华、提升、发展，实现本企业化。
程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指 南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和 应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标 准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。
1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。
5
规则1.1.2的理解要点
规则1.1.2的“公司”是实施ISM规则并 申请DOC的“公司”，有以下三种情况：
（1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶； （2）船舶经营人，承担船舶经营和管理
责任，其中包括ISM规则规定的公司的 所有责任和义务； （3）船舶管理人，负责船舶的管理但不 负责其经营。所承担的船舶管理责任， 包括ISM规则规定的公司的所有责任和 义务。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
NSM规则简介
NSM规则的生效
1、2003年1月1日起，适用于国内跨省航行 载客定额50人及以上客滚船、旅游船、高速客 船，150总吨及以上气体运输船和散装化学品船 。 2、2004年7月1日起适用于国内跨省航行载 客定额50人及以上的客船和150总吨及以上油轮 。 3、2007年7月1日起，跨省航行500总吨以上 的散货船和其他货船。
ISM规则理解
1 总则 1.1 定义 以下定义适用于本规则的A和B部分。 1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织 大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安 全营运和防止污染管理规则”。 1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所 有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本 规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如船 舶管理人或光船承租人。 1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。
安全管理的基本原理
4、强制原理 采取强制管理的手段控制人的意愿和行 为，使个人的活动、行为等受到安全生产管 理要求的约束，从而实现有效的安全生产管 理，这就是强制原理。 运用强制原理的原则： （1）、安全第一原则 （2）、监督检查原则
系统的六个特性
整体性。是指充分发挥系统与系统、子系统 与子系统之间的制约作用，以达到系统的整 体效应。 稳定性。即系统由于内部子系统或要素的运 动，总是使整个系统趋向某一个稳定状态。 其表现是在外界相对微小的干扰下，系统的 输出和输入之间的关系，系统的状态和系统 的内部秩序（即结构）保持不变，或经过调 节控制而保持不变的性质。
系统具有六方面的特性
结构决定功能的特性。系统的结构指系统内 部各要素的排列组合方式。系统的整体功能 是由各要素的组合方式决定的。要素是构成 系统的基础，但一个系统的属性并不只由要 素决定，它还依赖于系统的结构。
安全文化
安全文化概念：“一个单位的安全文化是个人和集体价 值观、态度、能力和行为方式的总和”。（英国健康安 全委员会） 安全文化的特征： 一个系统 一个结果，不是一个过程 建立安全管理体系，使得企业内部具备了建设安全 文化的基础。 安全文化不是强制的，不是设计出来的，是逐渐进 化而成的。 自上而下的实施
ISM规则理解
1 总则 1.1 定义 1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客 观证据证实的事实声明。 1.1.9“不符合规定的情况”系指客观证据表明不满足 某一具体规定要求的可见情况。 1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全 构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取 纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本 规则的要求 。
ISM规则简介
ISM规则的生效 公约规定： 1998年7月1日起,适用于客船、高速客 船、油轮、化学品船、气体运输船、散货 船和高速货船； 2002年7月1日起,适用于移动式近海钻 井装置和500总吨及以上其他货船。
NSM规则简介
NSM规则的产生
全称 《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则》 简称 《国内安全管理规则》 “N S M 规则” 颁布 交通部2001年7月12日以交海发[2001]383号文 发布
规范公司的管理行为来保证船舶的安全和防污染管理。
没有规定任何的船舶技术标准，而是通过要求建立SMS来保证 履约，从而使船舶的技术和操作标准得到保证。
ISM规则理解
2、全面的相关性
从管理方式看,全面包括 船员管理 海务管理 机务管理 从现代管理方式看,全面包括 组织及责任 过程与程序 资源 从涉及面看,全面涉及 公司内所有与安全防污有关的人 船旗国主管机关及其认可的机构 港口国主管机关
安全观
安全是人力资源、投资管理、运营流程等一切 经营管理行为的否决标准； 所有事故都可以通过管理预防； 事故预防可以产生效益，安全是最大的财富， 人的伤害是最大的损失； 管理人员对于事故预防有直接责任，所有员工 必须对自己的安全行为负责。
安全管理的基本原理
安全管理 原理 原则
整分合原则 反馈原则 封闭原则 动态相关性原则 能级原则 动力原则 激励原则 偶然损失原则 因果关系原则 3E原则 本质安全化原则
.1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； .2 评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制 定适当的防范措施；以及 .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安 全及环境保护方面的应急准备。
第一章 总则
1.2 目标 1.2.3 安全管理体系应当保证： 符合强制性规定及规则；（识别与实施）强制性规定建 议指南.doc 对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组 织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。 1.3 适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶及其公司。
规则的要求
规则的基本要求
由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主 管机关认可的安全管理体系(SMS)。
从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作
环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提 高船岸人员安全管理技能。
ISM规则理解
一、规则的特点 1、鲜明的针对性 ISM规则从以下三方面提供管理标准 安全管理（方针、安全管理体系） 安全操作和维护（操作和维护的程序、方案和须知） 防止污染 （防止污染的措施、应急和反应技能） 管理标准明显区别于技术标准 重点放在公司管理上，而不是直接针对船舶技术操作，通过
安全管理的基本原理
2）反馈原则 3）封闭原则 4）动态相关性原则
安全管理的基本原理
人本原理 在管理活动中必须把人的因素放在首位， 体现以人为本的指导思想。 1）能级原则 2）动力原则 3）激励原则
安全管理的基本原理
3、预防原理 通过有效的管理和技术手段，减少和防 止人的不安全行为和物的不安全状态，这就 是预防原理。 运用预防原理的原则： （1）、偶然损失原则（ 事故与损失之间 存在着偶然性。一个事故的后果产生的损失 大小或损失种类是由偶然性决定的，反复发 生的同类事故并非产生相同的损失。----为 防止发生重大损失，唯一的办法是防止事故 的再次发生。）
5、广泛的适用性
ISM规则原本适用于所有船舶 只能用概括性的语言表述 只能规定一般的原则和目标
结论
一个公司的SMS不能被另一公司照抄 船、岸的不同管理层，对规则应有不同程度的理解,层 次越高，理解应越深 ISM规则只提供了管理方法，SMS有效性关键取决于 最高管理层的承诺 各级人员的责任心、态度、能力和主观能动性
上海片区航运公司 安全管理体系内审员培训班
，政府、媒体、 社会各界都在关注安全，各方力量共同交 汇成一场安全运动。这场有别于唤醒安全 意识、突出安全技术的安全运动，被企业 界称作是“新安全运动”。 “新安全运动”旨在倡导新的安全观： 安全是企业经营管理中第一位的大事，安 全生产管理部门是企业的第一部门；
ISM规则理解
3、完整的系统性
强调组织机构的系统性
运作系统 监控系统
强调对管理过程的全面系统控制 强调管理依据文件化并将文件依据形成系统
ISM规则的章节结构为SMS提供了文件结构基础
4、不断的自我完善性
运行按ISM规则要求建立的SMS,会使管理活动始终不 断地处于自我完善之中
ISM规则理解
ISM规则理解
前言 4、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及 船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和 目标制定。 5、本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适 用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管 理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。 6、高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。 就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、 态度和主观能动性将决定其最终结果。
《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》
简称
INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE
《国际安全管理规则》 “I S M 规则”
ISM规则简介
适用范围： 从用途上－－仅适用于商业用途的船舶， 不适用于政府所管理的船舶； 船舶种类－－分阶段适用（98年、2002年 、2007年）； 船舶吨位－－500总吨及以上（12人以上 客船）
ISM规则简介
通过
IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议 A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国 大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规 则
ISM规则简介
全称
INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION
ISM规则理解
1 总则 1.1 定义 1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求 的公司的文件 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶,表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试 获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存 在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
系统具有六方面的特性
有机联系性。即系统内部各要素之间以及系 统与环境之间存在着相互联系、相互作用。 目的性。即系统在一定的环境下，必然具有 的达到最终状态的，特性，它贯穿于系统发 展的全过程。 动态性。即系统内部各要素间的关系及系统 与环境的关系是时间的函数，即随着时间的 推移而转变。
安全管理的基本原理
预防原理 （2）、因果关系原则(海因里希理论、事件 链理论、墨菲定理) （3）、3E原则:事故的原因是由于员工技 能、知识、态度原因造成；需要采取工程技 术、教育、强化监督的方式来加强管理。 （4）、本质安全化原则：从一开始和本质上