会计岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
财政所个人廉政风险点、廉政风险等级措施登记表
年月日
岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓名
张利民
职务（岗位）
财政所出纳会计
岗位主要职责（分工事项）
1、认真学习党的路线，方针，政策，提高自身政治素质和理论水平
2、努力学习财政业务，熟练掌握业务技能
3、积极做好一事一议财政奖补工作，完成这一民生工作，惠及广大人民群众
4，扎实做好村级财务管理工作，做到收支两条线，严格执行财务管理制度，让有限的资金发挥最大的经济和社会效益
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险
等级
防控
措施
制度机制风险
一事一议财政奖补工程项目招标
制度不完善
高
加强制度学习
岗位职责风险
竣工验收后及时拨付工程款
没及时验收
高
公开公证，阳光操作
业务流程风险
在办理业务时，票据审核不严格
1、、村级财务中涉及的收入和支出
2、票据、拨款、审核全过程
高
1、运作机制，要坚持让群众广泛参与验收全过程
中
加强学习，提高综合素质，并制定严格的制度
岗位职责风险
票据审核不严
审核不严
高
加强学习，加强业务培训，提高票据审核能力
业务流程风险
发票结算不到位
1、发票款及时结算到个人
2、利用职务之便收受礼物和宴请高1、在规定时间内及时办理
2、、设立举报制度，加大处理力度
个人廉政承诺
1、加强廉政准则学习及业务知识学习
岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
姓名
张叶琴
职务（岗位）
财政所所长
岗位主要职责（分工事项）
1、负责庄周办事处的全面工作
会计岗位廉政风险点和自我防控 岗位廉洁风险防控措施
会计岗位廉政风险点和自我防控岗位廉洁风险防控措施范文一一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
√
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
个人岗位廉政风险及防控措施登记表
单位审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
表二
社会廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
表一
岗位廉政风险及防控措施登记表
单位：填表时间：年月日
姓名
职务
岗位职责
风
险
点
主
要
表
现及风险等级
1、业务知识不精，在处理总队法律事务工作中适用法律法规错误。二级
2、工作不细致，对干部职工普法宣传教育力度不足。三级
可能违反《廉政准则》“52个不准”哪条规定
第13、52条
防控
措施
1、加强业务知识学习，不断提高自身综合素质，提高工作能力；
2、严于律己，遵守国家法律法规及总队规章制度，恪守个人岗位职责
3、加强专业知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感，树立廉洁意识、责任意识。
科室审
核意见
科室主要负责人（签字）：
年月日
分管领导
审核意见
总队分管领导（签字）：
年月日
填表要求：1、此表由本人亲自填写，上报时需提交纸质、电子版各一份。
2、如内容填写不下可另附纸，此表一式两份，存档、自留各一份。
工作岗位
风险点主要表现及风险等级
道德风险：
放松了政治理论学习和党性锻炼，导致思想蜕变，信念滑坡。
等级：二
社交风险：
队社会不良风气不抵制，导致是非不分，随波逐流。
岗位廉政风险点等级确定和防控措施.(个人)
1、廉政风险排查的方式有哪些?一是点、线、面结合.要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。
认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险.要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。
围绕权力运行流程图,紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险.要以制度为面，完善机制防控廉政风险.通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险,完善防控制度。
二是上下结合。
要采取从上到下，从下到上，横向到边,纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找,科室之间互相找,反复讨论研究,认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。
三是内外结合。
在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点.在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组,对廉政风险点进行评估。
评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。
评估结果提交指导协调组审定.被审定为比较准确的，及时完善;被审定为基本准确的，限期整改;对审定为不准确的,分管领导约谈。
32、廉政风险排查需要注意的问题有哪些?一是查找岗位廉政风险要不留死角。
每位干部重点是对照自己的岗位职责，深入查找权力运行的每个步骤可能存在的廉政风险.查找岗位廉政风险，在各单位已经确定的范围内，无论是领导岗位还是一般干部岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，要做到无一遗漏，不留死角.二是查找处室廉政风险要突出重点.在岗位自查的基础上，各科室按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理处室每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。
三是查找单位廉政风险要分类汇总。
在查找岗位、处室廉政风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总、列出纲目。
重点是围绕制度机制、业务流程和“三重一大”决策等方面的关键环节，进行梳理查找，并编制本单位《廉政风险防范管理手册》,为有效监控公共权力运行提供依据.四是严禁查找风险他人代笔，必须个人参与。
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
思想道德风险2、工作中有消极思想，不够1、加强政治理论学习。
积极进取。
2、端正态度，增强创新意识。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、工作中有应付思想，导致工作不够细致全面。
1、增强责任心，做好本职工作。
2、责任心存在差距，对工作岗位职责风险2、不断增强业务技能，提高责有应付思想。
任心。
3、不重视业务学习，有待加强。
1、工作中缺乏吃苦耐劳精业务流程风险神。
对待工作要认真，以身作则，2、业务工作不够精湛。
严格要求自己，努力学习。
3、不能认真研究业务知识。
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
制度机制风险2、制定的规章制度贯彻落实认真落实各项规章制度。
不到位。
3、不能根据自身工作实际，完善相关制度。
1、对外界不正之风听之任之。
外部环境风险2、对外界环境有攀比心理。
加强自我意识，增强责任心3、不结交外界不三不四的朋友。
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够深刻，对待往往流于1、自觉加强政治理论学习，深刻牢形式，容易产生偏离宗旨观念。
记宗旨意识。
2、对具体业务了解不够全面，产生对业务2、不断加强对基础工作的了解，平工作的指导存在主观意识。
思想道德风险时多积累资料。
3、对整个系统的业务工作指导检查较少。
3、加强对业务知识的学习，充分调4、业务开拓意识较差，强调客观较多。
动各企业的积极性。
5、落实责任制不够彻底，不能够起到奖勤4、积极增强创新意识。
罚劣的效果。
1、具体工作中存有畏难情绪，怕得罪人，工作中不能争创一流。
1、努力学习新的业务知识，不断发2、在发展党员过程中不能够全面平衡下属挥供销社在新农村建设中的作用。
企业发展对象情况，有可能降低党员标准。
岗位职责风险2、从细致做起，做好本职工作。
3、对具体业务工作存在应付思想，导致有3、组织建设在党委领导下，全面办些工作存在表面，不够深入。
理4、工作中往往停留在传达表面，开拓意识较差。
岗位个人廉政风险识别和自我防控表(示范表)
填表人签字:主要领导签字：
中等
建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，完善各个环节的监督制约；加强法律法规政策学习，增强自律意识。
制度机制
风险
政策法规相对滞后及不配套、不衔接、，细化权力制约的文件规定、措施制度及操作办法。
外部环境
风险
违反廉政规定风险
低等
1、加强廉政法律法规学习；
岗位职责
风险
在压案不报不查，泄漏来信、来访案件的查处信息，受收被监察对象的请客送礼等方面存在权力风险。
中等
严格落实“一岗双责”；认真履行岗位职责，建立健全相关制度，加强政治思想学习，廉洁自律；抓好各项监督事项的检查和落实。
业务流程
风险
如果业务流程不规范、不透明，在土地供应、土地交易、土地征收、土地复垦整理、国土执法监察等方面容易出现权力风险。
党风廉政建设职责
对纪检监察室（或对本人）的党风廉政建设负责，完成局党组（分管领导、部门领导）分配的反腐倡廉工作。
廉政风险
类别
风险点主要表现
风险
等级
具体防控措施
思想道德
风险
如不注重政治理论学习和世界观改造，权力观、价值观、政绩观不正确，容易出现权力风险。
低等
加强本部门干部职工的政治思想、理论信念、党纪条规、廉洁从政教育，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁自觉性。
岗位个人廉政风险识别和自我防控表
填表时间:2012年10月日
姓名
所在岗位
纪检监察室
一岗双责
岗位职责
协助局党组抓好党风廉政建设和反腐败工作，组织开展纠正部门和行业不正之风活动，推进行政效能工作落实；受理对检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党纪和行政纪律的案件；协助完成全局“解放思想”大讨论活动各项工作；完成上级纪检监察部门、局党组行政领导交办的其它事项。
岗位廉政风险防控措施登记表1
单位（盖章）：填表日期：2011年7月28日岗位名称矿工会副主席岗位责任人范加强所在部门矿工会类别岗位廉政风险防控措施思想道德方面1、积极参加政治理论学习，增强自身政治修养和业务水平，提高对本岗们重要认识，格守职业准则。
2、从自身思想实际出发，端正思想，转变观念，认真查找存在的不良思想和错误认识，并进行深刻的自我反思，进一步坚定做好本职工作的信心，提升工作积极性。
岗位职责方面1、遵守规章制度和法律法律法规，加强学习贯彻，并真正应用于实际工作中，明确岗位职权，认真履行职责，正确制定工作目标，促进工作水平提高。
2、在制定和执行财务预案过程中，要属守职业，坚持原则，不违规操作，切实提高工作责任心，竭尽全力做好本职工作范围内的每项业务。
管理制度方面1、在实际工作中，对各项制度从制定到寮行全过程要密切关注，在发现缺失或不符合实际的现象时，要及时制定修改计划，经反复调查和征求意见后，进行修改完善，保证制度的实效性和可行性。
2、制度执行检查过程中，不流于形式，不走过场，确保制度执行渠道的畅通无阻。
外部环境方面1、遵守上级工会各顶纪律和规章制度，不以身试法，自觉主动抵御外界不良因素影响。
2、拒绝任何形式的行贿受贿现象，不违背原则，不办人情事，坚决抵御歪网邪气对自己的侵蚀。
其他方面单位（盖章）：填表日期：2011年7月28日岗位名称矿工会民管委员岗位责任人刘可新所在部门矿工会类别岗位廉政风险防控措施思想道德方面1、重视提高政治理论学习，积极参加各种形式的学习活动，提高恩想认识，升华思想境界，并利用所学知识指导实际民管工作。
2、解放思想，树立创新意识，加强理论联系实际，要敢于突破工作瓶颈，勇创业绩。
岗位职责方面1、在各项工作检查、监督和处理过程中，认真履行职责，违反政策规定问题的发生。
3、在民主管理工作中，坚持原则，努力为职工办实事解难事。
管理制度方面1、制度在执行的同时，加强对制度的宣传贯彻，促进执行者对制度精髓和制定目的的理解，为使制度行到切实落实，并收到明显成效奠定基础。
岗位廉洁风险防控表某某财务部
单位：某某有限公司岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。
正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友单位：某某有限公司岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
V
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核 成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
V
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
V
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
V
5•其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
业务水平和协调能力。
2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
2
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
3
1.
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
序号
肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：肃州区就业服务局填表日期：2013年7月1日姓名张瑞玲职务（岗位）出纳政治面貌群众岗位职责做好再就业资金、失业保险金拨付及财务、工资发放，财产管理，会议后勤服务工作。
潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式风险等级廉政风险防控措施思想道德风险1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。
三级前期预防措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理论信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
中期监控措施：开展批评与自我批评。
后期处置措施：及时纠正工作中的失误和偏差。
2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强。
三级岗位职责风险1、在专项资金管理、拨付中存在风险。
一级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。
2、制定办公室工作制度。
中期监控措施：1、加强工作责任心。
2、加强监督管理。
后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误2、工资发放可能存在疏漏的现象二级3、财产管理上可能存在漏洞。
二级4、后勤服务可能跟不上安排。
三级业务流程风险1、失业保险金的征缴记账及发放工作不及时、存在差错。
一级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。
2、制定专项资金管理办法。
3、制定办公室工作制度。
及时准确的核对税票的分类和核算工作，及时记好各缴费单位明细账，中期监控措施：2、再就业资金人员核对有误、拨付不及时、帐目混乱、违反规定。
一级3、经费支出帐目不清晰、不准确、违反规定。
一级1、严格按照财务规定审核把关，按照规定的程序进行拨付、做到专款专用。
2、做到帐目清晰、账账、账证、账实相符。
3、加强监督管理。
后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误。
岗位廉政风险点和防范措施登记表
---------------------- 岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- 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岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------岗位廉政风险点和防范措施登记表2014年5月8日----------------------------精品word文档值得下载值得拥有--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- 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计财科廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
单位廉政风险防控措施登记表（三）
单位（盖章）：填表日期：年月日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）
填表单位：填表日期：年月日
填表人：
主管领导：
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校 填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日。
岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx
岗位图表一岗位权力清单登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日位名称力事会所属股任人部姓名1用核2金管理3456⋯⋯位任主管人字字注：列出本岗位全部权力事项。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制位表二与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图）经办人员填写报销单据主任批准审核单据合法、合规性. .点１、2、⋯⋯....出支付用力运行点注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。
2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。
3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表三岗位廉政风险排查登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股名称姓名部门费用审核岗位权资金管理力事项风险类别风险点描述1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务的风险。
2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使佳的风险。
3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会（岗位职议基础工作下滑的风险。
岗位风中险等级风险等级高中低中责）风险中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意制度执识不强的风险。
行风险1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。
中2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
思想道德风险省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表四岗位廉政风险排查民主测评统计表单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位所属财务参加民主名称会计部门测评人数风险类别风险点测评意见票数1 、财务管理没实行事前监准确权力行督。
2 、公用经费不合理使使风险不准确用。
1 、可能按领导意图办制度执准确事。
2 、未能根据自身工作行风险实际完善制度。
不准确思想道1 、工作中不能很好的端准确德风险正态度。
2 、工作中不能不准确积极主动。
高岗位风中险等级低民主测评结果注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
财务科廉政风险点及防控措施
考核评价
02
03
人才引进
建立财务人员的考核评价体系， 将廉政表现纳入评价标准，激励 员工自觉遵守廉政规定。
在招聘新员工时，注重选拔具备 良好道德品质和职业素养的人才 。
加强与其他部门的协作与沟通
01
02
03
信息共享
与其他部门建立信息共享 机制，及时了解和掌握相 关业务信息，共同防范廉 政风险。
协作配合
财务科廉政风险点及防控措 施
汇报人： 2024-01-05
目录
• 财务科廉政风险点概述 • 财务科廉政风险点具体分析 • 财务科廉政风险防控措施 • 财务科廉政风险防控案例分享 • 未来展望与持续改进
01
财务科廉政风险点概述
风险点识别
预算管理风险
预算编制、执行和调整过程中可能存在的风 险。
支出管理风险
支出审批、支付和核算过程中可能存在的风 险。
收入管理风险
收入核算、确认和报告过程中可能存在的风 险。
资产管理风险
资产采购、使用、处置过程中可能存在的风 险。
风险点评估
风险发生概率
评估风险发生的可能性。
风险影响程度
评估风险发生后对单位和个人的影响程度。
风险等级划分
根据风险发生概率和影响程度，将风险划分 为高、中、低等级。
详细描述
该上市公司重视财务人员的职业道德教育，建立廉洁从业制度，并对关键岗位实施轮岗制度，降低财 务人员因长期固定岗位而产生的道德风险。
案例四：某银行财务信息披露风险防控
总结词
完善信息披露制度，强化内部审核机制 ，提高信息披露质量
VS
详细描述
该银行重视财务信息披露风险的防控，通 过完善信息披露制度和强化内部审核机制 ，确保信息披露的真实、准确和完整，提 高信息披露的质量和透明度。
会计岗位个人廉政风险排查登记表
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表个人签字：灵台县物价局岗位廉政风险识别和自我防控表-------- 欢迎下载资料，下面是附带送个人简历资料用不了的话可以自己编辑删除，谢谢！蒋rong超男 | 已婚 | 1988 年9月生 | 户口：湖南永州 | 现居住于广东深圳-宝安区3年工作经验 | 团员 | 身份证：广东省gz市宝安区518101186****5324(手机)E-mail:****************求职意向·工作性质：全职·期望职业：销售业务、销售管理、市场·期望行业：专业服务/咨询(财会/法律/人力资源等)、教育/培训/院校、通信/电信运营、增值服务·工作地区：深圳·期望月薪：4001-6000元/月·目前状况：我目前处于离职状态，可立即上岗职业目标喜欢营销管理类工作，喜欢有挑战的工作，大学四年一直在挑战自己，挑战自己的极限，一直在做营销的兼职，坚信“也精于勤而荒于嬉”一直严于律己，在各方面都要从严要求自己。
相信自己总有一天会成功的！只有自己不敢做的，没有做不成的，做销售10分靠天，九分靠人做，市场是人做出来的。
工作经历2013/01 -- 2014/04电脑专卖店 | 市场主管行业类别：计算机硬件| 企业性质：民营| 规模：20人以下| 职位月薪：4001-6000元/月工作描述：在各工业区和住宅小区做广告宣传为店铺销售做铺垫，并且为各用户提供售后维护工作。
2011/06 -- 2012/11| 销售主管行业类别：教育/培训/院校| 企业性质：民营| 规模：20-99人| 职位月薪：2001-4000元/月工作描述：为学校制定招生计划，带领招生专员在各社区以及学校周围做广告（包括粘贴墙体广告，入户拜访宣传）开展招生工作，定期到中小学校门口驻点宣传，联系各学校任课老师开展招生工作。
教育经历2007/09 --2011/06湖南大学| 市场营销| 本科在校学习情况曾获院校级三等奖在校实践经验2008/03 -- 2010/10大学生英语周刊衡阳市推销员到衡阳市区域经理*2008年推销员，在学校新生开学期间向学生和家长推销《学生英语报》*2009-2010年《学生英语报》衡阳地区区域经理，负责在衡阳各高校组建团队销售《学生英语报》，团队培训，团队维护，最后指导团队销售。
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业务工作流程图
资金筹集—领导审批—资金支付
风险形式
风险点
防控措施
岗位职责风险
1、部门预算不合理。2、财务管理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。
严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算，
业务流程风险
1、单据审核把关不严。2、对单位的付款不按规定转账。
严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。
工作流程
资金筹集—领导审批—资金支付
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、放松学习，忽视思想改造。2不能很好端正态度。3、工作中不能积极主动。
加强政治理论和业务知识学习，不断加强自身修养，端正工作态度。
岗位职责风险
1、部门预算不合理。2、财务管理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。
严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算，
科室廉政风险等级划分和防控措施申报表
单位：宇瞻黑豹填表日期：2011年5月6日
科室
财务科
科室负责人姓名
潘金莲
风险类别
单位
B
科室
C
主要工作职责
1、负责系统内企业财务报表汇总上报工作。2、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础工作。3、负责管理使用机关的各项资金、经费开支。4、贯彻落实国家有关财务、会计、税收政策，严格执行《会计法》和财务管理制度。5、负责对企业、年度审计和任期与离任审计工作的监督检查。6、承办领导交办的其他工作
制度机制风险
1、可能按领导意图办事。2、未能根据自身工作实际，完善制度。
建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。
其他风险
1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力
增强责任意识，进一步构筑防腐拒变防线。
单位负责人签字： 区纪委监察局（纪工委<监察分局>）盖章： 区廉政风险防控管理工作领导小组盖章：
增强责任意识，进一步构筑防腐拒变防线。
单位负责人签字：区纪委监察局（纪工委<监察分局>）盖章： 区廉政风险防控管理工作领导小组盖章：
业务流程Байду номын сангаас险
1、单据审核把关不严。2、对单位的付款不按规定转账。
严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。
制度机制风险
1、可能按领导意图办事。2、未能根据自身工作实际，完善制度。
建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。
外部环境风险
1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力
岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
单位：蓝装备填表日期：2011年5月6日
姓名
潘金莲
（分管）科室
财务科
岗位
财务主管
风险类别
单位
B
科室
C
岗位
C
风险等Ⅲ
I
主要工作职责
1、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础工作。2、负责管理使用机关的各项资金、经费开支。3、贯彻落实国家有关财务、会计、税收政策，严格执行《会计法》和财务管理制度。4、负责对企业、年度审计和任期与离任审计工作的监督检查。