管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局)

检验设备
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；
检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□有 □无 □有但设备简陋
4
产品质量
检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整
检验（测）方法是否适宜
检验（测）结果是否符合标准要求
□有 □无 □有但不全
□ 审核人日数是否与企业规模适应：
□ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由:
□是否对多场所或临时场所进行了抽样：
4
认证实施的组织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明：
确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限：
附件三管理体系认证有效性监督检查表
一、企业基本情况
企业名称
法人代表
企业地址
邮 编
企业性质
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他
组织机构代码
联系人
联系电话
传 真
二、企业认证情况
通过认证标准
发证机构
证书号
认证范围
发证
时间
发证审核
上次监督审核
备注
合同人/日数
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准
是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项）
企业生产标准是否备案（否决项）
□有 □无 □有但不全
□有 □无
□有 □无 □无标比例大
□是 □否 □有部分备案
5
证书及标志
证书期限
认证证书是否在有效期
如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项）
认证咨询机构的总体状况
备注
企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价。
五、检查结果的处理情况
本次监督检查的处理情况
□下达责令改正通知书 □下达行政建议书 □列入黑名单□实施行政处罚（记录处罚决定及执行情况）
检查（巡查）人员签字：年月日
企业负责人或陪同人员对检查（巡查）记录表中内容真实性予以确认的签字：年月日
□符合 □不符合 □有部分执行
进货检验
对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程
有无例外放行，是否符合规定
□符合 □不符合 □有部分执行
3
质量检验
检验能力
查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）
□有 □无
□有但人员不足 □有但未经培训
--清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。
3
风险评价和风险控制
风险评价和风险控制的策划
1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施。
2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。
4
绩效测量
绩效测量和监视
1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的检测。
2．查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体监测。
3．抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记录。
（五）适用食品安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
有无产品撤回及相应记录
不合格品的处理
3
人力资源
HACCP小组及关键岗位职责权限、能力资质要求及人员培训情况
HACCP小组职责权限、成员资质及能力
是否有定期培训及交流记录
四、总体评价
评价内容
很好
符合
基本符合
较差
不符合
存在问题说明Biblioteka 当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）
企业总体状况
认证机构的总体状况
4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录
3
运行控制
运行控制的管理
1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声等管理程序
2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。
□有 □无
（三）适用环境管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
环境因素
重要环境因素识别
查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：
--是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型污染问题
实际人/日数
时间
实际人/日数
GB/T19001
GB/T28001
GB/T24001
GB/T22000
HACCP-EC-01
其他
三、认证工作情况
（一）通用检查内容
序号
检查内容
检查重点
落实情况
1
认证机构是否向企业提供公开文件
□收费标准□保密承诺
□机构基本情况□标志使用要求
□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
1
控制措施的有效性
前提方案、操作性前提方案、HACCP
危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理；前提方案及操作性前提方案清单（如GMP/SSOP等）；文件化的HACCP 计划
关键控制点的确定是否合理；关键限值建立的合理性及监视记录的完整性；纠正措施是否有效
2
产品质量
出厂产品
是否建立可追溯系统
是否有产品撤回程序并验证程序的有效性（模拟或实际撤回）
证书使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致：
5
审核人员
审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单：
6
证书及标志使用
是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为：
是否有买卖认证证书或认证标志行为：
（二）适用质量管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
行政许可（否决项）
相关许可证书
是否持有：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证
□特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他
□有 □无（选无表示违规，下同）
查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实
2
采购供应
合同及供方选择
查采购合同中有无质量要求
查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中
□是 □否
□否，但仍在使用证书
是否使用证书或标志
检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确
□有 □无 □无，但使用不规范
是否违规使用
查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传
□有 □无
是否违法使用
查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项）
2
危险源辨识
危险源辨识评价
1．查阅危险源/重大危险源清单，确认:
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型职业健康安全问题,如:机械伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、噪声、电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。
--具备相关操作人员、操作规范
d)查阅有关岗位的运行记录。
3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）
（四）适用职业健康安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
法律法规
法律法规识别的充分和有效
□出现问题如何向认证机构通报并处理
2
认证机构认证活动公正性
□ 是否有虚假宣传/超范围宣传:□ 有无与认证无关的要求：
□ 有无公正性声明：□ 有无审核人员代替或不到场现象：
□ 有无审核人员参与咨询：
3
认证审核
□ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）：
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。
2
法律法规
合规性评价
1．查阅“适用法律法规及其他要求清单“，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别
2．结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本
3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。
重点走访关注：
--污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废水处理设施
--锅炉房等烟气净化、除尘装置
--污水处理厂、站。--固废存放区域
--危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。
关注以上对象状态正常否，确认：
--具备相应设施、、装置且处在运行状态
--有关监测、测量设备完好有效
1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发。