过程审核实施计划表
IATF16949 过程审核计划
公司生产过程涉及的所有过程和部门。
■ VDA6.3 ■ISO9001：2015■IATF16949：2016■质量管理体系文件 ■适用的法律法规 ■顾客特殊要求
吴正辉
组员：李兴中
时间
审核过程
部门/线体
审核员
8:30-9:00
首次会议
全体部门
审核小组
9：00-11：00 11：00-12：00 13：00-14：30
项目管理 生产和过程开发的规划和实
施 顾客抱怨处理及时性、计量
器具管理
技术中心 技术中心 质量中心
14：30-16：30 采购过程及供应商管理
采购部
08：30-12：00 20:00-24:00
13：00-14：00 14：00-15：00
过程分析/生产
生产部 过程：原材料存储及检验、 熔炼、热处理、机加工、测 漏及动平衡检验、打磨、涂 装、检验、包装。 班组：白班 线体：现场抽查
仓储/物流
PMC部--仓管科
设备维护与保养，模具维护 与保养
设备科、模修科
15：00-16：00 员工能力管理及满足率
行政部
审核小组 审核小组 审核小组 审核小组
审核小组
审核小组 审核小组 审核小组
2018/4/12 16：00-17：00 客户服务/客户满意度
销售部
审核小组
2018/4/12
17:00-17:30
末次会议
全体部门
审核小组
编制 ：
批 ：
记录编号：XT/QR-M014 本 号：A/0
发布日期： 2018
律法规 ■顾客特殊要求
备注
过程审核实施计划
记录编号： 版 本 号： 发布日期：
产品生产过程审核表
Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:NO.评价evaluate1.11.21.31.4NO.评价evaluation2.12、设计和过程FMEA/design and process FMEA does the actual material and production flow follow the process flowchart?DFMEA 的零件编号、修订版本、原始日期和审定日期是否正确？does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations?locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?Is the flowcharts lastest and identified with date?记录/comments记录/commentsPart Name:Part Number ：文 件 要 求/document questions是否有最新版平面布置图？生产过程中，材料和产品流动是否与过程流程图一致？is there a dated copy of the current floor plan readily available?操 作 要 求/implementation/process questions文 件 要 求/document questionsDFMEA （含有设计职责）/DFMEA(if supplier is design responsible)平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？流程图是否是最新版本的并标注有日期？Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number：3、控制计划/Control PlanProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：4、 检验和试验/Inspection and TestingProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：5、产品规范与图纸/Product Specifications & DrawingsProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：7、 Handling and storageProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：9、异常处理Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedProcess audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：过程审核表Process audit checklistBDH256Change Level:Audit Date:Auditor:Part Name:Part Number ：第 21 页，共 21 页。
过程审核检查表
过程审核检查表一、批产前产品开发（设计）1.1策划1.1是否已具有顾客对产品的要求？（图纸、标准、检验规范、技术供货条件、重要产品特性值、质量协议、法规等）1.1.2是否具有产品开发计划，并坚持目标值？（进度表、目标值确定与监控、同步工程小组等）1.1.3是否策划了落实产品开发的资源？（顾客要求、具有素质的人员、工程规划、模具/工装、试验/检验/实验室装置、CAD/CAM等）1.1.4是否了解/考虑到了对产品的要求？)（顾客要求、企业目标、设计开发过程、重要特性值、功能指标、材料等）1.1.5是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？（设计、质量、过程装备能力、标准、企业目标、进度表等）1.1.6对于项目的进行是否已策划/已具有必要的人员与技术前提？（项目领导、项目策划小组/职责、模具/设备、试验/检验装置、CAD/CAM 等）1.2落实1.2.1是否已做了设计FMEA，并确定了改进措施？（顾客要求/产品建议书、功能/安全/重要特性值、环保、试验结果）1.2.2设计FMEA是否在项目过程中补充更新，符合现状？并且已确定的措施是否已落实（顾客要求、重要参数/特性值、功能/装车尺寸、材料、环保、运输等）1.2.3是否制订了质量管理计划？（从样车——小批量试装）1.2.4是否具有各阶段所要求的认可证明？)（产品试验：装车、功能、寿命、环境模拟）1.3.5是否已具有必要的能力？2过程开发2.1策划2.1.1是否具有对产品的要求？（产品的所有要求在策划工作中加以考虑）2.1.2是否已具有过程开发计划，并坚持了目标值？（顾客要求/成本/进度表：策划认可/采购认可、样件（样车）/试生产、批量生产起始）2.1.3是否已策划了实施批量生产的能力？（顾客要求，原材料的可提供性，具有素质的人员，缺勤时间/停机时间，设备，模具，检验设备，实验室设备）2.1.4 是否了解并考虑了对生产过程的要求？（设备/模具/工装/检验器具的适合性，工作/检验岗位的布置、标识）2.1.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？（项目领导/策划小组职责，具有素质的人员，过程中的交流信息）2.1.6是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？（所有生产工序，包括配套厂）2.2落实2.2.1过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？2.2.2是否制订了质量计划？（确定标识出特征值，制订检验流程计划，配置设备和装置，配备测量技术，在产品落实阶段中进行检验）! C* n! A) h6 v( u2.2.3是否已具有各阶段所要求的认可/合格证明？（产品试验，批产前样件，首批样件，特性值，物流运输方案，模具等）2.2.4是否为了获得批量生产前认可而进行在批量生产条件下的试生产？2.2.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？（过程参数，机器/模具/辅助器具，检验指导书，作业指导书，控制图）2.2.6是否已具备所要求的批量生产能力？（顾客要求，原材料可提供性，具有素质的人员，单台设备产量，房屋，场地，设备，仓库）二、批量生产1供方/原材料1.1是否仅允许已认可的且具有质量能力的供方供货？（供方会谈，质量能力审核，实物质量评定，质量业绩评定）1.2是否确保供方所供产品质量达到供货协议要求（足够的检验可能性，内部/外部检验，质量保证协议，缺陷分析评定，能力证明）1.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？（质量会谈纪要，改进计划的商定与跟踪，改进后零件的检验记录和测量记录，缺陷统计分析评定）1.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？（工作小组，确定质量、价格及服务的定量目标）1.5对已批量的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？（首批样件报告，重要特性值的能力验证，可靠性分析评定，型式试验）1.6是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？（服务，模具/工装/检具，包装，产品）.1.7原材料库存（量）状况是否适合于生产要求？（顾客要求，看板/准时化生产，贮存成本，原材料出现瓶颈时的应急计划，先进先出）1.8原材料/内部剩余料是否有合适的进料和贮存方法？（包装，仓库管理系统，先进先出，环境要求，标识，隔离）1.9员工是否具有相应的岗位培训？（供方的选择、评价、鉴定，产品检验、测量和试验，贮存/运输，物流）2生产（每一道加工工序）2.1人员/素质1.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？（参与改进项目，设备点检，首件检验，末件检验，理解控制图，终止生产的权利）2.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？（整齐和清洁，维修保养，零件准备/贮存，检具的校准标定）,2.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？（对过程进行指导/培训/资格的证明、能力证明，产品以及发生的缺陷的知识）2.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？（生产班次计划，素质证明，工作分析/时间核算）2.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？（质量信息，改进建议，自我评定等）2.2生产设备/工装2.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？（机器能力调查/过程能力调查、重要参数强迫控制/调整、维修情况）2.2.2在批量生产中使用的检测，试验设备是否能有效地监控质量要求？（可靠性试验，功能试验，测量精度，检具能力调查，数据采集和分析，检具标定证明）2.2.3生产工位，检验工位是否符合要求？（照明，整齐和清洁，环境保护，环境和零件搬运，安全生产）2.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？（过程参数，机器/模具/辅助装置,检验规范（重要特性，检验，测量和试验设备，方法，频次）作业指导书/检验指导书，发生缺陷的信息）2.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？（调整计划，调整辅助装置/比较辅助方法，灵活的模具更换装置，极限标样）2.2.6是否进行批量生产起始的认可，并记录调整参数或偏差情况？（新产品，更改过的产品，停机/过程中断，修理更换设备，材料更换，工艺参数更改，首件检验记录，模具检具认可，包装）2.2.7是否按落实的要求的纠正措施并检查其有效性？（风险分析/缺陷分析，审核后提出的改进计划，内部抱怨，顾客抱怨）2.3运输/搬运/贮存/包装2.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？（足够、合适的运输器具，定置库位，最小库存/无中间库存，准时化生产，先进先出，即时供货，更改状态，信息流）2.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输方式/包装方法是否按产品/零件的特性而定？（贮存量，防损伤，零件定置，整齐，清洁，不超装，控制贮存时间，环境影响）2.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？（隔离库，标识，生产中返工的工位）2.3.4整个物流是否能确保不混批，不混料并保证可追溯性？（零件标识，状态标识，炉/批号标识，有效期，工作卡）2.3.5模具/工具，工装，检验，测量和试验设备是否按要求存放？（防损存放，整齐和清洁，定置存放，有管理的发放，环境影响，标识，明确的认可状态与更改状态）2.4缺陷分析/纠正措施/持续改进2.4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？（原始数据卡，缺陷收集卡，控制图，数据收集，过程参数的记录装置/设备停机/参数更改）2.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？（过程能力，缺陷种类/频次，缺陷成本，过程参数）2.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？（补充的尺寸/材料/功能/耐久检验，因果图，FMEA/缺陷分析，过程能力分析）2.4.4对产品和过程是否定期进行审核？（审核计划，报告，改进措施和跟踪）,2.4.5对产品和过程是否进行持续改进？（成本优化，减少浪费，改进过程可靠性，提高设备利用率，降低库存量）2.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标值？（已生产量，质量数据，流转时间，缺陷成本，过程数据）3 服务/顾客满意程度3.1交货时产品是否满足了顾客的要求？（质量协议，发货审核，耐久试验，功能试验，检具能力，商定的检验，测试方法）3.2是否保证了对顾客的服务？（顾客访问的纪要，产品使用的知识，有关更改的通知，首批样品送检，关于偏离要求的信息）3.3对顾客的抱怨是否能快速反应并确保产品供应？（应急计划，分选的能力和反应时间，设备/工装/模具的更改可能性，调动外部力量）3.4与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施？（缺陷特性的排列图分析，应用排除问题的方法，修订产品规范，检查有效性）3．5执行各种任务的员工是否具备所需的素质？（产品/产品规范/顾客的特定要求，标准，加工/使用，质量技术，评价方法）。
内部审核实施计划表
验证本公司ISO9001：2008和ISO14001：2004体系运行的适宜性和有效性。
审核范围
本公司产品的实现各过程以及交付产品的售后服务
审核依据
质量/环境管理手册、程序文件以及相关法律法规要求
审核类型
年度审核计划
审核要求
内部审核员所审核范围不得牵涉本部门工作
审核时间
2016.7.20-2016.7.208：00—17：00
E4.4.1、E4.4.6
邓祥荣
8：30－16：00
管理部
6.2、7.4.1、7.4.2、7.4.3
E4.4.1、E4.4.2、E4.4.6
杨海明
8：30－16：00
总经理
管理者代表
4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、8.2.2、8.5
E4.2、E4.3.1、E4.3.2、E4.3.3、E4.4.1、E4.4.3、E4.4.4、E4.5.5、E4.6
E4.4.5、E4.4.7、E4.5.1、E4.5.2、E4.5.3、E4.5.4
宁海
8：30－16：00
资材部
7.5.4、7.5.5
E4.4.6
杨喜胜
8：30－16：00
工程部
7.1、7.2.1
E4.3.1、E4.4.6
李佳
8：30－16：00
生产部
6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.5
朱怡风
16：30
末次会议
注：以上审核条款中，条款前有字母“E”代表EMS要素，条款前没有字母代表QMS要素
核准：关洪审核：朱怡风制表：史元元
审核组组长
李晓华
审核组成员
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
分层审核计划表
分层审核方案欢迎大家评审过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:yy; w- l; e( r% k4 b% m5 q8 a- g4 t- }*1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。
2 适用范围：**，**、 **。
（试行，效果好的话可以扩展产品）。
3 成立分层审核团队，任命审核组长：a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；o1 e+ g3 v; l# ]4 h 六西格玛品质论坛3 h, d8 u& d& x 4 t# b \. b% z- ]+ ]( s 5 }, e/ u6 m+ x( l+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。
4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。
每周组织召开一次评估会议。
4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；六西格玛品质论坛) }4 ^+ z5 r: l q 六西格玛品质论坛. f& z6 c3 w0 b! k% x 6 f* f* v& m# ~ - ?, k& ?2 h: n4 h w# p y/ v7 s4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。
质量体系内审审核实施计划(模板)
5.6管理评审、6.1资源提供是否充分
8.1测量分析改进、8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量8.5持续改进
14：00-15：30
A组
综合办
4.2.1体系文件要求、4.2.2质量手册
4.2.3文件控制、4.2.4记录控制
6.2人力资源的管理、8.4数据分析
7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
7.6监视测量设备的控制
8.2.1顾客满意度的收集、测量
8.2.4对服务工作的监视和检查
8.3不合格品控制、8.4数据分析
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
10：30-11：30
A
保洁部
14：00-15：30
B
客服部
15：30-17：00
8.2.1顾客满意度信息的收集、顾客沟通
8.2.4对食品和服务工作的监视和测量
8.3不合格品控制
2013.3.28
9：00-10：30
A
工程部
6.3基础设施6.4工作环境是否满足要求
7.1物业管理法规要求和服务实现策划
7.2顾客要求的确定、评审与顾客沟通
7.4外包方的控制
7.5.1服务提供的控制
7.5.2服务提供过程的确认
审核依据
ISO9001：2008国际标准；
JY/QM-2010《质量手册》；JY/QP-2010《程序文件》；
YH/QM-2010《质量手册》；YH/QP-2010《程序文件；》
适用的法律、法规要求及顾客合同要求。
受Байду номын сангаас核部门
总经理
管理者代表
综合办
VDA6.3过程审核表(中文版)
序号问题P2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理）？是否规定了小组领导和成员的任务和权限？2.2项目发展所需的资源是否有计划并可获得？所有更改是否明确展现？2.3是否有一套项目计划？客户是否同意此计划？2.4项目组织是否保证项目中的变更管理？2.5项目组织负责人和客户公司的负责人是否参与变更控制系统？2.6项目是否具备一套质量管理计划？此计划是否实施并定期监控其合规性？2.7是否建立了升级过程并有效实施？P3产品规划和过程开发3.1是否规定了产品和过程的特殊要求？3.2是否用跨功能的方式对生产可能性进行评估？评估是否根据产品/过程的特殊要求进行?3.3是否具备产品和过程开发计划？3.4是否对产品和过程开发的必须资源加以考虑？3.5质量管理计划中是否安排采购外购产品和服务?P4产品和过程开发执行4.1是否制订了产品FMEA和过程FMEA?是否随着项目进度对它们进行更新？是否制订了纠正措施？4.2是否执行产品和过程开发计划的规定？4.3是否具备合格的人力资源？4.4是否具备适当的基础设施？4.5根据要求，不同阶段的必要证据和发布是否可用？4.6生产控制计划是否用于不同阶段？生产、测试和检验文件是否来源于这些计划？4.7是否有在连续生产条件下实施的预生产运行以获得生产批准/发布?4.8是否有效实施与采购外部产品和服务相关的规划活动？4.9是否对项目到生产的交接进行控制以确保产品发布?P5供应商管理5.1是否只选择被认可的和质量过关的供应商？（B）TS16949:除非客户特别指定,供应商必须是由公认的第三方认证机构在实际的ISO 9001注册认证的组织；（C）半导体封装和测试供应商必须服从ISO/TS-16949的要求，包括半导体附录。
合规性可以由注册实际ISO/TS-16949（认证可能只有工厂和封装）的第三方组织进5.2在供应链中是否考虑到了客户的要求？5.3交付目标协议是否已经被供应商同意并生5.4外购产品和服务所必须的批准和发布是否可用？5.5外购产品和服务的质量是否得到保证？5.6是否将进料进行适当保存？5.7不同任务的员工是否合格？是否明确规定了职责？P6过程分析/生产6.1什么进入了过程（过程输入）6.1.1项目是否从开发转移到了连续生产？6.1.2来料的必要数量/生产批次大小是否在正确的时间和地方(储存：工作站点)可用?6.1.3是否将来料适当地保存？运输设备和包装安排是否适用于来料的特殊特性？6.1.4必要的标识、记录、审批是否可用？是否将它们适当地分配到来料6.1.5连续生产过程中产品或过程的变更是否被追溯并记录？6.2工作内容、工艺步骤（所有生产过程是否受到控制？）6.2.1是否根据生产控制计划将所有相关细节列进生产、测试、检验文件中？6.2.2生产作业是否被检查并审批？设定数据是否被记录？6.2.3所用的生产设备是否能满足客户的特殊产品要求？6.2.4生产中重要的特性是否受到控制？6.2.5报废、返工和设定产品是否分开保存并标识？6.2.6材料和生产件的流通是否受到保护以免混料和错误指令？6.3过程支持、人力资源6.3.1操作员是否有监控产品和过程质量的职责和权限？6.3.2操作员是否有能力执行分配给他们的任务？作业员的工作资格是否保持更新？6.3.3是否有一份人员雇佣计划？6.4材料资源6.4.1怎样控制生产设备、工具的维护保养和检修？6.4.2是否能通过测试、检验和测量设备有效监控质量要求？6.4.3工作站点和测试、检验区域是否符合要6.4.4工具、设备、测试/检验设施是否正确储6.5过程有效性（整合效果，效率，消除浪6.5.1是否制定了产品和过程的目标要求？（C）在保护频带作为满足要求的证据的情况下，用一种顾客风险等于或小于一个过程能力（Cpk>1.67）的方法对保护频带进行统计评估。
内部审核实施计划
内部审核实施计划一、引言二、审核目标本次内部审核的目标是评估公司质量管理体系的符合性和有效性，检查和评估质量管理体系的各项要求是否得到有效执行和落实。
通过审核，发现潜在问题和机会，提供改进和优化的建议。
三、审核范围1.管理责任和承诺2.客户导向3.设计和开发4.生产和服务实施5.供应链管理6.持续改进四、审核计划1.审核日期：本次审核计划将在2024年X月X日至2024年X月X日之间进行。
2.审核组成员：-审核组长：负责协调和领导内部审核，在审核过程中保持中立和客观。
-审核员：负责执行审核任务，通过收集和分析相关数据，评估质量管理体系的有效性。
3.审核流程：-准备阶段：审核组成员将熟悉相关文件和程序，准备审核所需的工具和模板。
-执行阶段：审核组将参观实际操作，进行文件审核和流程检查，以评估质量管理体系的符合性和有效性。
-汇总和总结：审核小组将收集和整理审核结果，形成一份综合的审核报告，包括问题发现和改进建议。
-汇报和跟踪：审核报告将提交给管理层，相关问题和建议将被跟踪和追踪，确保及时纠正和改进。
五、审核准备1.确保审核组成员具备足够的知识和技能，以执行审核任务。
3.准备审核所需的工具和模板，包括审核计划、审核检查表、问题报告表等。
六、审核执行1.审核组成员应按照审核计划和流程执行审核任务，保持中立和客观。
2.审核过程中，应采集并记录相关数据和信息，以支持审核结论的形成。
3.如有发现不符合要求的情况，应立即记录并报告给相关负责人，确保问题得到及时纠正和改进。
七、审核报告1.审核报告将包括以下内容：-审核结果和结论，包括符合性和有效性评估、问题发现和改进建议。
-问题报告表，记录所有发现的问题，包括问题的描述、原因和责任人。
-改进建议，提供针对问题的改善措施和建议。
2.审核报告将提交给相关管理层，并按照公司流程进行处理和跟踪。
八、改进措施1.对于发现的问题和改进建议，相关负责人应及时采取纠正措施，并确保问题得到解决和预防。
过程审核检查表(制造过程)
合计
审核结果
说明
审核要素总分数＝1070
过程符合率=（实际得分总和/满分总和）×100%=
分值级别的意义：分值10—完全符合要求，不存在偏差； 分值8—绝大多数符合要求，只有少量偏差，不存在风险； 分值6—部分符合要求，有较大偏差；分值4—少部分符合 要求，有严重的偏差；分值0—完全不符合要求
4格 品 如 何 处 理 ？ 废 品 、 余 料 、
4返 0修 5件
如 何 管 理 ？ 废 品 、 余 料 、 返 修 件 有 4无 0隔 6离 区 标 识 、 返 修 工 位 等 ？
怎 样 防 止 物 料 搬 运 、 贮 4存 0时 7磕 碰 划 伤 、 损 坏 或 变 质 ？ 对 过 程 用 的 辅 助 4材 0料 8有 无 管 理 措 施 ？ 物 4料 0的 9流 动
是 否 通 畅 ？ 产 品 标 识 与 检 验 和 试 验 状 态 4的 1标 0识 及 移 动 是 否 符 合 有 关 规 定 ？ 能 否 对 物 料 4做 1到 1适 当 的 追 溯
？
有
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是 否 有 效 版 本 ？ 能 否 防 5止 0文 7件 误 用 ？ 操 作 方 5法 0安 8全 否 ？ 是 否 有 5防 0错 9的 方 法 ？ 是 否 是 高 5效 1率 0的 方 法 ？ 5前
1、 1后
ISO9001质量体系审核实施计划表
审核成员、内审的具体时间及安排：
审核日期 审核时间 5月21日
8:00~8:30
部门
审核流程
8:30~9:30 总经理
领导作用
总经理 8:30~9:30 各部门
管代
应对风险和机会的措施 理解相关方的需求和期望 管理评审过程
9:30~10:30 工程部、各部门 运行的策划和控制 9:30~11:30 经营部、各部门 理解组织及其背景
6.2、6.2.1、6.2.2、6.3
QP0601《风险和机遇应对措施控制程序
》
QM《质量手册》
9.1.3
QP0902《数据分析与绩效评估程序》 KPI指标
14:00~15:00 生产部、各部门 生产和服务的提供
8.5、8.5.1
15:00~16:00 生产部、各部门
基础设施 过程运行环境
7.1.3、7.1.4
审核/日期：
批准/日期：
注:粗线内管理代表填写.其他审核组长规划后管理代表再确认。
审核员
3of3 JL02-03/B
QP0803《订单评审与管理控制程序》 KPI指标
9.1.2
QP0901பைடு நூலகம்顾客满意度监测控制程序》
7.4
QP0707《沟通与信息交流控制程序》
审核员
1of3 JL02-03/B
审核日期 审核时间
部门
审核流程
标准条款
相关文件
审核员
13:00~14:00 行政部、各部门 文件化信息
7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、 7.5.3.1、7.5.3.2
经营部、各部门 产品和服务要求 经营部、各部门 顾客满意 10:30~11:30 行政部、各部门 沟通与信息交流
过程审核作业指导书(含表格)
过程审核作业指导书（IATF16949-2016）1. 目的确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2. 范围本程序适用于有限公司内部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的生产制造过程。
3. 引用文件IATF16949 《质量管理体系要求》（最新版本）4 术语和定义过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
计划内过程审核：公司质量体系运行过程中针对体系和项目进行的审核。
依据年度内部审核计划，由内部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、操作说明书、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行计划内审核。
计划外过程审核：公司质量体系运行过程中针对事件/问题进行的审核。
当出现下列情形时，由管理者代表指派/任命的内部审核小组或/特定人员进行的计划外审核。
a. 质量管理体系发生重大变化时。
即：生产流程更改；b.产品质量或可靠度有重大异常发生时。
即：过程不稳定；c. 必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。
即：强制降低成本；e.当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。
即：顾客抱怨/退货和索赔。
5 职责体系管理处负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。
审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
6工作流程和内容6.1过程审核策划6.1.1机构和人员体系管理处负责组织实施过程审核，系统独立地行使质量审核职能。
审核员（接受厂内/外有培训资格的外部培训机构ISO/TS16949过程审核教育培训达6 小时（含）以上，并经考试合格且具有合格证书资格证明者；经最高管理者或管理者代表聘任。
内审计划表_2
审核组总结
14:00~14:30
末次会议
管理者代表、部门经理、内审员
备注：
编制/日期 吴红霞 /2011、5、08审批/日期:刘吉祥/2011、5、08
2、MP过程（Management process）
M01经营计划/M02质量成本/M03管理评审/M04内部审核/M05持续改进
3、SP过程（Support process）
SP1文件记录/SP2人力资源/SP3供应商管理/SP4采购/SP5设备与工装/SP6标识与可追溯性/
SP7监视与测量设备/SP8监视与测量/SP9统计与数据分析/SP10满意度/SP11不合格品/SP12纠正与预防
17:00~17:30
小组总结
2009.05.16
08:30~10:00
企管办
M01、M03，M04，M05
S01，S02，S12
B组
4.2.3，4.2.4，5.4.1、5.5.1、6.1，6.2，8.2.3，8.4，8.5
质管科
C03，C04
M04，M05
S01，S04，S06，S07，S08，S09，S11，S12
备注
编制/日期吴红霞/2011、5、08审批/日期:刘吉祥/2011、5、08
XXXXX有限公司
ISO/TS16949:2009审核计划时程表
序号：表号：JH/QR20-02
一、过程代码及过程名称：
1、COP过程（Customeroriented process）
C01：与顾客有关过程C02：设计开发C03：生产过程确认C04：产品量产C05：产品交付C06：顾客服务
M01，M05
S01，S02，S09，S10，S11，S12
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技术部
10：00～10：30 P3 过程研发的规划
技术部
11：30～13：00 P4 过程研发的实现 B部分 批量生产
技术部
13：30～14：30 P5 供应商管理
综管部（采购）
14：30～15：30 P6 生产过程分析
生产部
15：30～16：30
P7 客户支持，客户满意度，服 务
综管部、物流部
16:30～17Βιβλιοθήκη 00审核小组会议17：00～17：30
末次会议
审核组长
分发部门（人员）
综管部、技术部、生产部、物流部、质量部
编制/日期：
审批 /日期：
审核目的
过程审核实施计划
验证产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程是否具有能力 并受控；评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标。
审核范围 从产品的诞生到成品入库的整个过程
审核员
审核日期
审 核 活动 安 排
日程
审核过程
受审核部门/现场
09：00～09：30
首次会议
A产品诞生过程
审核员
09：30～10：00 P2 项目管理