风险识别及应对措施方案表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
汽车审查风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)
汽车审查风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)一、概述本文档旨在识别汽车行业中的审查风险和机遇，并提供相应的应对措施。
通过全面了解行业的变化和趋势，我们可以合理应对风险并抓住机遇，实现持续的发展和提升竞争力。
二、风险识别1. 政策风险- 描述：政府政策的变化会直接影响汽车行业的发展。
- 应对措施：积极关注政策变化，与政府部门建立良好的沟通渠道，及时调整经营策略。
2. 技术风险- 描述：新技术的出现和发展可能会对传统汽车制造和销售模式造成冲击。
- 应对措施：加强技术研发和创新，积极与科技公司合作，引入先进技术和智能化解决方案。
3. 竞争风险- 描述：激烈的市场竞争使得企业面临挤压利润和失去市场份额的风险。
- 应对措施：提高产品质量和服务水平，不断创新和优化运营模式，加强品牌建设和市场推广。
4. 经济风险- 描述：宏观经济环境的不稳定性和经济周期性变化可能给汽车行业带来不利影响。
- 应对措施：建立有效的风险管理体系，合理规划资源和资金，提高企业的抗风险能力。
三、机遇识别1. 新能源汽车- 描述：新能源汽车市场的快速发展将为企业带来新的机遇。
- 应对措施：加大对新能源汽车的研发和推广力度，拓展新能源汽车相关产业链。
2. 智能化和互联网技术- 描述：智能化和互联网技术对汽车制造和用户体验产生深远影响。
- 应对措施：积极引入智能化和互联网技术，打造智能汽车和智慧出行解决方案。
3. 智能交通和自动驾驶- 描述：智能交通和自动驾驶技术将为汽车行业带来新的发展机遇。
- 应对措施：加大对智能交通和自动驾驶技术的研究和应用，积极参与相关项目和合作。
四、应对措施1. 技术创新和研发投入- 描述：提高技术创新能力和研发投入是应对风险和抓住机遇的关键。
- 具体措施：建立专业研发团队、加大技术创新投入、与科研机构合作等。
2. 建立合作伙伴关系- 描述：与相关企业和机构建立合作伙伴关系，共同开拓市场和推动创新。
- 具体措施：积极开展合作项目、建立互利共赢的合作模式等。
风险和机遇的识别及应对措施
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
部门保密风险识别及防控措施表
序号
负责部门
存在风险流程
可能导致的事故
防控措施
风险等级
责任人Leabharlann 备注1涉密计算机与非涉密计算机交叉使用网络
涉密信息泄露
1、控制涉密计算机数量为1台，并放置于涉密区的监控场所；2、严格按照公司三网隔离，对网络层的交换机路由器进行专网分离；
高等级
2
技术管理
防伪技术、工艺方案没有执行分块管理，造成防伪秘密泄漏；
根据知悉人员科学分块负责项目，并在责任防伪内双人管控。
中等
3
涉密计算机病毒库没有及时更新
电脑病毒入侵，重要文件被盗或损坏
1、安装国产杀毒软件
2、定期对杀毒软件病毒库更新并及时打补丁
3、定期对电脑系统进行查杀；
中等
4
外来移动存储介质及无线设备等外围设备接入涉密计算机
电脑病毒入侵，重要文件被盗或损坏
1、非涉密人员若需操作使用涉密计算机需登记并提前告知不能带入任何无线设备及移动存储介质进入涉密区域；
2、对涉密计算机的USB口进行封口；
3、安装计算机终端保密检查系统进行权限管控；
中等
风险和机遇识别与应对措施表
交货期不满足要求
√
采用审批制度控制
√
√
10
使用未经评价供给商
价格过高，不利于本钱控制
√
采用审批制度控制
√
√
11
供给商评价制度不合理
选择供给商难以控制
√
对评价制度进展评定
√
√
12
供给商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制
√
对评价制度进展评定
√
√
13
在不合格供给商进展采购
价格、交期、质量难以控制
操作缓慢或错误频发
√
培训或调岗
√
√
2
生产设备潜在能力缺乏
未按期交货
√
调整生产方案或配备设备
√
√
3
生产设备潜在失效
未按期交货或批量不良品
√
定期进展设备维护保养
√
√
4
作业文件错误
不能有效指导生产
√
生产前对工艺文件进展确认
√
√
5
未配备作业图纸
生产产品自检失效
√
生产前对工艺文件进展确认
√
√
6
治具使用错误
产品不符合要求及未能按期交货
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
躲避
承受
消除
1
人员岗位能力缺乏
检验不到位或判定错误
√
培训或调岗
√
√
2
检测设备潜在失效或失效
检验失效
√
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
风险和机遇的识别方法与对策
风险和机遇的识别方法与对策在当今快速变化的社会和商业环境中，风险和机遇并存。
对于任何组织或个人来说，了解和应对这些风险和机遇至关重要。
为了帮助管理者和决策者更好地应对潜在的挑战和机会，我整理了以下风险和机遇的识别与应对措施表，以提供一种系统化的方法。
一、风险识别（一）内部风险1.人为错误或失误：如员工疏忽、失职等。
应加强培训和监督，建立明确的工作流程和责任制度。
2.内部欺诈：如财务舞弊、数据篡改等。
应建立严格的内部控制机制和审计制度。
3.信息安全威胁：如数据泄露、黑客攻击等。
应加强网络安全防护，定期检查和更新系统。
（二）外部风险1.经济衰退：如市场需求下降、货币贬值等。
应制定灵活的财务计划和业务策略，寻找新的市场机会。
2.政策变化：如法规调整、政府政策变更等。
应密切关注政策动向，及时调整经营策略。
3.自然灾害：如地震、洪水等。
应建立灾害应急预案，加强物资储备和保险覆盖。
二、机遇识别1.新兴市场：如发展中国家的增长潜力。
应进行市场调研，扩大业务覆盖范围。
2.技术创新：如人工智能、物联网等新技术的应用。
应关注新技术的发展趋势，探索创新解决方案。
3.人口结构变化：如老龄化社会的养老需求增加。
应开发针对老年人的产品和服务。
（二）合作机遇1.合作伙伴关系：如与供应商、客户、竞争对手的合作。
应寻找共同利益，建立稳固的合作关系。
2.跨行业合作：如不同行业之间的合作创新。
应寻找跨行业的合作机会，共同开发新产品或市场。
3.跨国合作：如与国际企业的合作。
应积极参与全球化竞争，拓展国际市场。
三、应对措施（一）风险应对1.风险评估和监测：建立风险评估体系，定期监测风险状况。
2.风险规避和转移：采取措施减少风险发生的可能性，如购买保险、多样化投资等。
3.风险处理和恢复：制定应急预案，及时应对风险事件，恢复正常运营。
1.机遇评估和筛选：评估机遇的潜在价值和可行性，筛选出最具前景的机遇。
2.资源配置和创新：合理配置资源，投资于具有潜力的机遇，并推动创新。
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：一、引言二、风险识别与应对措施1.风险识别方法2.风险应对策略三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法2.机遇应对策略四、风险与机遇并存时的应对策略1.平衡风险与机遇2.跨部门协同应对五、案例分析六、总结与展望正文：一、引言在当今充满变数的市场环境中，企业必须具备识别风险和机遇的能力，以确保企业的可持续发展。
本文将为您介绍风险和机遇的识别与应对措施，帮助企业降低风险、抓住机遇，为企业的成功保驾护航。
二、风险识别与应对措施1.风险识别方法风险识别是企业应对风险的第一步。
企业可以通过以下方法识别风险：（1）内部评估：对企业内部管理、财务、业务等方面进行全面评估，找出潜在风险点。
（2）外部调研：关注行业动态、政策法规、市场竞争等因素，了解对企业可能产生的风险。
（3）专家咨询：请教行业专家，获取专业风险评估意见。
2.风险应对策略针对识别出的风险，企业应制定相应的应对策略：（1）预防措施：通过完善管理制度、加强内部监控等手段，预防潜在风险的发生。
（2）应急措施：制定应急预案，确保在风险发生时能迅速应对。
（3）风险转移：通过保险、外包等途径，将部分风险转移给其他企业或机构。
三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法识别机遇是企业实现发展的重要环节。
企业可以通过以下方法识别机遇：（1）市场调研：了解市场需求、消费者需求的变化，发现新的商业机会。
（2）技术创新：关注行业技术发展趋势，把握技术变革带来的机遇。
（3）政策分析：研究政府政策，寻找政策扶持带来的发展机遇。
2.机遇应对策略针对识别出的机遇，企业应制定相应的应对策略：（1）发展战略规划：根据机遇特点，调整企业发展战略，确保企业能够抓住机遇迅速发展。
（2）资源整合：优化企业内部资源配置，提高企业核心竞争力。
（3）项目投资：分析投资项目可行性，确保投资回报。
四、风险与机遇并存时的应对策略1.平衡风险与机遇企业在面对风险与机遇并存的情况时，应充分评估风险与机遇的权重，确保风险可控、机遇可抓。
质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编制/日期：审核/日期：批准/日期：说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。
其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。
战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。
对于A级风险Risk 且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk必须选择“规避风险Risk”。
对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。
不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适
应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险识别及应对措施方案表
后果C
风险值R 风险等级
应对措施
责任人
11
食堂油烟排放不达标，产生环 环境运行过程 食堂油烟管理不到位 境污染。
1
15
15
5
1、安装油烟过滤机，食堂油烟经过滤后排放。 2、油烟过滤机每周1次点检确认运转是否正常。 后勤部课长 3、每半年1次对油烟过滤机的过滤网进行清洁。 品质部经理 4、请第三方检测机构每年进行检测。 1、每周1次对食材的有效期/生产商进行抽查确 认。 后勤部课长 2、厨房内每日清洗，食堂内地面每月2次清洗。 3、员工自带餐具就餐。
ROHS有害物质管理不 ROHS有害物质混入，危害人体 到位 健康。
1
15
15
5
1、对来料进行环境物质管控，要求供应商每年 至少提供一次第三方检测报告。 2、定期监控高风险的生产工序，定期提交高风 事业部经理 险工序生产的产品给实验室检测，防止有害物流 入客户手中。
序号
管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
事业部经理风险识别及应对措施方案表环境序号管理过程风险名称带来的影响概率l后果cr风险值r风险等级应对措施责任人11环境运行过程食堂油烟管理不到位食堂油烟排放不达标产生环境污染
风险识别及应对措施方案表(环境)
序号 管理过程 风险名称 带来的影响 危废识别不清、回收意识差， 随意丢弃，产生环境污染。 概率L 后果C 风险值R 风险等级 应对措施 1、新员工岗前ISO14001知识培训及考核。 2、要求员工严格按〈废弃物管理控制程序〉进 行废弃物处理，并每年2次进行内部审核确认。 责任人 行政人事部 课长
1
人力资源管理 员工培训不到位 过程
3
15
45
4
2 3
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
完整版风险识别及应对表格
风险和时机评估解析表种类： ■质量 □环境 ■过程风险和时机本源风险解析责任部门 /推行时间 谈论措施有 序号风险和时机内容严重 发生 可探风险级管理措施（内部 / 外面）RPN人( 开始－完成 ) 效性程度 概率测性别1. 对市场需求产品的发展趋势解析1. 对市场需要产品的发展趋势判应该经过屡次论证。
COP01 客户开发，合同断失误。
2.一般 2. 对客户的要务推行督查和测量。
1客户要求鉴别不完满。
3.413123. 在确定与客户签署合同前落实合供销部有效评审过程未能保证能够满足客户要求就签风险同评审事宜。
署合同。
相关文件：《产品和服务要求控制程序》1. 新产品开发立项时屡次论证市场需求。
2. 研发产品时尽量选择可重1. 制作的样品未能迎合客户的需复利用的资料制成产品。
3. 加大2COP02 样品求。
2. 产品 42324高风险 设计开发的资源投入，尽可能缩短质量部有效打样周期长，跟不上市场变化。
产品研发周期。
相关文件：《设计与开发控制程序》1. 合理计算公司的本质产能。
1. 计划拟定不合理，以致无法按2. 依据产品特点和本公司的本质产能合理安排生产计划。
3. 安排跟3COP03 生产计划时完成计划任务，从而延缓产品52330 高风险生产部有效单员全程跟进生产计划的实现过程交付。
相关文件：《生产计划控制程序》1. 生产计划管制。
2. 过程能力提前策划。
3. 不良抢先期策划。
1. 生产不能够准时完成计划。
4. 表记管理要求。
4COP04 制造过程2. 不良率过高。
72228 高风险 相关文件：生产部有效3. 效率太低。
1. 《生产控制程序》4. 产品表记不清、混料。
2. 《产品表记和可追想性控制程序 》3. 《产品搬运包装防范与交付控制程序》5COP05 产品交付1. 不能够准时交付。
2.交付的产品不吻合客户的要求。
522 1. 顾客投诉未能有效解决。
2. 顾6COP06 顾客服务732客满意度低，以致顾客扔掉。
质量风险识别及应对措施方案
事业部 生产负责人 设备课课长
4
1、每种材料制定来料检验规范，员工按要求 进行检验。 2、制定来料漏检目标进行管理。
事业部 品质担当
4
制定适合的过程控制报表，检验员严格按过 事业部
程控制报表进行检验。
品质担当
5
1、现场放置的材料、半成品、成品100%标识 区分管理。 2、品质PQC过程巡检确认现场标识情况。
6 产品设计开发 样品一次性通过率低 增加开费用、客户丢失。
7 产品设计开发 设计缺陷
生产不良多发、客户投诉不断发 生。
8 原材料采购 供应商交期不及时 延误生产，影响客户交期。
9 原材料采购 供应商突然终止供货 生产停产，无法完成客户交期。
10
原材料采购
对供应商的质量评审 不到位
来料不良多发，影响产品质量。
客户满意度下降，造成客户流失 。
25 人力资源管理 重要人才流失
影响公司发展，市场竞争力下降 。
26 人力资源管理 员工培训不到位 27 文件记录控制 文件未及时更新
员工作业技能不足，工作效率低 。
批量生产错误
注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。
概率L 3 1 3 3 1 3 6 1 3 1 1
15 生产制造 设备故障
批量不良发生或安全事故发生。
16 产品检验 来料漏检 17 产品检验 过程检验不到位 18 标识管理 标识不明确
制造不良产生及流出，造成客户 投诉及增加质量成本。
批量品质问题产生及流出，造成 客户投诉及增加质量成本。
用错物料，引发批量不良发生。
19 产品防护 材料生锈
影响生产。
事业部 经理
5
温湿度敏感材料由专用防潮室进行管理。
质量风险识别及应对措施方案
影响生产。
3
20 不合格品管理 不合品放置混乱
不合格品混入良品中，造成客户 投诉。
6
21 顾客投诉处理 客户投诉处理不当
客户扣款，满意度下降，造成客 户流失。
1
22 基础设施管理 设备保养不到位 设备故障，影响生产。
3
23 测量管理 测量器具漏校准
测量器具精度失准，产品尺寸测 量不准确。
1
24
顾客满意度 调查
来料不良多发，影响产品质量。
3
11 原材料采购 供应商材质随意变更 批量品质事故发生。
3
12
生产制造
新员工作业技能不足
不良产生及流出，造成客户投诉 。
6
13 生产制造 违规操作
安全事故发生。
1
后果C 风险值R 风险等级
应对措施
责任人
15
15
15
45
40
40
15
45Biblioteka 10010015
45
15
90
15
45
风险识别及应对措施方案表(质量)
序号 管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
1 产品信息沟通 市场信息收集不足 影响产品定位，影响市场开发。 1
2 产品信息沟通 产品立项失误
经济损失。
3
3 合同评审 客户合同评审不当 经济损失、客户流失。
1
4 合同评审 交期不及时
客户扣款、客户满意度下降。
3
5 合同评审 应收款收不回
按计划实施培训，并对培训效果进行确认。
总监
4 每份文件建立发放及回收记录。
品质部 经理
序号
制 定：
管理过程