内审管理程序
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
内审管理程序 -回复
内审管理程序-回复内审管理程序是指企业在开展内部审计工作时所采取的一系列操作和步骤。
它的设计和执行对于企业的风险管理和内部控制非常重要。
本文将详细介绍内审管理程序的一步一步回答。
第一步：确定内审目标内审目标是内审管理程序的核心，它决定了内审工作的方向和聚焦点。
在设定内审目标时，需要与企业的战略和目标保持一致，考虑企业的风险和关键业务。
同时，内审目标应该明确、可量化并与内部控制框架相一致。
第二步：制定内审计划内审计划是内审管理程序的基础，它确定了内审工作的时间表、范围和资源需求。
内审计划应该根据内审目标和内部控制风险进行合理规划，并与企业的业务活动相一致。
在制定内审计划时，需要与相关部门进行密切合作，确保内审工作的全面性和有效性。
第三步：收集信息收集信息是内审管理程序的重要环节，它涉及到收集、整理和分析相关数据和文件。
信息收集的方法可以包括现场观察、文件审阅、访谈等，目的是获取与内部控制相关的信息和证据。
同时，内审人员需要保持客观、公正和保密，确保信息的准确性和可靠性。
第四步：分析和评估在收集信息之后，内审人员需要对所获得的信息进行分析和评估。
这包括对内部控制的有效性、风险的程度和潜在的问题进行识别和判断。
分析和评估的依据可以包括内审标准、法规要求和企业的内控流程等。
通过分析和评估，内审人员可以确定内部控制的薄弱环节和存在的问题，并提出相应的改进建议。
第五步：编写内审报告内审报告是内审管理程序的重要产出，它记录了内审工作的目标、范围、结果和建议。
内审报告应该包括问题的描述、原因的分析、对风险的评估和改进措施的建议等。
报告的撰写需要确保内容准确、完整和可理解，并及时提交给相关部门和管理层。
第六步：跟踪检查内审不仅是识别问题，还包括后续的跟踪检查。
内审人员应当跟进已提出的建议和改进措施的执行情况，并对其有效性进行评估。
这可以通过现场检查、访谈和文件审阅等方式进行。
跟踪检查的目的是确保内部控制的持续改进和有效运行。
2023年内审和管理评审流程
公司内审流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划一般每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备：①成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
质量管理内审程序
质量管理内审程序质量管理内审是一种重要的管理工具，用于评估组织的质量管理体系的有效性和符合性。
它通过对组织质量管理体系的审核，发现问题、识别风险，并提出改进建议，以保证产品或服务的质量满足客户的要求。
本文将详细介绍质量管理内审的程序和步骤。
1. 确定内审目的和范围在进行质量管理内审之前，首先需要明确内审的目的和范围。
内审的目的是评估质量管理体系的有效性和符合性，发现潜在问题并提出改进建议。
范围可以包括整个组织的质量管理体系，或者特定部门、项目或流程的质量管理体系。
2. 制定内审计划内审计划是进行质量管理内审的依据，它包括内审的时间安排、内审的范围、内审的程序和方法等内容。
内审计划应根据组织的实际情况和内审的目的来制定，并经过相关部门和质量管理团队的审核和批准。
3. 进行内部审核准备在进行内审之前，内审团队需要进行一些准备工作，包括收集和整理相关文件和记录，了解质量管理体系的工作流程和运作情况，以及确定内审所需的资源和人员。
4. 实施内审内审过程中，内审员需要按照事先制定的内审计划，进行现场检查、访谈和文件审查等工作。
他们应当客观、公正地评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否能够有效地满足客户的需求，并且及时发现存在的问题和风险。
5. 提出内审报告内审结束后，内审团队需要根据实际情况编写内审报告。
内审报告应包括对质量管理体系进行的评估、发现的问题和风险、改进建议以及内审总结等内容。
内审报告应及时提交给管理层和相关部门，并进行讨论和反馈。
6. 跟踪审核结果内审并不是一次性的活动，内审团队需要跟踪和评估内审后的改进措施的实施情况和效果。
他们需要与相关部门和质量管理团队密切合作，确保问题得到及时解决，并持续改进质量管理体系。
7. 进行内审的持续改进质量管理内审是一个持续的过程，组织不能仅仅满足于一次内审的结果。
为了持续改进质量管理体系，组织应当根据内审的结果，不断进行改进，并适时调整内审计划和方法。
生物安全内部审核管理程序
内部审核管理程序1 目的为验证实验室的生物安全管理体系运行是否持续符合生物安全管理的要求，证实实验活动和有关结果是否符合安全计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并达到预定目标，实验室应根据预定的日程表和程序，定期（通常为12个月）对实验活动进行内部审核，对不符合工作进行纠正并为管理体系的改进提供依据。
2 适用范围适用于实验室生物安全体系运行的内部审核。
3 职责与要求3.1 职责3.1.1 生物安全负责人负责组织内部审核工作。
3.1.2 生物安全办公室负责落实内部审核和制定内部审核计划，并组建内部审核小组，确定内部审核小组组长和成员，负责召开内部审核首（末）次会议，撰写内部审核报告。
3.1.3 内部审核小组组长负责具体内部审核的现场审核，填写《管理体系内审不符合项汇总表》，负责不符合项纠正结果的确认。
3.1.4 内部审核小组成员负责确定的审核部门的具体审核，并提出内部审核意见，填写《不符合项工作识别及纠正/纠正措施记录表》。
3.2 要求3.2.1 内审计划应涉及生物安全管理体系中全部要素和全部活动以及所有场所与相关部门。
3.2.2 生物安全负责人负责按照日程表的要求和管理层的需要策划和组织内部审核，管理体系审核应聘请经过培训、有资格的人员进行，内审员可以是本单位人员，也可以邀请外部人员，内审分工时，要注意内审员与被审核的工作无直接责任关系。
3.3 内审的组织建立与工作内容3.3.1 生物安全负责人指定内审组长，内审组长提出内审小组成员名单的建议，经生物安全负责人批准后组成内审组。
3.3.2 内审组长制定内部审核实施计划。
3.3.3 内审员根据审核要求和审核部门的具体情况编制检查表。
3.3.4 内审组长组织开展内审工作，并负责编制《生物安全管理体系审核报告》。
3.3.5 内审员根据《生物安全管理体系内部审核检查表》对受审部门管理体系运行情况进行现场审核，内审员应客观公正，对发现的不符合项要详细记录。
内审与管理评审控制程序
内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。
二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。
三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。
任命审核组长和审核员。
向最高管理者报告内审和管理评审结果。
2、审核组长编制内审计划和审核检查表。
组织实施内审，控制审核进度和审核质量。
编写内审报告。
3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。
记录审核发现，开具不符合项报告。
验证不符合项的纠正措施的有效性。
4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。
对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。
5、最高管理者主持管理评审会议。
对管理评审提出的改进措施做出决策。
四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。
制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。
审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。
审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。
（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。
审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。
审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。
（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。
审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。
管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。
2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。
ISO15189内审管理程序
ISO15189内审管理程序
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内审管理程序
1 目的
验证本科质量活动是否符合质量体系及标准要求，以保证质量体系有效运行及不断得到完善。
2 适用范围
适用于本检验科内部质量体系运行情况的审核。
3 职责
3.1质量负责人制定《内审年度计划》；提出内审组成员及内审组长名单；审核《内审实施计划》。
3.2科主任批准内审组成员及内审组长名单，批准《内审年度计划》和《内审实施计划》。
3.3内审小组制定并执行《内审实施计划》，提交《内审报告》，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4各部门配合内部质量体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4工作程序
４.1内部审核的策划
a.质量负责人每年应至少审核一次，且要覆盖质量体系相关的所有要素和
部门的要求编制《内审年度计划》，报科主任批准。
b.内审前，质量负责人确定内审组长和内审员，内审组长编制《内审实施
计划》,经主任批准后发放至各受审单位。
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
内部审核管理程序
内部审核管理程序文件编号：1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。
2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。
3.0职责4.0内审程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。
4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律法规及其他外部要求的变更；d.在认证证书投诉时；4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核1）产品质量下降2）顾客抱怨或索赔3）生产流程更改4）强制性降低成本5）过程不稳定6）内部部门的愿望4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。
4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核a. 产品质量有下降趋势，或不稳定；b. 顾客抱怨或索赔；c.生产流程更改，或零件来源更改；d. 部门的愿望。
4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。
4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
4.2质量管理体系审核4.2.1每次内部审核将充分依法律法规、ISO/TS16949:2009、质量手册、程序文件、技术文件、国家有关法律法规、合同与顾客特殊要求等作为审核依据。
内审的程序和步骤
内审的程序和步骤一、概述内审是指组织内部对其活动、管理和运营进行独立的、有系统的评估和审查的过程。
通过内审，组织可以识别和纠正问题，提高管理效能，确保达到预定的目标。
本文将介绍内审的程序和步骤。
二、内审程序1. 确定内审目标和范围在进行内审之前，需要明确内审的目标和范围。
内审目标是指内审的目的和期望达到的结果，范围是指内审的覆盖范围和审查的内容。
2. 制定内审计划在确定内审目标和范围后，需要制定内审计划。
内审计划应包括内审的时间安排、内审人员的分工和任务、内审的方法和工具等。
3. 进行内审准备内审准备阶段主要包括收集和分析相关信息、准备内审材料、确定内审的方法和工具等。
内审人员需要对组织的相关文件、记录进行仔细阅读和分析，了解组织的运营情况和管理状况。
4. 进行内审活动内审活动是指实际进行内审的过程。
根据内审计划，内审人员将对组织的各个方面进行审查和评估，包括组织结构、管理制度、运营过程、绩效指标等。
内审活动可以采用文件审查、访谈、观察等方法进行。
5. 撰写内审报告内审报告是内审的最终成果，它包括对内审过程的总结和评价、问题的发现和建议的提出等。
内审报告应该准确、清晰、具有可操作性，以便组织能够根据报告中的建议进行改进和提高。
6. 进行内审跟踪和监督内审跟踪和监督是指对内审报告中提出的问题和建议进行跟踪和监督，确保问题得到解决并改进措施得到落实。
三、内审步骤1. 计划阶段确定内审的目标和范围，制定内审计划，确定内审人员和内审时间。
2. 准备阶段收集和分析相关信息，准备内审材料，确定内审的方法和工具。
3. 实施阶段根据内审计划，进行内审活动，包括文件审查、访谈、观察等。
4. 报告阶段撰写内审报告，总结内审过程，提出问题和建议。
5. 跟踪和监督阶段对内审报告中提出的问题和建议进行跟踪和监督，确保问题得到解决并改进措施得到落实。
四、内审的重要性内审在组织管理中起到重要的作用，具有以下几个方面的重要性：1. 识别问题和风险通过内审，可以及时发现组织中存在的问题和风险，避免其对组织造成不利影响。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
内审管理程序 -回复
内审管理程序-回复内审管理程序是企业内部管理的重要工具，它通过对企业内部各个环节进行审核、评估和监督，检查企业内部的运行情况和问题，进而提出改善措施，促进企业发展。
下面将逐步介绍内审管理程序。
一、内审管理程序概述内审管理程序是企业内部管理中的一项重要机制，其目的在于检查企业的运行情况，发现问题并制定改善计划，旨在提高企业的经济效益和竞争力。
内审管理程序需要规程化、标准化和制度化，以确保内审的全面性和有效性。
二、内审管理程序的实施程序1. 内部审查计划的制定：内审计划应在企业的经营计划和财务预算的基础上制定，周密的内审计划可以明确内审的目标和内容，确定内审的时间、地点和内审人员等要素。
2. 内部审查的实施：在内审过程中，审查人员需要执行内审计划，对所有的审查结果进行认真的记录，包括发现的问题、问题严重程度和解决方案等。
3. 内部审查的报告和跟踪：内审报告是内审的最终产物。
审查人员需要将自己的大量工作结果组织成完整的内审报告，这样可以让公司的管理层对审计结果有一个全面的认识，以及为改进做出相应的措施。
4. 内部审查结果的确认：内审结果需要验证和确认，以确保问题的解决，并对检查人员的工作进行反馈，以提高内审的质量。
三、内审管理程序的重要性内审管理程序是企业内部管理的重要工具，其具有以下的重要性：1. 帮助企业全面评估自身：通过内审，企业可以更全面地评估自身的状况和问题，发现并解决潜在的问题，从而提升企业的竞争力和效率。
2. 促进企业的持续发展：内审管理程序可以识别出企业内部的风险和问题，以便企业采取相应的风险控制和改进措施，促进企业的持续发展。
3. 保证企业充分遵守法律法规：内审管理程序可以帮助企业检查其遵守法律法规的情况，确保企业的合规性。
4. 提高企业内部效率：内审可以识别和纠正内部业务系统的错误和不合理的地方，以提高企业内部的效率。
综上所述，内审管理程序对于企业内部管理具有重要的作用和价值。
企业管理层应加强对内审管理程序的认识，指导和支持内审团队的工作，提高内审工作的质量和效率，为企业的健康发展提供更有力的保障。
内审的程序和步骤
内审的程序和步骤内审是指企业内部自我评估和审查的过程，旨在帮助企业评估其管理体系和运营情况，并发现问题并提出改进措施。
以下将介绍内审的程序和步骤：1.确定内审目的和范围：企业需要明确内审的目的，如提高管理体系的效率、发现潜在的风险等。
同时，需要确定内审的范围，包括哪些部门、流程或文件将被审查。
2.编制内审计划：内审计划是整个内审过程的蓝图，包括审查的具体内容、时间安排、内审员的分配等。
编制内审计划时，需要参考相关标准和法规，确保审查的全面性和准确性。
3.进行内审准备：在正式进行内审之前，内审员需要对企业的管理体系和运营情况进行了解。
这包括阅读相关文件和记录、与负责人、员工和相关部门进行交流等。
准备阶段还包括确定内审的方法和工具，如文件审查、访谈、问卷调查等。
4.进行内审活动：内审活动包括文件审查、访谈、观察等。
文件审查是指审查组织的各种文件和记录，如政策文件、工作指导书、文件流程等。
访谈是指与员工、管理人员等进行面对面的交流，了解其对组织管理体系和运作情况的看法。
观察是指直接参观企业的工作场所，观察工作流程、设备状态等。
5.收集证据和数据：在进行内审活动时，内审员需要收集相关的证据和数据，以支持审查结果和发现。
收集的证据和数据可以来自文件审查、访谈记录以及观察记录等。
6.分析和评估：在收集足够的证据和数据之后，内审员需要对其进行分析和评估。
这包括对组织管理体系的运行情况、工作流程的有效性等方面进行评估，以确定存在的问题和改进的机会。
7.提出内审报告：内审报告是内审工作的结果，应该包括以下内容：内审的范围和目的、审查的方法和过程、发现的问题、建议的改进措施等。
内审报告需要以简明扼要的方式呈现，同时具备足够的准确性和可操作性，以帮助企业采取必要的措施。
8.进行内审跟踪：内审的工作并不止于报告的提交，在内审报告提交后，还需要进行内审跟踪，以确保改进措施的实施和效果。
内审跟踪可以通过定期的报告和评估来实施，以检查改进措施是否得到了有效的执行，并对其进行必要的调整和改进。
4内审管理程序
内审管理程序1 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行控制和管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。
2 范围适用于对信息安全管理体系内部审核的管理。
3 职责3.1最高管理者负责《年度内部审核计划》的批准。
3.2 管理者代表负责《年度内部审核计划》的审核和《内部审核计划》的批准。
3.3 内审小组负责信息安全管理体系内部审核的管理工作。
4 程序4.1 内部审核策划4.1.1 内部审核每年进行一次，由内审小组制定《年度内部审核计划》，经技术中心副总裁审核批准后实施；特殊情况，经技术中心副总裁核实，可增加审核频次。
4.1.2 每次审核前审核组长应制定《内部审核计划》，经技术中心副总裁批准，提前1-3天通知被审核部门，被审核部门到时应选派有关人员配合审核。
4.2 内部审核员4.2.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。
4.2.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.3 项目及流程管理部人员选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，由中心副总裁评定、批准。
4.3 内部审核的实施4.3.1 内部审核员应按《内部审核计划》规定实施审核，各有关部门应积极配合。
内部审核管理程序4.3.2对审核中发现的不符合项，由审核员开出《不符合项报告》交被审核部门。
4.4 纠正措施与跟踪审核4.4.1 所有不符合项应由不符合项的责任部门负责按以下要求制定纠正措施并认真实施：a.检查本部门其他方面和其他各部门是否存在类似情况；b.对所有存在的不符合的问题按有关规定改正过来；c.调查产生该不符合项的原因，填入《不符合项报告》的“产生不符合项的原因”栏内，调查人要签字，并写明日期；d.列明消除不符合项产生原因的措施计划，并说明具体步骤及完成日期，填入《不符合项报告》的“纠正措施”栏内，经部门领导批准，并写明日期；e.按制定的纠正措施认真实施，并将实施结果记入《不符合项报告》的“实施结果”栏内，记录人要签字，并写明日期。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
质量体系内审管理程序
管理者代表
1内审员必须经过具有培训资格的机构举办的培训，并取得合格证书。
2内审员不能审核本部门工作.
审核组长
管理者代表
编制审核排程，包括审核目的、范围、依据、日期、部门及要素、具体时间的安排、审核员的分工等，经管代批准后于内审前10天发给受审部门
《质量管理体系审核排程》
审核小组
内审组长进行分组及分工，内审员编写审核检查表，组长审核.
4.3内部审核的实施
4.3.1首次会议：审核开始，由审核组长召开受审部门负责人及有关人员参加的首次会议，介绍本次审核的目的、范围、依据和日程安排。
4.3.2现场审核
4.3.2.1审核员通过现场看，查阅记录、文件、交谈，收集有关数据证据等认真实施审核，检查体系运行情况，并在检查表上作详细真实的记录，审核内容根据审核检查表执行。
批准日期
报告发布日期
审 核 组
名 单
第一组： 第二组：
组别
审核时间
部门
第1组
第2组
第3 组
备 注
日期
时间
首 次 会 议
月
日
末 次 会 议
附录C
审 核 检 查 表DXC1005—03
No：
受审核部门
内审员
陪同员
审核职能
审核地点
预计时间
月 日 时 分至 月 日 时 分
审核依据
检查项目、证据及方法
审核时间
检 查 记 录
附录D
不合格项报告DXC1005—04
受审核部门
部门负责人
审核日期
年月日
不合格事实描述：
结 论
违反ISO9001中 条规定；违反DXC文件中条规定
内审管理程序
内审管理程序
内审管理程序是组织为了确保其运营符合法律法规、政策要求和内部规章制度而建立的一套管理流程和控制措施。
其目的是评估和监督组织的风险管理、内部控制和运营效率，以提高组织的管理水平和运营效果。
内审管理程序通常包括以下几个步骤：
1. 确定内审目标和范围：确定内审的目标是什么，需要审查的范围是哪些。
2. 制定内审计划：根据内审目标和范围，制定内审计划，包括审计的时间、地点、内容和方法等。
3. 进行内审工作：根据内审计划，进行内审工作，包括收集、分析和评估相关信息，了解和评估风险和控制措施，发现问题和改进机会。
4. 编写内审报告：根据内审工作的结果，编写内审报告，包括问题和改进建议，向组织管理层提供审计结论和建议。
5. 跟踪和监督改进：跟踪和监督组织对内审报告中的问题和改进建议的落实情况，确保问题得到解决，改进得到持续改进。
6. 审核内审过程：定期对内审管理程序进行审核，评估其有效性和适用性，提出改进建议。
内审管理程序需要根据组织的特点和需求进行定制，确保其与组织的运营和管理流程相衔接，以提高组织的管理效能和风险控制能力。
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1.目的：
为了验证公司各项活动与相关的结果是否符合策划的安排，并为体系有效的实施和维持提供依据，特制定本程序。
2.范围：
公司内部针对各个部门的审核，其中包括内部质量体系审核、产品审核和过程审核。
内部质量体系审核程序如下；产品审核和过程审核见相应的《过程审核管理办法》和《产品审核管理办法》。
3.相关文件及术语
审核员：取得外部机构培训合格证书，对审核标准相对熟悉，在公司内从事相应品质技术管理工作，具备一定文字表达能力且公正客观的人员。
根据审核类型不同，分为体系审核员、过程审核员、产品审核员。
4.职责：
4.1管理者代表负责质量审核的总体策划，并授权质量部组织实施内部质量体系审核、产品审核、过程审核；
4.2各部门配合内部审核
5.流程图：（见下页）
6.内容：
6.1审核策划
6.1.1审核依据：
质量体系标准ISO/TS16949、公司各级体系文件、客户的特殊要求、适用的法律法规等。
过程审核、产品审核具体参见《过程审核管理办法》、《产品审核管理办法》。
6.1.2审核频次：
6.1.2.1 内部质量体系审核的频次原则上每年一次，由管理者代表依据质量体系运行的实际状况确定具体的次数。
6.1.2.2当较多出现内部/外部不合格项或顾客抱怨、或出现的程度比较严重时，审核的频次应
适当增加。
如：发生重大顾客抱怨、出现大的质量索赔事件、公司产品结构重大调整、顾客提出要求时、质量体系进行较大调整等。
6.1.3审核方案：
6.1.3.1管理者代表负责召集审核小组进行审核方案的策划。
审核方案策划时，应考虑过程和审核区域的状态和重要性，以及以往审核的结果；
6.1.3.2审核方案策划的结果由质量部形成“年度内审计划”，以明确审核的标准、范围（包含所有的班次）、频次、方法、审核员选择等，上报管理者代表批准后实施。
6.2审核准备、通知：
6.2.1管理者代表确定内审组长，由内审组长依据策划安排时间制定“审核实施计划”，确定审核员、时间安排和审核范围等。
经管理者代表批准后在审核前1周内分发给审核员和被审核部门。
6.2.2为保证审核过程的公正性和客观性，所安排的审核员应是具有审核资格并且与受审核部门没有直接责任关系的人员，且不能审核自己的工作；
6.2.3为保证审核结果的充分性，在首次会议之前，内审组长负责安排审核员针对被审核部门的具体情况，如前次不符合项改正状况、本次审核的要求等，完成编制专门的“内审检查表”。
6.3 首次会议：
6.3.1 在审核开始之前，由内审组长召集内审小组成员与被审核部门主管及相关人员召开首次会议；
6.3.2内审组长在首次会议上应明确审核实施计划、要求和时间安排，以便各个部门做好相应的准备工作。
6.4 审核实施：
6.4.1实施审核时，审核员应依据计划的时间准时前往受审核部门。
审核通过面谈、查阅文件、检查现场及其他方法收集证据，并应将符合和不符合的事实记载于“内审检查表”相应的栏位内；
6.4.2对审核发现的不符合项，审核员与被审核部门责任人员共同确认后，提出内审“不合格项报告”，并注明不符合内容、依据标准、不符合类型等。
6.5不合格项报告：
6.5.1受审核部门接到内审“不合格项报告”后，受审核部门主管经确认无误后应在“不合格项报告”上签字认可；
6.6 末次会议：
6.6.1审核结束时，内审组长主持，召集内审小组成员与被审核部门主管及相关人员召开末次会议；
6.6.2内审组长对内审情况进行总结，对各个部门不合格项进行通报。
6.7追踪整改及效果确认：
6.7.1受审核部门主管接到“不合格项报告”后，应召集内部相关人员对不符合的原因进行分析，制定出纠正预防措施以消除不符合项的根源，并确定改善期限并组织部门内相关人员实施改善；
6.7.2原则上不符合项应立即进行改善，最长期限不得超过5个工作周，并在“不合格项跟踪报告”中进行记录和统计；
6.7.3当预定的改善期限已到时，内审组长负责督促各审核员去验证各部门不符合项的完成情况；
6.7.4审核员实施追踪时，应检查受审核部门纠正预防措施是否有效实施。
通过资料证实有效实施后，方可在追踪验证栏内注明完成情况，并关闭不符合项；
6.7.5如果纠正措施没有及时完成，审核员应报告审核组长，再次提出“不合格项报告”并限期2个工作周内完成。
6.8审核报告：
6.8.1审核结束后，内审组长负责依据各审核员汇总来的资料编写审核报告，经管理者代表批准后分发。
报告分发的范围包括总经理、管理者代表、受审核部门以及不符合项涉及的部门和审核员。
6.8.2审核报告的内容应包含：
6.8.2.1受审核部门、审核目的、审核范围、审核日期；
6.8.2.2审核依据的文件；
6.8.2.3审核员、受审核部门主要人员；
6.8.2.4审核概述：审核计划的实施情况、产生的主要不符合项、不符合项的分布情况、上次
审核的纠正状况、目前体系的总体状况（优势/劣势）；
6.8.2.5不符合项的清单、分布状况及追踪验证安排；
6.8.2.6审核结论：对体系的符合性作出评价
6.8.3管理代表将受审核部门的纠正预防措施列为下一次内审的重点项目，并依据《管理评审程序》在管理评审会议中提出评审。
6.8.4审核报告及相关审核记录，由质量部保存，时间为3年。
7.附件：
7.1 QR/QP20-01 年度内审计划表
7.2 QR/QP20-02 审核实施计划
7.3 QR/QP20-03 内审检查表
7.4 QR/QP20-04 不符合项报告
7.5 QR/QP20-05 不合格项跟踪报告
7.6 QR/QP20-06 内审报告。