C12019证券公司合规管理有效性评估指引解读-9页word资料
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C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围
证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向
证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况
关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是
附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容
证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）
关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是
合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认
关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有
证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括
证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有
程序一般包括
证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等
关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有
关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是
D
合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有
BCD
附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误
应当重点关注公司高层是否重视合规管理
正确
证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确
整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况
正确
证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括
ABCD
开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向
正确
合规管理有效性评估分为（）和（）
AC
评估主体的说法
B
应当采取的方法有
ABCD
环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认
正确
风险信息收集的说法中
ABD
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围
错误
应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括
BCD
程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确
评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性
正确
证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有
AB
评估报告至少应包括的内容有
ABCD
评估准备，下列选项中准确的是
BCD
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确
合规管理环境评估底稿应当由（）签署
C
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估
错误
评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本
ABD
证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估
错误
证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是
A
合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认
A
合规管理环境的评估应当重点关注的内容有
ABC
评估复核的说法中，正确的有
有效性评估应当采取的方法有
评估复核，下列选项中错误的是
应当以合规风险为导向
与内控评价关系的各种说法中，正确的有
评估风险信息收集的说法中，正确的有
涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容
环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认
后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况
程序一般包括
评估主体的说法中，错误的是
专项评估的情形包括
9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估×
3按照《》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段√
单选
1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估复核错误的是c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
2、下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中错误的是a 证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体。
3、《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
4、《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估准备下列选项中错误的是c证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训。
5、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司每年应当至少开展 1 次合规管理有效向全面评估。
多选
1、下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中正确的有 A合规管理的有效性评估程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素 B证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D合规管理有效性程度是内控评价的主要内容 C 证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
2、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括 A证券自律组织提出要求时 b 证券监管机构提出要求时 d公司内部发生重大合规风险时