机构投资者调查问卷
投资调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好和心理预期，我们特制定此问卷。
您的宝贵意见将有助于我们优化投资服务，提升投资者教育水平。
请您在填写问卷时，尽量客观、真实地反映情况。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 学生- 公司职员- 事业单位员工- 自由职业者- 退休人员- 其他4. 您的年收入范围：- 5万元以下- 5-10万元- 10-20万元- 20-30万元- 30万元以上二、投资经验与知识5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您对公募基金的了解程度： - 非常了解- 了解- 一般- 不了解7. 您获取投资知识的主要途径： - 报纸、杂志- 电视、网络- 金融机构、专业人士- 朋友、家人- 其他三、投资行为8. 您主要投资于以下哪些类型的公募基金： - 股票型基金- 债券型基金- 混合型基金- 指数型基金- QDII基金- 其他9. 您投资的基金产品数量：- 1-3只- 4-6只- 7-10只- 10只以上10. 您投资公募基金的主要目的是：- 获取稳定收益- 分散投资风险- 获取高额回报- 资金保值增值- 其他四、风险偏好与心理预期11. 您对投资风险的承受能力：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高12. 您对投资收益的预期：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高13. 您在投资过程中，以下哪种情况让您感到焦虑：- 市场波动- 产品净值下跌- 业绩不如预期- 其他五、其他14. 您对公募基金行业发展的看法：- 非常看好- 看好- 一般- 看淡- 非常看淡15. 您对投资服务有哪些意见和建议？感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，共同推动公募基金行业的健康发展。
投资者对金融机构服务满意度调查问卷样表
投资者对金融机构服务满意度调查问卷样
表
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1.金融机构的服务响应速度：
1.2.3.4.5
2.金融机构的服务态度：
1.2.3.4.5
3.金融机构提供的投资咨询质量：1.2.3.
4.5
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私募基金投资者风险调查问卷(机构)
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。贵单位会怎么支配您的投资：
募集机构填写分数90100分7090分5070分3050分030分得分投资者类型保守型稳健型平衡型成长型进取型适合购买的基金股权投资基金以上问题的总分为100分根据贵单位所选择的问题答案贵单位对投资风险的整体承受程度及贵单位的风险偏好总得分为
私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（
机构名称：_________________________________________________________
声明：本单位已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资机构（盖章）：募集机构（盖章）：
授权答卷人签字：经办员：
日期：日期：日期：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
机构投资者风险承受能力调查问卷1、贵单位的性质()
尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》及《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规要求，我公司作为基金销售机构，应当对投资者的风险承受能力进行调查和评价，为此，我公司将采用《机构投资者风险承受力调查问卷》的方式对贵机构的风险承受能力进行评测，请贵机构根据实际情况填写。
问卷调查结果仅供贵机构在购买基金产品时参考，内容也可能不能完全涵盖投资风险的所有方面，我公司不对贵机构据此所做出的投资行为构成任何建议或承机构投资者风险承受能力调查问卷1、贵单位的性质( )A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：( )A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：( )A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务（注：本题可多选，但评分以其中最低分值选项为准。
）6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：( )A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：( )A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位且现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上且现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：( )A. 没有。
合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)
XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。
本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。
日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。
本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。
投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。
合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
机构投资者风险承受力调查问卷
机构机构投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户尊敬的客户：：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规的要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。
为此，我司采用了专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司的《机构投资者风险承受力调查问卷》及其计算方法对贵司的风险承受能力进行评测，请贵司根据实际情况如实填写。
提示：1、 本问卷由专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司提供，对投资者的风险承受能力进行评价。
2、 投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。
3、 本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、 随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。
相应的本问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。
投资者也应定期接受风险问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。
附：晨星提供的《风险承受力调查问卷设计方法和说明》、《客户风险分类和匹配说明》、《易方达旗下基金风险等级说明》和《易方达旗下特定多个客户管理资产计划风险等级说明》机构投资者风险承受力机构投资者风险承受力调查问卷调查问卷调查问卷（（2009年版年版））——————由晨星资讯（深圳）有限公司提供（一）投资目的1. 贵司贵司的投资目标是什么的投资目标是什么的投资目标是什么？？（ ）A. 激进成长B. 显著增长C. 稳健增值D. 谨慎增值E. 避免亏损2. 在正常的市场情况下在正常的市场情况下，，贵司对这项投资的收益有何期望对这项投资的收益有何期望？？（ ）A. 获得超越股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B. 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C. 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D. 长期收益高于定期存款，同时波动较小E. 收益保持高度稳定，但略有薄利3. 假如股市在今后十年表现极差假如股市在今后十年表现极差，，贵司贵司最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况？？（ ）A. 亏损B. 略赚或持平C. 维持少量盈利D. 取得适度盈利E. 收益水平几乎不受股市表现的影响（二）投资期限4. 贵司面临贵司面临的现金流压力如何的现金流压力如何的现金流压力如何？？（ ）A. 现金流长期充裕，几乎没有压力B. 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小C. 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流D. 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资E. 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流5. 贵司贵司希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入？？（ ）A. 至少10年后B. 5至10年内C. 3至5年内D. 1至3年内E. 1年内6. 贵司认为比较理想的可以贵司认为比较理想的可以考察考察考察投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（三）投资经验7、股票股票、、债券债券、、基金基金（（含：特定多个客户资产管理计划特定多个客户资产管理计划））、衍生品衍生品，，这四类投资品种这四类投资品种贵司贵司深入研究过深入研究过几种几种几种？？（ ）A. 全部都深入研究过B. 三种C. 两种D. 一种E. 都没有研究过8. 贵司贵司有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验？？（ ）A. 15年以上B. 10到15年C. 5到10年D. 1到5年E. 最近才开始投资9. 贵司的投资研究贵司的投资研究团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（四）资金能力10. 贵司贵司目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大？？（ ）A. 大于2000万元B. 1500万到2000万元C. 1000万到1500万元D. 500万到1000万元E. 500万元以下11. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求根据贵司目前以及将来预期的现金需求，，您们可以将多少比例的投资收益用于再投资可以将多少比例的投资收益用于再投资？？（ ）A. 将所有投资收益用于再投资B. 50%以上的收益用于再投资C. 20%至50%的收益用于再投资D. 20%以下的收益用于再投资E. 所有收益都不做再投资，而用做他用12. 贵司的主要投资资金来源是贵司的主要投资资金来源是？？（ ）A. 其它大型机构投资者B. 其它小型机构投资者C. 个人投资者D. 自有资金E. 银行借款（五）短期风险承受水平13. 下面哪一种描述最符合下面哪一种描述最符合贵司贵司贵司对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度？？（ ）A. 无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义B. 这个期间出现亏损不会让我们忧虑C. 若亏损高于10%，我们会感到担心D. 我们只能容忍少量短期亏损E. 我们难以忍受任何亏损14. 如果贵如果贵司的一笔投资在司的一笔投资在6至9个月内个月内市值下降市值下降市值下降了了20%，而研究团队的研究表明该投资被低估低估，，但不确定何时能回归应有价值但不确定何时能回归应有价值，，贵司贵司会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资？？（ ）A. 购买更多的同类资产B. 保留现有资产不动C. 卖掉少量该类资产D. 卖掉大部分该类资产E. 全部卖掉该类资产（六）长期风险承受长期风险承受水平水平15. 下面哪一种描述最符合贵司下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度？？（ ）A. 不介意亏损B. 能容忍亏损C. 能容忍少量亏损D. 难以容忍任何亏损E. 期望至少能略有回报16. 考虑到资本市场的起伏考虑到资本市场的起伏，，下列哪一种下列哪一种可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是贵司贵司贵司最满意的最满意的最满意的？？（ ）第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回报 A. 14% -21% 40% -4% 31% 12% B. 9% -11% 26% 3% 18% 9% C. -6% 7% 21% 2% 8% 6% D. 2% 5% 6% 0% 7% 4% E.3%3%3%3%3%3%17. 在未来五年内在未来五年内，，贵司预期主营业务收入会有何变化贵司预期主营业务收入会有何变化？？（ ）A. 显著增长B. 有一定增长C. 保持不变D. 可能会有所下降E. 显著下降□本公司接受问卷调查结果：_______________。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
机构投资者风险承受能力调查问卷1、贵单位的性质（）
机构投资者风险承受能⼒调查问卷1、贵单位的性质（）尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基⾦销售业务信息管理平台管理规定》及《证券投资基⾦销售适⽤性指导意见》等法律法规要求，我公司作为基⾦销售机构，应当对投资者的风险承受能⼒进⾏调查和评价，为此，我公司将采⽤《机构投资者风险承受⼒调查问卷》的⽅式对贵机构的风险承受能⼒进⾏评测，请贵机构根据实际情况填写。
问卷调查结果仅供贵机构在购买基⾦产品时参考，内容也可能不能完全涵盖投资风险的所有⽅⾯，我公司不对贵机构据此所做出的投资⾏为构成任何建议或承机构投资者风险承受能⼒调查问卷1、贵单位的性质( )A. 国有企事业单位B. ⾮上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收⼊为：( )A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：( )A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较⼤的债务？如有，主要是：( )A. 银⾏贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较⼤的债务（注：本题可多选，但评分以其中最低分值选项为准。
）6、对于⾦融产品投资⼯作，贵单位打算配置怎样的⼈员⼒量：( )A. ⼀名兼职⼈员（包括负责⼈⾃⾏决策）B. ⼀名专职⼈员C. 多名兼职或专职⼈员，相互之间分⼯不明确D. 多名兼职或专职⼈员，相互之间有明确分⼯7、贵单位所配置的负责⾦融产品投资⼯作的⼈员是否符合以下情况：( )A. 现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年B. 已取得⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关专业学⼠以上学位且现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册⾦融分析师证书（CFA）中的⼀项及以上且现在或此前曾从事⾦融、经济或财会等与⾦融产品投资相关的⼯作超过两年D. 本单位所配置的⼈员不符合以上任何⼀项描述8、贵单位是否建⽴了⾦融产品投资相关的管理制度：( )A. 没有。
机构投资者调查问卷模板
机构投资者调查问卷
尊敬的先生/女士您好！我是山东交通学院的一名学生，现在正在进行关于股票投资者从众行为社会影响因素的研究，希望您能协助我完成此份调研，感谢您的参与！
1、您的性别【单选题】
○ 男
○ 女
2、您的年龄【单选题】
○ 23-30
○ 30-40
○ 40-50
3、您从事证券投资行业的时间【单选题】
○ 1-3年
○ 4-6年
○ 7-9年
○ 大于等于10年
4、您作为机构投资者的一员，在投资过程中，会产生跟随著名经理人或大多数经理人投资的从众行为吗【单选题】
○ 经常
○ 会参考，但以自己的判断为主
○ 从不（答题结束，感谢参与）
○ 很少
5、您产生从众行为的原因是什么【多选题】
□ 觉得自己水平有限，跟随大流能保证收益率不落后
□ 降低投资失败的风险
□ 与大多数人差异不大有利于维护自己的声誉
□ 不用自己思考，可以省很多时间
□ 其他（请写明）：
感谢您的配合！。
调查问卷-机构风险评估问卷调查-机构投资者风险承受能力评估问卷
机构投资者风险承受能力评估问卷机构投资者名称：本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性。
以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般投资风险承受度。
问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。
1、 贵公司如何看待投资风险？□ 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。
投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。
□ 稳健承担风险——在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险，投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。
□ 积极面对风险——在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会，投资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益和损失。
2、 贵公司以往的投资经验是？□ 经验较少——较无机会接触投资讯息与投资产品□ 稍具经验——具有投资基本知识□ 经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识3、 贵公司主要的投资目的是什么？□ 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益□ 兼顾收益与资本保值□ 资本增值为主4、 贵公司偏好投资产品的种类？□ 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等）□ 稳健型产品：包含平衡型产品（混合基金）与固定收益产品（债券、债券基金等）□ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等）评估表：下表是根据对上述问题的回答，籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。
风险属性描述典型分类根据贵公司所提供的回答，贵公司对投资风险的一般承受度是（ ）型。
机构投资者签章（公章或预留印鉴）：填写日期： 年 月 日保守型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.预期波动性低，但非绝对保证 2.资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金稳健型 代表贵公司可以接受以下情况：1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金3.预期波动性高于保守型投资人积极型代表贵公司可以接受以下情况：1.高度的投资风险，短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚2.资产市值会波动，而且可能还低于原始投资本金3.预期波动性高于稳健型投资人。
机构风险评估问卷调查-机构投资者风险承受能力评估问卷
机构投资者风险承受能力评估问卷机构投资者名称：本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性。
以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般投资风险承受度。
问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。
1、 贵公司如何看待投资风险？□ 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。
投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。
□ 稳健承担风险——在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险，投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。
□ 积极面对风险——在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会，投资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益和损失。
2、 贵公司以往的投资经验是？□ 经验较少——较无机会接触投资讯息与投资产品□ 稍具经验——具有投资基本知识□ 经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识3、 贵公司主要的投资目的是什么？□ 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益□ 兼顾收益与资本保值□ 资本增值为主4、 贵公司偏好投资产品的种类？□ 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等）□ 稳健型产品：包含平衡型产品（混合基金）与固定收益产品（债券、债券基金等）□ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等）评估表：下表是根据对上述问题的回答，籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。
风险属性描述典型分类根据贵公司所提供的回答，贵公司对投资风险的一般承受度是（ ）型。
机构投资者签章（公章或预留印鉴）：填写日期： 年 月 日保守型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.预期波动性低，但非绝对保证 2.资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金稳健型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值 2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金 3.预期波动性高于保守型投资人 积极型 代表贵公司可以接受以下情况： 1.高度的投资风险，短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚 2.资产市值会波动，而且可能还低于原始投资本金 3.预期波动性高于稳健型投资人。
机构投资者风险承受能力评估问卷
中等风险
保守配置型基金
普通债券基金 偏低风险 保本基金
短债基金 低风险 货币市场基金
第三步 风险匹配 根据投资人风险等级和基金产品风险类别， 本公司为各类风险承受能力的投资者匹配了其适宜投资的基 金产品类型。以下匹配表中，“√”表示投资者风险承受能力符合或高于基金产品风险等级，“×”表示投资者风险 承受能力低于基金产品风险等级。 基金风险等 级 高风险 偏高风险 中等风险 偏低风险 保本基金 短债基金 低风险 货币市场基金 晨星基金分类 股票型基金 积极配置型基金 保守配置型基金 普通债券基金 激进型投资 人 √ √ √ √ √ √ √ 积极型投资 人 × √ √ √ √ √ √ 稳健型投资 人 × × √ √ √ √ √ 保守型投资人 × × √ √ √ √ √ 安益型投资 人 × × × × × √ √
□ 本公司放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别－低风险型。
问卷声明： 1、本公司愿意接受此问卷调查，并已如实回答； 2、如本公司所选择的基金产品风险等级超过本调查问卷得出的风险承受等级时，本公司确 认此投资行为为本公司意愿行为，自行承担此投资的风险。
机构投资者名称：
经办人签字：
机构投资者签章（预留印鉴）：
机构投资者风险承受能力评估问卷
重要提示：
1. 为贯彻落实中国证监会颁发的《证券投资基金销售适用性指导意见》，规范基金销售行为，确保基金 和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资者的权益，请仔细阅读下列关于问卷以及风险评估的相 关细则，准确填写问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力； 2. 本问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受的能力及态度，问卷结果不一定能完全呈现投资人 面对投资风险的真正态度，但可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标作为投资者投资决策的参考 依据； 3. 本公司根据投资者的风险等级和所选基金产品，对投资者的投资行为仅作出是否匹配的提示，但不构 成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。无论投资者是否根据调查结果进行投资， 均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担； 4. 5. 投资者在基金购买过程中，请注意核对自身的风险承受能力和拟购买基金产品的风险等级是否匹配； 随着市场的变化和经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，本问卷内容将每年进行更 新，加之投资者自身抵御风险能力也在不断的变化中，因此，我公司将每年向投资者进行风险问卷调 查，以便投资者及时了解自己最新的风险承受情况。 投资适应性评估方法说明 整个评估可分为三步： 第一步：投资者风险承受能力调查 第二步：基金产品风险分类 第三步：风险匹配 第一步 投资者风险承受能力调查 根据投资者填写的风险承受能力调查问卷，我们将投资者按照风险承受能力分为五大类，承受能力由高到 低排序为：激进型、积极型、稳健型、保守型和安稳型。具体解释如下： 风险承受 能力等级 风险承受能力说明 对于激进型投资人，其投资组合将绝大部分比例投资于股票类资产或股票型基金，并且敢于 激进型 涉足一些投机领域。为了追求最大回报，同时愿意承受资产价格的短期大幅波动风险，甚至 相对长时间亏损的可能。因为其承受较大波动性，投资者最后获得的回报率较难预测。大多 数情况下，其长期回报率高于其它较为保守的投资方法 对于积极型投资人，其投资组合较大比例配置股票类资产或股票型基金，同时还有小部分比 例配置于债券和现金。 此类投资人注重获得丰厚的投资回报， 但对大多数投机领域敬而远之。 积极型 投资价值在短期内可能会有大幅波动。投资期限内，最终获得的投资回报较难预料。大多数 情况下，较之其它相对保守的投资方法，这种投资方法的回报率较高，五年以上的投资尤其 如此 对于稳健型投资人，其投资组合均衡配置股票类资产和债券类资产（或股票型基金和债券型 稳健型 基金）以及配置型基金。此类投资人注重获得稳健的投资回报。投资的市值在短期内可能会 有一些波动。投资期限内，其综合回报难以准确预测，但也不会过于出乎意外。大多数情况 下，相对较为保守的投资方法，这种方法的回报率较高，五年以上的投资更是如此 对于保守型投资人，其投资组合较大比例配置债券类资产或债券型基金，同时也有一部分比 保守型 例配制于股票类资产或股票型基金以及配置型基金。此类投资人注重获得稳定的投资回报， 而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率， 但是也不会有大起大落的情况。大多数情况下，相对风险较高的投资方法，这种方法； 能容忍亏损； 能容忍少量亏损； 难以容忍任何亏损； 期望至少能略有回报
5.风险承受能力调查问卷--机构投资者
为规范专户理财产品销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，现需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。
免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响。
如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
机构投资者名称:机构投资者签章（需与印鉴卡预留印鉴保持一致）:问卷填写日期: 年 月 日1.贵公司是否有过投资经验 □ 没有投资经验□ 只有固定收益类产品投资经验□ 有股票或股票型基金投资经验，但没投资过期货和权证□ 有期货或权证等产品投资经验2.贵公司期望得到怎样的投资回报？ □ 避免亏本□ 高于定期存款收益□ 与基金业绩比较基准相当的回报 □ 高于市场综合指数的回报3.贵公司的主要收入来源是？ □ 完全来自主营收入□ 大部分来自主营收入加少量投资收益 □ 大部分来自投资收益加少量主营收入 □ 完全依赖投资收益4.假如股市在今后五年中表现持续低迷，贵公司认为哪种投资结果是可以接受的？ □ 有相当可观的收益 □ 有极少盈利 □ 保本 □ 亏损5.若一年内贵公司没有得到期望的回报，贵公司态度最符合： □ 不能容忍□ 若离预期超过20%则不能容忍 □ 可以暂时容忍 □ 不介意6.若投资活动获得收益，贵公司希望什么时候开始使用投资收益 □ 一年以内 □ 一年至五年之间 □ 五年至十年之间 □ 十年以上7.贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的： □ 10%以下 □ 10%到20%之间 □ 20%到40%之间 □ 40%以上8.贵公司是否有专门的投资团队？ □ 没有投资团队□ 有投资团队，但经验不足 □ 有投资团队，且有一定的投资经验 □ 有专业的投资团队，投资经验丰富9.下列四个投资选择，贵公司比较倾向于： □ 五年中每年稳定回报均在3%□ 五年中年回报略有起伏，有一年回报接近0，年平均回报4%□ 五年中年回报起伏较大，有一年收益略亏，年平均回报7%□ 五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏损，年平均回报14%10.在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？□ 持续下降 □ 变化不大 □ 波动上涨 □ 持续增长销售机构填写：根据投资者提供的上述回答，该投资者的得分为分，投资风险承受能力为:□ 安全型□ 保守型□ 稳健型□ 积极型□ 激进型销售网点:客户经理: 经办:复核:业务受理章:评分标准：A=1， B=2， C=3， D=4客户最终得分为10道题的平均分，不同分值的机构客户对应的投资者类型为附：不同风险承受能力类型的投资者建议的投资组合类型激进型投资者：股票型产品，积极配置型产品 积极型投资者：股票型产品，积极配置型产品，保守配置型产品稳健型投资者：积极配置型产品，保守配置型产品，保本型产品，债券型产品保守型投资者：保守配置型产品，保本型产品，债券型产品，货币型产品安全型投资者：保本型产品，债券型产品，货币型产品得分所在区间 投资者类型 [1.0,1.6) 安全型 [1.6,2.2） 保守型 [2.2,2.8) 稳健型 [2.8,3.4) 积极型 [3.4,4.0]激进型附件1：风险承受能力调查问卷—— 机构投资者。
东方基金管理有限责任公司机构投资者风险承受能力调查问卷【模板】
东方基金管理有限责任公司机构投资者风险承受能力调查问卷投资人信息：机构投资者名称_______________________ 证件类型 _______________________证件号码 _______________________获授权经办人 _______________________证件类型 _______________________ 证件号码/有效期 _______________________调查问卷说明为落实中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我公司作为基金销售机构，提供为基金投资人风险承受能力进行调查和评价的服务。
以下是我公司制作的《机构投资者风险承受力调查问卷》，本调查问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受能力，请您根据实际情况如实填写。
本调查问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受能力。
以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现贵公司在面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。
重要提示：1. 以下选项均为单项选择，投资者对各选项所做的选择我们均视为您的真实意思表示。
2. 本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。
若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3. 投资者在基金购买过程中，请注意核对您的风险承受能力和拟购买基金产品的风险等级是否匹配。
如贵司所选择的基金产品风险等级与贵司的风险承受能力等级不匹配时，需埴写“投资者风险能力确认书”确认此投资行为为贵司自主独立的意愿及行为，并承诺自行承担投资风险。
其中总分为20至30分为激进型投资者，风险承受能力较高，比较适宜投资股票型基金、积极型的混合基金；总分为10至19分为稳健投资者，风险承受能力中等，比较适宜投资混合型基金，也可配置一部分债券型基金和保本基金；总分为6至9分为保守型投资者，风险承受能力较低，比较适宜投资保本基金、债券型基金和货币型基金等低风险的基金产品。
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机构投资者问卷调查表
1、贵公司曾经投资的品种包括（可多选）
A 固定收益产品
B 股票及股票型基金
C 期货、权证等
2、贵公司投资证券市场经历期限为
A 少于3年
B 大于3年小于5年
C 5年或5年以上
3、贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为
A 小于 5 年
B 大于5年小于 10年
C 10 年或 10 年以上
4、贵公司短期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？
A 不可出现亏损
B 可以小幅亏损
C 可以承受短期账面亏损
5、贵公司长期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？
A 有一定盈利
B 持平
C亏损
6、贵公司面临的现金流压力如何？
A 短期内现金流压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流
B 有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流
C现金流充裕，没有压力
7、贵公司希望什么时候开始使用投资收入
A 6个月以内
B 6个月到 18个月之间
C 18个月以上
8、贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的
A 20%以上
B 5%到 20%之间
C5%以下
9、贵公司的主要投资资金来源是
A 短期流动资金
B 可用于中期投资的资产
C 可用于长期投资的闲置资金
10、贵公司的投资目的
A 现金管理
B 兼顾收益及资本增值
C长期资本增长
11、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化？
A 可能下降甚至出现亏损
B 基本保持不变
C持续增长
评分标准：A=1， B=2， C=3
得分 24 分及以上者为高风险承受者，13-23 分为中等风险承受者；12 分及以下为低风险承受者。
投资者风险承受能力与公司产品风险等级的匹配：
1、高风险承受能力者适合购买高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。
2、较高风险承受能力者适合购买较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。
3、中等风险承受能力者适合购买中等风险、较低风险和低风险产品。
4、较低风险承受能力者适合购买较低风险和低风险产品。
5、低风险承受能力者适合购买低风险产品。
通过以上测试：
您的问卷得分为：
您的风险承受能力为：
声明：
1、本机构已知悉本机构的风险承受能力水平及本机构将投资的产品风险等级。
2、如本机构所选择投资的产品风险等级超过本机构的风险承受能力水平时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行为，自行承担此投资的风险。
机构投资者（公章）：
授权经办人（签章）：
日期：年月日。