中国证券业协会2015年后续培训 沪港通与香港证券市场制度介绍考试答案
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015证券从业人员后续培训-沪港通90分
一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币【正确答案】D【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【正确答案】C【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。
第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5B.10C.20D.30【正确答案】B【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
最新超全面2015年证券从业人员后续培训课后测试答案
2015年证券从业人员后续培训课后测试答案～超详细！！！！！反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。
A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
港股通测试题和答案
港股通测试题和答案1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。
2014年4月10日2014年4月29日2014年5月9日2014年6月13日2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
1030501003.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。
10002000300050004.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。
固定为0.005元固定为0.010元固定为0.100元不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。
5%10%30%无涨跌幅限制6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。
其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。
双方可根据试点情况对投资额度进行调整。
951001051107.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。
以上说法正确以上说法错误8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。
可以；可以可以；不可以不可以；可以不可以；不可以9.港股通股票交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。
人民币；人民币人民币；港币港币；人民币港币；港币10.港股实行＿＿＿＿交易制度、＿＿＿＿交收制度，港股通交易的交收期也会因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。
T+0；T+1T+0；T+2T+1；T+1T+1；T+211.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。
证券后续培训C14079测验90答案
一、单项选择题1. 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（）日。
A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。
A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（）和（）。
A. 10:30，15:45B. 10:30，18:00C. 9:30，15:45D. 9:30，18:00您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（）日不作为港股通交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。
A. 两级结算B. 净额结算C. 担保交收D. 港币结算您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：0.06. 港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（）。
A. 继承B. 离婚C. 歇业变更D. 向基金会捐赠E. 司法划扣您的答案：C,B,D,E,A题目分数：10此题得分：10.07. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。
A. 可交易数量B. 日终持有余额C. 未完成交收数量D. 冻结数量您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
沪港通考试题和答案
沪港通考试题和答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立的交易互联互通机制，以下哪项不是沪港通的特点？A. 双向开放B. 交易互联互通C. 资金自由流动D. 人民币计价答案：C2. 沪港通的开通时间是？A. 2014年11月17日B. 2015年11月17日C. 2016年11月17日D. 2017年11月17日答案：A3. 沪港通包括哪些部分？A. 沪股通和港股通B. 沪股通和深股通C. 深股通和港股通D. 沪股通和深股通答案：A4. 沪股通是指？A. 香港投资者通过香港联合交易所买卖上海证券交易所上市的股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港联合交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港联合交易所买卖深圳证券交易所上市的股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖深圳证券交易所上市的股票答案：A5. 港股通是指？A. 香港投资者通过香港联合交易所买卖上海证券交易所上市的股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港联合交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港联合交易所买卖深圳证券交易所上市的股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖深圳证券交易所上市的股票答案：B6. 沪港通的每日交易额度是多少？A. 沪股通每日额度130亿人民币，港股通每日额度105亿人民币B. 沪股通每日额度105亿人民币，港股通每日额度130亿人民币C. 沪股通每日额度130亿人民币，港股通每日额度130亿人民币D. 沪股通每日额度105亿人民币，港股通每日额度105亿人民币答案：B7. 沪港通的投资者资格要求是什么？A. 个人投资者账户资产不低于50万元人民币B. 个人投资者账户资产不低于100万元人民币C. 个人投资者账户资产不低于200万元人民币D. 个人投资者账户资产不低于300万元人民币答案：A8. 沪港通的交易货币是什么？A. 人民币和港币B. 美元和港币C. 人民币和美元D. 人民币和欧元答案：A9. 沪港通的交易时间是什么？A. 与上海证券交易所和香港联合交易所的交易时间相同B. 与上海证券交易所的交易时间相同C. 与香港联合交易所的交易时间相同D. 独立于上海证券交易所和香港联合交易所的交易时间答案：A10. 沪港通的交易结算是由谁来完成的？A. 上海证券交易所B. 香港联合交易所C. 中国证券登记结算有限责任公司D. 香港中央结算有限公司答案：C二、多选题（每题2分，共10分）11. 沪港通的开通对两地市场的影响包括哪些方面？A. 促进两地市场的互联互通B. 增加两地市场的流动性C. 促进人民币国际化D. 增加两地市场的波动性答案：ABC12. 沪港通的交易规则包括哪些？A. 遵循上海证券交易所和香港联合交易所的交易规则B. 遵循中国证监会和香港证监会的监管规定C. 遵循中国人民银行和香港金融管理局的货币政策D. 遵循中国外汇管理局和香港金融管理局的外汇管理规定答案：ABD13. 沪港通的投资者可以交易哪些类型的证券？A. A股B. H股C. 债券D. 基金答案：ABD14. 沪港通的交易限制包括哪些？A. 每日交易额度限制B. 投资者资格限制C. 交易品种限制D. 交易时间限制答案：ABC15. 沪港通的监管机构包括哪些？A. 中国证监会B. 香港证监会C. 中国人民银行D. 香港金融管理局答案：AB三、判断题（每题1分，共10分）16. 沪港通的开通是中国资本市场对外开放的重要一步。
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析1
2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析1单项选择题：1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A、约定送股比例B、有效送股比例C、有偿送股比例D、无偿送股比例2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。
A、9:10~9:25B、9:25~9:30C、9:15~9:25D、9:00~9:303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A、商业银行B、证券公司C、托管银行D、政策性银行4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A、董事会--投资决策部门B、董事会--投资决策机构--自营业务部门C、投资决策机构--自营业务部门D、监事会--投资决策机构--自营业务部门5、银行间市场的交易品种主要是（）。
A、债券B、基金C、股票D、权证6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。
A、1000手B、100股（份）C、100手D、1000股（份）7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。
A、有利于债券交易房事的创新B、有利于金融市场的流动性管理C、有利于降低市场流动性，避免风险D、有利于降低市场风险8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A、代理人B、资产管理人C、受托人D、委托人9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。
A、15%B、10%C、20%D、5%10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。
A、100B、200C、500D、100011、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A、B股B、A股C、基金券D、债券12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
证券后续培训测验满分答案
一、单项选择题1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。
A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。
其中与港股通有关的交易所是（）。
A. 香港联交所B. 香港期交所C. 伦敦金属交易所D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。
A. 印花税B. 交易费C. 交易系统使用费D. 证券组合费您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。
A. 竞价盘B. 竞价限价盘C. 特别限价盘D. 增强限价盘您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。
A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。
A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。
沪港通考试题目和答案
沪港通考试题目和答案一、单选题1. 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所之间建立的交易和结算机制，以下哪项不是沪港通的特点？A. 双向交易B. 人民币计价C. 投资者可以直接投资对方市场D. 投资额度限制答案：B2. 沪港通的开通时间为：A. 2014年11月17日B. 2015年11月17日C. 2016年11月17日D. 2017年11月17日答案：A3. 沪港通包括以下哪两个部分？A. 沪股通和深股通B. 沪股通和港股通C. 深股通和港股通D. 沪股通和深股通答案：B4. 沪港通中，内地投资者投资香港市场的股票被称为：A. 沪股通B. 港股通C. 深股通D. 深港通答案：B5. 沪港通中，香港投资者投资内地市场的股票被称为：A. 沪股通B. 港股通C. 深股通D. 深港通答案：A二、多选题6. 沪港通的开通对于以下哪些方面有积极影响？A. 促进两地资本市场的互联互通B. 增强人民币国际化C. 提高内地市场的国际影响力D. 增加两地投资者的投资选择答案：ABCD7. 沪港通的交易规则包括以下哪些内容？A. 交易时间遵循各自市场的交易时间B. 交易货币为人民币C. 投资者可以通过沪港通直接投资对方市场D. 交易额度有限制答案：ACD8. 沪港通的开通对于内地市场的意义包括：A. 引入国际资本B. 提高内地市场的透明度和效率C. 增加内地市场的国际竞争力D. 促进内地市场的国际化进程答案：ABCD三、判断题9. 沪港通的开通使得内地投资者可以直接在香港市场进行交易。
（错误）10. 沪港通的交易额度是固定的，不会根据市场情况进行调整。
（错误）四、简答题11. 简述沪港通对于内地市场的意义。
答：沪港通的开通对于内地市场具有重要意义，它不仅促进了内地市场与香港市场的互联互通，还有助于引入国际资本，提高内地市场的透明度和效率，增加内地市场的国际竞争力，并促进内地市场的国际化进程。
12. 简述沪港通的交易规则。
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
沪港通考试试题和答案
沪港通考试试题和答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 沪港通是指（）。
A. 上海证券交易所与香港联合交易所之间的股票交易互联互通机制B. 上海证券交易所与香港交易所之间的货币交易互联互通机制C. 上海证券交易所与香港联合交易所之间的债券交易互联互通机制D. 上海证券交易所与香港交易所之间的期货交易互联互通机制答案：A2. 沪港通的开通时间为（）。
A. 2014年11月17日B. 2015年11月17日C. 2016年11月17日D. 2017年11月17日答案：A3. 沪港通包括（）。
A. 沪股通和深股通B. 沪股通和港股通C. 深股通和港股通D. 沪股通和深股通及港股通答案：B4. 沪股通是指（）。
A. 香港投资者通过香港交易所买卖上海证券交易所上市的A股股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港交易所买卖上海证券交易所上市的H股股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港交易所上市的A股股票答案：A5. 港股通是指（）。
A. 香港投资者通过香港交易所买卖上海证券交易所上市的A股股票B. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港交易所上市的股票C. 香港投资者通过香港交易所买卖上海证券交易所上市的H股股票D. 上海投资者通过上海证券交易所买卖香港交易所上市的A股股票答案：B6. 沪港通的每日交易额度为（）。
A. 沪股通每日交易额度为130亿元人民币，港股通每日交易额度为105亿元人民币B. 沪股通每日交易额度为105亿元人民币，港股通每日交易额度为130亿元人民币C. 沪股通每日交易额度为130亿元人民币，港股通每日交易额度为130亿元人民币D. 沪股通每日交易额度为105亿元人民币，港股通每日交易额度为105亿元人民币答案：A7. 沪港通的投资者资格要求为（）。
A. 机构投资者和个人投资者均可参与B. 仅限机构投资者参与C. 仅限个人投资者参与D. 仅限专业投资者参与答案：A8. 沪港通的交易时间为（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、单项选择题
1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期
交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。
其中与港股通有关的交易所是（）。
A. 香港联交所
B. 香港期交所
C. 伦敦金属交易所
D. 香港联交所和香港期交所
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系
统拒绝的是（）。
A. 25.05
B. 25.00
C. 25.06
D. 25.10
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列不属于港股信息披露主要渠道的是（）。
A. 上市公司网站
B. 港交所的“披露易”
C. 经港交所许可的咨讯供应商所发布的相关信息
D. 证券时报
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段
有（）。
A. 9:00—9:15
B. 9:15—9:20
C. 9:20—9:28
D. 上午9:30-12:00以及下午13:00-16:00
您的答案：A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。
A. 竞价盘
B. 竞价限价盘
C. 特别限价盘
D. 增强限价盘
您的答案：D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 港股通中包含的股票有（）。
A. 恒生综合大型股
B. 恒生综合中型股
C. 同时在上交所上市及买卖的H股
D. H股对应的A股被实施风险警示
您的答案：A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价
在除净日不会调低。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内
（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 港股通交易日安排的原则是：仅在沪港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 港股的买卖队列是按步长来排序的，会有空档的情形出现。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。