产业链整合_机制调整与信息化驱动
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产业链的概念是由国内学者明确提出的，指在一种最终产品的加工过程中 从最初的矿产资源或原材料一直到最终产品到达消费者手中所包含的各个环 节构成的整个纵向链条（郁义鸿，2005）。 产业链是基于分工经济的一种产业组 织形式，涵盖的产业范围较广，包括从供应商到制造商再到分销商和零售商等 所有加盟的节点企业， 强调相关产业或企业之间的分工合作关系 （魏后凯， 2007）。 产 业链 不 是 静 态 的 ，它 会随 着 技 术 进 步 和市 场 需 求 变 化 等 而动 态 演 进 （唐浩 、 蒋 永 穆 ，2008）。 当 前 ， 国内 学 术 界 对 产 业 链的 形 成 （吴 金 明 、 邵 昶， 2006）、 产 业 链 的 结 构 和 特征 （邵 昶 、 李 健 ，2007）、 产 业 链的 分 类 （郁 义 鸿 ， 2005）、产业 链 的 运 行 （刘 贵 富，2007）以 及 产 业 链 的 治 理（杜 龙 政 等 ，2010）等 问 题进行了广泛的探讨，但是对产业链的整合尤其是信息技术推动的产业链整 * 该标题为《改革》编辑部改定标题，作者原标题为《信息化驱动下的产业链整合机制 研究》。
近年来，以计算机和互联网为代表的信息技术推动了产业组织变革，利用 先进的信息技术改造传统产业、促进其结构调整和优化升级已成为我国经济实 现可持续发展的重要方针政策。 信息化驱动下的产业组织变革表现出多种形 式，如产业集成（张贵、周立 ，2005）、产 业 共 生 （胡晓 鹏 ，2008）、产 业来自百度文库融 合[1]和 产业 垂直解体（李晓华，2005）等。 在这些复杂的现象背后，实际上是产业链在信息技 术的作用下进行相应的整合。
最后一点就是产业链整合的形式。 因为产业链 本身是无法开展行动的，所以其整合形式体现为节点 企业的行为模式。 已有的观点更倾向于产业链整合 的“合”的一面，认为常见的形式包括纵向一体化、横 向一体化和纵向约束等（赵 红 岩 ，2008；芮明 杰 、刘 明 宇 ，2006；杨 蕙 馨 等 ，2007）。 然 而 一 旦 认 识 到 产 业 链 整 合的实质是作为主体的节点企业对作为客体的相互 间交易关系所进行的调整之后，就可以清楚地了解其 整合形式不仅仅局限于以上几种。 交易费用经济学 家早已在有关交易的有效治理机制方面给出了明确 的答案，那就是“自制”（科层组织形式）、“外购”（市场 组 织 形 式 ）和 “半 结 合 ”（中 间 组 织 形 式 ）[4]，用 更 为 通 俗
①根 据 芮 明 杰 和 刘 明 宇 （2006） 的 综 述 ， 用 于 分 析 产 业 链 整合的理论主要有产业组织理论、交易费用理论和企业 能力理论。 在我们看来，许多传统产业进行信息化改造 看重的就是信息技术能够发挥提高生产能力、 节约成 本 、 提 高 效 率 的 作 用 （张 利 痒 ，2007） ， 因 此 以 交 易 费 用 理 论作为理论基础分析信息技术与产业链整合之间的作 用机理更为适合。
产业链进行整合的目的主要体现在两个方面：一 是作为基本构成单元的各节点企业通过产业链的整 合以实现节约交易费用、 追求最大化利润 （赵红岩， 2008）； 二是作为整体的产业链通过整合达到产业创 新和价值创 造 （吴 金 明 、 邵昶 ，2006； 邵 昶 、 李 健 ， 2007）。 实际上，这两个目标具有内在的一致性：产业 链整合就是因为各节点企业为了实现自身的目标而 对相互间的交易关系进行调整所导致的链条结构重 构，因此产业链条的目标实现是以企业链条的目标实 现为前提的。
既然产业链整合的主体是其中的企业，那么因这 些企业所进行的战略性行为而导致的产业链整合的 对象是什么呢？ 有学者认为产业链整合的是资源尤
其是知识等无形资源，但这只是答案的一部分。 在我 们看来，产业链整合的真正对象是与其主体直接相关 的上下游企业之间的交易关系。 产业链之所以与产 业和产业集群有所区别，最重要的一点就是来自于不 同所属产业的节点企业在纵向上具有紧密的上下游 交易关系（杨蕙馨等，2005）。 企业之间的交易关系包 含了产品、资源、知识和能量等的交换和移动方式，决 定了 其 在 产 业 链 中的 分 工 、定 位 乃 至 市 场 势 力[3]。 产 业链的结构特征是由这些企业之间的交易关系特征 所反映的，各节点企业受外部环境变化以及技术进步 所驱使的战略性行为往往也是针对这种交易关系的 调整而开展的。 可以这样说，表面上看产业链整合的 是其结构形式，实际上改变的是上下游企业之间的交 易关系。
一个就是技术创新[5]。 而信息技术作为当今最为先进 单个个人或部门的信息进行汇总整合，以跨越组织边
和最具发展前途的一种生产技术，它的发明和应用改 界 ，被 更 多 的 人 所 共 享 和 利 用 ，也 即 是 一 种 “1＋1>2”
变了传统工业经济的运行规律，影响了企业的组织形 的效应。 信息技术的这两种功能有利于企业节约生
一、产业链整合的内涵及本质
与产业链的定义相对清晰和明确所不同的是，学 者们关于产业链整合的概念存在着分歧和不一致。 例如，芮明杰和刘明宇（2006）强 调了 整 合 的 形 式 ，他 们提出：产业链的整合不是狭义的合并，而是广义的 一体化（包括合并和纵向约束）；只要是产业链上的企 业能够直接或间接控制链上其他企业的决策并使之 产生期望的协作行为，就可视为某种程度的整合。 赵 红岩关注的是产业链整合的目的，指出产业链整合就 是产业链中的企业通过垂直一体化或水平一体化以 获得竞争优势并进一步地获得市场份额、获取垄断利 润[2]。 而 程 宏 伟 等 （2008）则 更 看 重 整 合 的 对 象 ，认 为 产 业链整合是以节点企业为主体、 以核心企业为主导， 根据产业链内生逻辑，企业间互相合作，在资本与知 识的驱动下实现资源的优化配置；是产业链实现从无 序到有序、从低序到高序演化的重要途径。 之所以出 现认识上的不一致，主要是因为产业链介于企业和产 业之间的夹层，所以在产业链的主体、结构和关系等 方 面 存 在 着 特 殊 性 （邵 昶 、李 健 ，2007），这 就 为 理 解 产 业链整合的本质带来了一定的困难。 在此，从产业链 整合的主体、客体、目的和形式四个方面分析其本质， 总结其完整的内涵。
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2010 年第 10 期 总第 200 期
专业眼光看经济 经济眼光看中国
INDUS TRIAL ECONOMY 产业经济
合问题缺乏深入研究。 在此， 基于交易费用理论①构建一个信息化驱动
下的产业链整合分析框架， 以考察信息技术与产业 链整合之间的作用机理。 进而从动态的视角分析产 业链整合模式是如何随着信息化发展阶段而演进的， 以期对该问题作出全面而深刻的解释。
产业经济 INDUS TRIAL ECONOMY
产业链整合、机制调整与信息化驱动 *
Integration of Industry Chains, Mechanism Adjustment and Informatization-driven
曾楚宏 王 斌
内容提要 产业链整合的本质是链中的节点企业在应用功能各异的先进信息技术和设备之后，为节约交易费用和追 求最大化利润，通过一体化、外包或结盟等方式对其与上下游企业之间的交易关系进行调整而导致的产业链条结构 重构，以最终实现产业创新和价值创造的总体目标。 节点企业的信息化阶段不同，产业链的整合方式也具有差异性， 后者随着前者的发展而表现出有规律的演进趋势。 关键词 信息化 产业链 交易费用 作者单位 广东外语外贸大学粤商研究中心 广东广州 510006；中山大学岭南学院 广东广州 510275
由此提出产业链整合的完整定义，即产业链整合是链 共可以发挥五种作用，分别是辅助生产、监控与绩效
中的节点企业为节约交易费用、 追求最大化利润，通 评估、决策支持、处理交易、记录与沟通。 这其中尤以
过一体化、 外包或结盟等方式对其与上下游企业之间 辅助生产和交易处理作用最为突出[10]。
的交易关系进行调整而导致的产业链条结构重构，以
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产业经济 INDUS TRIAL ECONOMY
的说法就是一体化、外包和结盟。
低协调成本。 Gurbaxani 和 Whang 对信息技术在企业
根据以上四个方面对产业链整合的本质的分析， 中发挥的作用研究得更为详细，他们认为信息技术总
上述信息技术能够发挥的各种具体作用可以归
最终实现产业创新和价值创造的总体目标。
纳为两点，即信息效率作用和信息协同作用[11]。 所 谓
二、信息化驱动下的产业链整合机制
信息效率作用， 是指应用信息技术可以提高组织信 息的收集、传递、处理和运用效率，节约所需的时间和
导致产业链进行整合的因素很多，其中最重要的 成本；所谓信息协同作用，是指应用信息技术可以将
式及其经营管理的各个环节[6]。 产业链中各节点企业 产成本和协调成本，也有利于企业跨越组织边界进行
在经过信息化之后势必会进行相应的组织变革，从而 资源动员。
引起整个链条的动态整合。
（二）信息化驱动下的产业链整合分析框架
（一）信息技术在企业中的作用
信息技术的信息效率作用和信息协同作用的发
信息技术有别于其他生产技术的突出特点就在 挥对产业链中节点企业的成本结构产生了深远影响。
于 能 够 对信 息 和 知 识 进 行 创造 、储 存 、加 工 和 转 化[7]， 而对交易费用经济学家来说，企业是通过节约（交易）
所以其作用的发挥主要也体现在有关信息方面。 Fulk 成本来实现效率最大化的； 一旦成本结构发生变化，
Zeng Chuhong Wang Bin Abstract: The essence of the mechanisms of integration of industry chains is that the node firms adopt the pattern of vertical integration, outsource or alliance to adjust the exchange relations with up and down firms after applying kinds of advanced information technologies and equipments in order to economize transaction costs and maximize profits, which results in the reconstruction of industry chains and realizes the final goal of industry innovation and value creation. The node firms’ phase of informatization differs and the pattern of integration of industry chains is discrepant, in which the latter shows the regulative evolution trends along with the former development. Key words: informatization, industry chain, transaction cost
现实中的产业链既包含有不同的相关产业，又包 含有多个相关企业，但是它的行为主体是企业。 产业 链是那些具有纵向上下游关系的企业的集合，其基本 构成单元就是各个节点企业。 产业链本身不具有行 动的能力，具有行动能力的是其中的企业，正是这些 企业为实现利润最大化而开展的各种战略性行为导 致了产业链自身的演化。 而产业链的整合正是这些 企业为适应全球经济一体化以及技术进步的要求而 对自身经营行为进行调整的产物。 因此，对产业链整 合的研究着眼点是 “产业”， 但落脚点则应该是 “企 业 ” ，重 在 两 者 间 的 融 合 （邵 昶 、李 健 ，2007）。
近年来，以计算机和互联网为代表的信息技术推动了产业组织变革，利用 先进的信息技术改造传统产业、促进其结构调整和优化升级已成为我国经济实 现可持续发展的重要方针政策。 信息化驱动下的产业组织变革表现出多种形 式，如产业集成（张贵、周立 ，2005）、产 业 共 生 （胡晓 鹏 ，2008）、产 业来自百度文库融 合[1]和 产业 垂直解体（李晓华，2005）等。 在这些复杂的现象背后，实际上是产业链在信息技 术的作用下进行相应的整合。
最后一点就是产业链整合的形式。 因为产业链 本身是无法开展行动的，所以其整合形式体现为节点 企业的行为模式。 已有的观点更倾向于产业链整合 的“合”的一面，认为常见的形式包括纵向一体化、横 向一体化和纵向约束等（赵 红 岩 ，2008；芮明 杰 、刘 明 宇 ，2006；杨 蕙 馨 等 ，2007）。 然 而 一 旦 认 识 到 产 业 链 整 合的实质是作为主体的节点企业对作为客体的相互 间交易关系所进行的调整之后，就可以清楚地了解其 整合形式不仅仅局限于以上几种。 交易费用经济学 家早已在有关交易的有效治理机制方面给出了明确 的答案，那就是“自制”（科层组织形式）、“外购”（市场 组 织 形 式 ）和 “半 结 合 ”（中 间 组 织 形 式 ）[4]，用 更 为 通 俗
①根 据 芮 明 杰 和 刘 明 宇 （2006） 的 综 述 ， 用 于 分 析 产 业 链 整合的理论主要有产业组织理论、交易费用理论和企业 能力理论。 在我们看来，许多传统产业进行信息化改造 看重的就是信息技术能够发挥提高生产能力、 节约成 本 、 提 高 效 率 的 作 用 （张 利 痒 ，2007） ， 因 此 以 交 易 费 用 理 论作为理论基础分析信息技术与产业链整合之间的作 用机理更为适合。
产业链进行整合的目的主要体现在两个方面：一 是作为基本构成单元的各节点企业通过产业链的整 合以实现节约交易费用、 追求最大化利润 （赵红岩， 2008）； 二是作为整体的产业链通过整合达到产业创 新和价值创 造 （吴 金 明 、 邵昶 ，2006； 邵 昶 、 李 健 ， 2007）。 实际上，这两个目标具有内在的一致性：产业 链整合就是因为各节点企业为了实现自身的目标而 对相互间的交易关系进行调整所导致的链条结构重 构，因此产业链条的目标实现是以企业链条的目标实 现为前提的。
既然产业链整合的主体是其中的企业，那么因这 些企业所进行的战略性行为而导致的产业链整合的 对象是什么呢？ 有学者认为产业链整合的是资源尤
其是知识等无形资源，但这只是答案的一部分。 在我 们看来，产业链整合的真正对象是与其主体直接相关 的上下游企业之间的交易关系。 产业链之所以与产 业和产业集群有所区别，最重要的一点就是来自于不 同所属产业的节点企业在纵向上具有紧密的上下游 交易关系（杨蕙馨等，2005）。 企业之间的交易关系包 含了产品、资源、知识和能量等的交换和移动方式，决 定了 其 在 产 业 链 中的 分 工 、定 位 乃 至 市 场 势 力[3]。 产 业链的结构特征是由这些企业之间的交易关系特征 所反映的，各节点企业受外部环境变化以及技术进步 所驱使的战略性行为往往也是针对这种交易关系的 调整而开展的。 可以这样说，表面上看产业链整合的 是其结构形式，实际上改变的是上下游企业之间的交 易关系。
一个就是技术创新[5]。 而信息技术作为当今最为先进 单个个人或部门的信息进行汇总整合，以跨越组织边
和最具发展前途的一种生产技术，它的发明和应用改 界 ，被 更 多 的 人 所 共 享 和 利 用 ，也 即 是 一 种 “1＋1>2”
变了传统工业经济的运行规律，影响了企业的组织形 的效应。 信息技术的这两种功能有利于企业节约生
一、产业链整合的内涵及本质
与产业链的定义相对清晰和明确所不同的是，学 者们关于产业链整合的概念存在着分歧和不一致。 例如，芮明杰和刘明宇（2006）强 调了 整 合 的 形 式 ，他 们提出：产业链的整合不是狭义的合并，而是广义的 一体化（包括合并和纵向约束）；只要是产业链上的企 业能够直接或间接控制链上其他企业的决策并使之 产生期望的协作行为，就可视为某种程度的整合。 赵 红岩关注的是产业链整合的目的，指出产业链整合就 是产业链中的企业通过垂直一体化或水平一体化以 获得竞争优势并进一步地获得市场份额、获取垄断利 润[2]。 而 程 宏 伟 等 （2008）则 更 看 重 整 合 的 对 象 ，认 为 产 业链整合是以节点企业为主体、 以核心企业为主导， 根据产业链内生逻辑，企业间互相合作，在资本与知 识的驱动下实现资源的优化配置；是产业链实现从无 序到有序、从低序到高序演化的重要途径。 之所以出 现认识上的不一致，主要是因为产业链介于企业和产 业之间的夹层，所以在产业链的主体、结构和关系等 方 面 存 在 着 特 殊 性 （邵 昶 、李 健 ，2007），这 就 为 理 解 产 业链整合的本质带来了一定的困难。 在此，从产业链 整合的主体、客体、目的和形式四个方面分析其本质， 总结其完整的内涵。
62
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专业眼光看经济 经济眼光看中国
INDUS TRIAL ECONOMY 产业经济
合问题缺乏深入研究。 在此， 基于交易费用理论①构建一个信息化驱动
下的产业链整合分析框架， 以考察信息技术与产业 链整合之间的作用机理。 进而从动态的视角分析产 业链整合模式是如何随着信息化发展阶段而演进的， 以期对该问题作出全面而深刻的解释。
产业经济 INDUS TRIAL ECONOMY
产业链整合、机制调整与信息化驱动 *
Integration of Industry Chains, Mechanism Adjustment and Informatization-driven
曾楚宏 王 斌
内容提要 产业链整合的本质是链中的节点企业在应用功能各异的先进信息技术和设备之后，为节约交易费用和追 求最大化利润，通过一体化、外包或结盟等方式对其与上下游企业之间的交易关系进行调整而导致的产业链条结构 重构，以最终实现产业创新和价值创造的总体目标。 节点企业的信息化阶段不同，产业链的整合方式也具有差异性， 后者随着前者的发展而表现出有规律的演进趋势。 关键词 信息化 产业链 交易费用 作者单位 广东外语外贸大学粤商研究中心 广东广州 510006；中山大学岭南学院 广东广州 510275
由此提出产业链整合的完整定义，即产业链整合是链 共可以发挥五种作用，分别是辅助生产、监控与绩效
中的节点企业为节约交易费用、 追求最大化利润，通 评估、决策支持、处理交易、记录与沟通。 这其中尤以
过一体化、 外包或结盟等方式对其与上下游企业之间 辅助生产和交易处理作用最为突出[10]。
的交易关系进行调整而导致的产业链条结构重构，以
2010 年第 10 期 总第 200 期
专业眼光看经济 经济眼光看中国
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产业经济 INDUS TRIAL ECONOMY
的说法就是一体化、外包和结盟。
低协调成本。 Gurbaxani 和 Whang 对信息技术在企业
根据以上四个方面对产业链整合的本质的分析， 中发挥的作用研究得更为详细，他们认为信息技术总
上述信息技术能够发挥的各种具体作用可以归
最终实现产业创新和价值创造的总体目标。
纳为两点，即信息效率作用和信息协同作用[11]。 所 谓
二、信息化驱动下的产业链整合机制
信息效率作用， 是指应用信息技术可以提高组织信 息的收集、传递、处理和运用效率，节约所需的时间和
导致产业链进行整合的因素很多，其中最重要的 成本；所谓信息协同作用，是指应用信息技术可以将
式及其经营管理的各个环节[6]。 产业链中各节点企业 产成本和协调成本，也有利于企业跨越组织边界进行
在经过信息化之后势必会进行相应的组织变革，从而 资源动员。
引起整个链条的动态整合。
（二）信息化驱动下的产业链整合分析框架
（一）信息技术在企业中的作用
信息技术的信息效率作用和信息协同作用的发
信息技术有别于其他生产技术的突出特点就在 挥对产业链中节点企业的成本结构产生了深远影响。
于 能 够 对信 息 和 知 识 进 行 创造 、储 存 、加 工 和 转 化[7]， 而对交易费用经济学家来说，企业是通过节约（交易）
所以其作用的发挥主要也体现在有关信息方面。 Fulk 成本来实现效率最大化的； 一旦成本结构发生变化，
Zeng Chuhong Wang Bin Abstract: The essence of the mechanisms of integration of industry chains is that the node firms adopt the pattern of vertical integration, outsource or alliance to adjust the exchange relations with up and down firms after applying kinds of advanced information technologies and equipments in order to economize transaction costs and maximize profits, which results in the reconstruction of industry chains and realizes the final goal of industry innovation and value creation. The node firms’ phase of informatization differs and the pattern of integration of industry chains is discrepant, in which the latter shows the regulative evolution trends along with the former development. Key words: informatization, industry chain, transaction cost
现实中的产业链既包含有不同的相关产业，又包 含有多个相关企业，但是它的行为主体是企业。 产业 链是那些具有纵向上下游关系的企业的集合，其基本 构成单元就是各个节点企业。 产业链本身不具有行 动的能力，具有行动能力的是其中的企业，正是这些 企业为实现利润最大化而开展的各种战略性行为导 致了产业链自身的演化。 而产业链的整合正是这些 企业为适应全球经济一体化以及技术进步的要求而 对自身经营行为进行调整的产物。 因此，对产业链整 合的研究着眼点是 “产业”， 但落脚点则应该是 “企 业 ” ，重 在 两 者 间 的 融 合 （邵 昶 、李 健 ，2007）。