【课件】招商证券培训ppt
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【课件】证券公司业务培训ppt
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
融资融券营业部业务培训PPT课件
• 真实环境的测试从2006年9月份开始，相关业务测试顺利通过。
3
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二、营业部融资融券业务准备工作的着重点（一）
• 定位目标客户及宣传教育工作 • 调查客户需求，定位目标客户
• 可采取派发问卷调查、一对一沟通等形式，了解和分析客户情况，定位 目标客户。对目标客户，在宣传教育、账户规范等方面应重点关注。
• 营业部（经一理）办公会议讨论后提出对客户的信用评分及拟授信额 度，提交运行管理部。
• 运行管理部审核后，提出对客户的信用评分和授信额度，并按 照授信额度审批的权限进行报批。
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第16页/共24页
三、招商证券营业部融资融券业务环节-申请授信审批（二）
• 总部分级审批权限表
风险等级 低 较低 中 高
客户开始融资融券交易
19
第19页/共24页
三、招商证券营业部融资融券业务环节-客户服务
• 运行管理部负责向客户发送对账单、发出警 戒平仓通知、执行平仓。
• 系统自动向客户电子邮件、手机发送对账单、通 知等
• 也可通过电话、传真等形式通知
• 营业部负责与本部客户沟通，及时协助总部 回复客户咨询、投诉。
三、招商证券营业部融资融券业务环节
• 营业部在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定，具体 负责以下业务：
• 规则解释：签订合同前，融资融券业务专岗向客户解释业务规则、合 同及风险揭示书相关条款
• 客户征信审查：提出拟授信额度与信用评级 • 申请授信审批：将相关资料提交总部，申请对客户授信 • 签署合同、开户：按照总部批准的额度、利率等与客户签署合同，为
审批人
一个信贷会委员（运行管理部负 责人）
两个信贷会委员（风险管理部及 运行管理部负责人）
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二、营业部融资融券业务准备工作的着重点（一）
• 定位目标客户及宣传教育工作 • 调查客户需求，定位目标客户
• 可采取派发问卷调查、一对一沟通等形式，了解和分析客户情况，定位 目标客户。对目标客户，在宣传教育、账户规范等方面应重点关注。
• 营业部（经一理）办公会议讨论后提出对客户的信用评分及拟授信额 度，提交运行管理部。
• 运行管理部审核后，提出对客户的信用评分和授信额度，并按 照授信额度审批的权限进行报批。
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三、招商证券营业部融资融券业务环节-申请授信审批（二）
• 总部分级审批权限表
风险等级 低 较低 中 高
客户开始融资融券交易
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三、招商证券营业部融资融券业务环节-客户服务
• 运行管理部负责向客户发送对账单、发出警 戒平仓通知、执行平仓。
• 系统自动向客户电子邮件、手机发送对账单、通 知等
• 也可通过电话、传真等形式通知
• 营业部负责与本部客户沟通，及时协助总部 回复客户咨询、投诉。
三、招商证券营业部融资融券业务环节
• 营业部在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定，具体 负责以下业务：
• 规则解释：签订合同前，融资融券业务专岗向客户解释业务规则、合 同及风险揭示书相关条款
• 客户征信审查：提出拟授信额度与信用评级 • 申请授信审批：将相关资料提交总部，申请对客户授信 • 签署合同、开户：按照总部批准的额度、利率等与客户签署合同，为
审批人
一个信贷会委员（运行管理部负 责人）
两个信贷会委员（风险管理部及 运行管理部负责人）
招商证券——企业文化PPT课件
利润的台阶，把招商局建设成为一个具有国际竞争力的和谐企业 ，创造历史上的第三次辉煌。 • 2008年，招商局的利润总额达到了139.2亿；净利润达到了84.5亿 。整个央企利润总额超过100亿的才11家。招商局在央企的利润总 额排名由原来的第10位上升至第8位。
时间就是金钱，效率就是生命 空谈误国 实干兴邦——袁庚
本章总结
文化制度化的意义 优秀的文化塑造人、提升人，优秀企业为社会塑造优秀 人才。 文化就是通过培养思想实现进步。 “文化”的“过程”就是就是通过文化成果的的传播促 使人的进步和文明，并形成凝聚的、和谐统一的力量， 形成一个组织区别于其他组织的行为标记，并为组织成 员带来精神归宿。
秦晓论企业文化
第三章 招商证券的企业文化 第一节 招商证券文化体系 第二节 核心价值观——敦行致远 第三节 十大价值观介绍
什么是文化
文化与历史 文化与思想 文化与文明 文化与制度 文化与文学 文化与艺术 文化与文物 文化与建筑 文化与宗教 文化与道德
什么是文化
文化
指人类社会历史实践过程中所创造的物质财富、精神财 富的总和 。狭义指社会的意识形态以及与之相适应的制 度和组织机构。
招商局文化
• 企业精神：爱国 自强 开拓 诚信 • 企业作风：团结 进取 严谨 高效
招商局文化对招商证券文化的影响
招商证券是招商局集团金融产业的重要布局 强烈的爱国主义精神、崇高的社会 责任感 与时俱进的创新精神 市场化运作与规范化管理
历史沿革
• 招商证券时期 • 国通证券时期 • 招银证券时期 • 招商银行证券部
招商银行证券部(1991年7月— 1994年4月)
市场特征：区域性证券市场、上市公司规模小、券商寡头 垄断
业界大事
时间就是金钱，效率就是生命 空谈误国 实干兴邦——袁庚
本章总结
文化制度化的意义 优秀的文化塑造人、提升人，优秀企业为社会塑造优秀 人才。 文化就是通过培养思想实现进步。 “文化”的“过程”就是就是通过文化成果的的传播促 使人的进步和文明，并形成凝聚的、和谐统一的力量， 形成一个组织区别于其他组织的行为标记，并为组织成 员带来精神归宿。
秦晓论企业文化
第三章 招商证券的企业文化 第一节 招商证券文化体系 第二节 核心价值观——敦行致远 第三节 十大价值观介绍
什么是文化
文化与历史 文化与思想 文化与文明 文化与制度 文化与文学 文化与艺术 文化与文物 文化与建筑 文化与宗教 文化与道德
什么是文化
文化
指人类社会历史实践过程中所创造的物质财富、精神财 富的总和 。狭义指社会的意识形态以及与之相适应的制 度和组织机构。
招商局文化
• 企业精神：爱国 自强 开拓 诚信 • 企业作风：团结 进取 严谨 高效
招商局文化对招商证券文化的影响
招商证券是招商局集团金融产业的重要布局 强烈的爱国主义精神、崇高的社会 责任感 与时俱进的创新精神 市场化运作与规范化管理
历史沿革
• 招商证券时期 • 国通证券时期 • 招银证券时期 • 招商银行证券部
招商银行证券部(1991年7月— 1994年4月)
市场特征：区域性证券市场、上市公司规模小、券商寡头 垄断
业界大事
招商人员最全基础知识培训PPT课件
签约流程管理及注意事项
签约流程梳理
明确签约流程，包括合同起草、 审查、批准、签署等环节。
时间节点把控
合理安排签约时间，确保各环节紧 密衔接，避免延误。
注意事项提醒
提醒招商人员在签约过程中需注意 的问题，如保密义务、知识产权保 护等。
05 项目运营与后期服务能力
项目运营规划及执行监控
制定项目运营计划
THANKS FOR WATCHING
感谢您的观看
确定竞品
选择与自身产品或服务相似的竞 品进行分析。
竞品分析
从产品功能、性能、价格、市场 定位等方面对竞品进行深入分析。
差异化策略制定
根据竞品分析结果，制定差异化 策略，包括产品差异化、服务差 异化、品牌差异化等。
策略实施与评估
将差异化策略落实到具体的产品 设计、生产、销售等环节，并对
实施效果进行评估和调整。
与投资者进行深入洽谈，探讨合作方 式和条件，争取达成共识。
4. 实地考察阶段
组织投资者对项目进行实地考察，了 解项目实际情况和投资环境。
招商流程及关键节点
• 协议签订阶段：在双方达成一致意见后，签订合作 协议，明确双方权利和义务。
招商流程及关键节点
项目定位准确
根据市场需求和项目特点，准确定位目标投资者和项目卖点。
提供增值服务
为客户提供一些额外的增值服务，如培训、 咨询等，增加客户黏性。
关注客户反馈
积极关注客户的反馈和意见，及时改进和优 化服务，提高客户满意度。
04 商务谈判与签约能力
商务谈判技巧及策略运用
01
02
03
倾听技巧
积极倾听对方需求，理解 对方立场和利益点。
表达清晰
招商人员培训课程PPT40页
A）不应为了业绩而不择手段 B) 正派公司才会有正派招商人员 C) 制定招商人员信条
（五）对招商新手有用的几个观念
1、向内行请教。 2、招商时勤奋是你的灵魂。 3、如果你能对客户了解，那你付出的努力就有回报。 4、真正接受的客户只有20%。 5、永无机会改变自己的第一印象。 6、成功的业务80%流和建立感情，20%来自市场吸引力。 7、招商从客户拒绝开始。 8、80%的客户都会说你招商的价格高。 9、只要决心成功，就会战胜失败。
则可以收到意想不到的新收获，争取更多的新客户 • 2、地毯式访问的缺点 • （1）、最大缺点就在于它的相对盲目性 • （2）、在许多情况下，人们大多不欢迎不速之客 • （3）、由于招商工作和“地毯式访问”本身的有机联系和相互影响。
如果招商工作一旦失误，就会影响整个招商计划。
（三）开发客户方法二：连锁介绍
• 连锁介绍法，也叫“无限连锁介绍法”，就是招 商人员请求现有客户介绍未来可能的准客户方法。 这种方法要求招商人员设法从每一次招商谈话中 弄到其他更多客户名单，为下一次招商访问做好 准备。
• 1、连锁介绍法的优点 • （1）、可以避免招商人员主观判断的盲目性 • （2）、可以赢得被介绍顾客的信任 • （3）、成功率一般都比较高 • 2、连锁介绍法的缺点 • （1）、事先难以制定完整的推销访问计划 • （2）、推销员常常处于被动地位
百计地把自已与商铺推销出去。
• 发挥你自已的优势，克服顾客的顾虑，成功地把你自已与你的服务展示出来。 你要想到，别人代替不了你。你是世界上最成功的招商顾问，你的信心、勇 气、想象力、持之以恒的耐心是你的成功之源。除此之外你还需要一些心理 素质：
• 诚意，诚意是招商工作的最高美德。心存诚意，表现于外的是自然而然的语 气，容易使客户了解你话语中的真实性。假如没有诚意，那么你为了招商所 发表的美妙言辞，很容易让人觉得你在装腔作势，失去真实感。花言巧语或 许第一次能行的通，但是第二次起，对方会对你投一怀疑的目光。
（五）对招商新手有用的几个观念
1、向内行请教。 2、招商时勤奋是你的灵魂。 3、如果你能对客户了解，那你付出的努力就有回报。 4、真正接受的客户只有20%。 5、永无机会改变自己的第一印象。 6、成功的业务80%流和建立感情，20%来自市场吸引力。 7、招商从客户拒绝开始。 8、80%的客户都会说你招商的价格高。 9、只要决心成功，就会战胜失败。
则可以收到意想不到的新收获，争取更多的新客户 • 2、地毯式访问的缺点 • （1）、最大缺点就在于它的相对盲目性 • （2）、在许多情况下，人们大多不欢迎不速之客 • （3）、由于招商工作和“地毯式访问”本身的有机联系和相互影响。
如果招商工作一旦失误，就会影响整个招商计划。
（三）开发客户方法二：连锁介绍
• 连锁介绍法，也叫“无限连锁介绍法”，就是招 商人员请求现有客户介绍未来可能的准客户方法。 这种方法要求招商人员设法从每一次招商谈话中 弄到其他更多客户名单，为下一次招商访问做好 准备。
• 1、连锁介绍法的优点 • （1）、可以避免招商人员主观判断的盲目性 • （2）、可以赢得被介绍顾客的信任 • （3）、成功率一般都比较高 • 2、连锁介绍法的缺点 • （1）、事先难以制定完整的推销访问计划 • （2）、推销员常常处于被动地位
百计地把自已与商铺推销出去。
• 发挥你自已的优势，克服顾客的顾虑，成功地把你自已与你的服务展示出来。 你要想到，别人代替不了你。你是世界上最成功的招商顾问，你的信心、勇 气、想象力、持之以恒的耐心是你的成功之源。除此之外你还需要一些心理 素质：
• 诚意，诚意是招商工作的最高美德。心存诚意，表现于外的是自然而然的语 气，容易使客户了解你话语中的真实性。假如没有诚意，那么你为了招商所 发表的美妙言辞，很容易让人觉得你在装腔作势，失去真实感。花言巧语或 许第一次能行的通，但是第二次起，对方会对你投一怀疑的目光。
简约招商证券PPT模板【精美PPT模板】
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2024年度招商人员培训教材(PPT5)
作用
通过招商引进的资金、技术和人 才等资源，可以为企业提供更多 发展机遇，促进当地经济的快速 增长。
5
招商工作的基本原则
市场导向原则
根据市场需求和产业发展趋势，确定招商方向和 重点。
诚信合作原则
遵守法律法规和商业道德，保障投资者合法权益 ，建立长期稳定的合作关系。
2024/2/3
优势互补原则
充分发挥当地资源优势和投资者优势，实现互利 共赢。
2024/2/3
27
招商工作面临的挑战与机遇
挑战
市场竞争激烈、客户需求多样化、招 商成本上升等给招商工作带来了一定 压力。
机遇
新兴市场的崛起、产业政策的扶持、 技术创新的推动等为招商工作提供了 广阔的发展空间。
2024/2/3
28
未来发展趋势及创新方向
发展趋势
数字化招商、平台化运营、产业链整合等将成为未来招商工作的重要发展趋势 。
学习行业知识和经验
通过阅读、培训、交流等方式 不断学习行业知识和经验，提
高自身专业素养。
2024/2/3
拓展人脉资源
积极参加各类社交活动，拓展 人脉资源，建立良好的人际关 系网。
提升个人形象和品牌
注重个人形象和品牌建设，树 立专业、可信、有影响力的个 人形象。
不断反思和总结
对招商工作进行反思和总结， 发现不足之处并及时改进，不
总结与展望
2024/2/3
26
本次培训内容回顾与总结
招商策略与技巧
深入讲解了招商策略的制定、招商渠 道的拓展、招商谈判技巧等核心内容 。
团队协作与沟通
强化了团队协作意识，提升了团队成 员间的沟通能力，有助于招商工作的 顺利开展。
市场分析与定位
通过招商引进的资金、技术和人 才等资源，可以为企业提供更多 发展机遇，促进当地经济的快速 增长。
5
招商工作的基本原则
市场导向原则
根据市场需求和产业发展趋势，确定招商方向和 重点。
诚信合作原则
遵守法律法规和商业道德，保障投资者合法权益 ，建立长期稳定的合作关系。
2024/2/3
优势互补原则
充分发挥当地资源优势和投资者优势，实现互利 共赢。
2024/2/3
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招商工作面临的挑战与机遇
挑战
市场竞争激烈、客户需求多样化、招 商成本上升等给招商工作带来了一定 压力。
机遇
新兴市场的崛起、产业政策的扶持、 技术创新的推动等为招商工作提供了 广阔的发展空间。
2024/2/3
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未来发展趋势及创新方向
发展趋势
数字化招商、平台化运营、产业链整合等将成为未来招商工作的重要发展趋势 。
学习行业知识和经验
通过阅读、培训、交流等方式 不断学习行业知识和经验，提
高自身专业素养。
2024/2/3
拓展人脉资源
积极参加各类社交活动，拓展 人脉资源，建立良好的人际关 系网。
提升个人形象和品牌
注重个人形象和品牌建设，树 立专业、可信、有影响力的个 人形象。
不断反思和总结
对招商工作进行反思和总结， 发现不足之处并及时改进，不
总结与展望
2024/2/3
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本次培训内容回顾与总结
招商策略与技巧
深入讲解了招商策略的制定、招商渠 道的拓展、招商谈判技巧等核心内容 。
团队协作与沟通
强化了团队协作意识，提升了团队成 员间的沟通能力，有助于招商工作的 顺利开展。
市场分析与定位
招商人员培训教程(PPT57张)
十二、优秀员工的十个习惯
一、为什么要组建强有力的招商队伍？
一个企业要招商成功必须走自己的路，任何企业在作招商成功经验总结的时候， 往往都是“事后诸葛亮”，我们无法预测一个企业到底怎么招商一定会成功，但是 可以知道一个企业要想成功招商必须做些什么，我们不能单纯模仿别人的经验，而 是应该加上自己对市场的观察、思考，策划，要带有自己特色的东西，只有这样才 能保证成功，所以招商首先我们应该很清楚知道我们现在应该干什么，下一步应该 干什么。 只有我们方向正确了，组织框架搭好了，剩下的只需要加强管理创效益，是不
你需要动用你可以使用的一切，千方百计地把自已与企业推销出去。 发挥你自已的优势，克服顾客的顾虑，成功地把你自已 与你的服务展示出来。你要想到，别人代替不了你。你是世界上最成功的招商
顾问，你的信心、勇气、想象力、持之以恒的耐心是你的成功之源。
除此之外你还需要一些心理素质：A、诚意 D、克服客户异议的能力 B、勇气 C、足够的招商知识
招商人员培训教程
投资发展部
目 录
一、为什么要组建强有力的招商队伍？ 二、如何组建强有力的招商队伍？ 三、招商工作整体综合概述 四、我们招商工作的共同信条 五、招商人员必备的职业素养 六、招商人员的自我形象设计 七、如何开发客户资源 八、如何进行成功的面谈 九、卓有成效的说服术 十、机智灵活的谈判策略 十一、左右逢源的成交高招
四、我们招商工作的共同信条
一个信念：追求卓越，奉献健康。 二个兼顾：客户满意，企业有利。 三个不谈论：不谈论上司是非；不谈论同事长短；不谈论不利于公司形象的话题。 四个不放过：销售任务完不成不放过；贪污、受贿、做假帐不放过；不执行公司决 定不放过；不服从上级工作安排不放过。 五个坚持：坚持学习型经营组织的建设；坚持服务的原则；坚持以员工为中心，一 起成长，共同发展；坚持竞争淘汰机制；坚持团队精神建设。 六个牢记：牢记你的岗位职责；牢记你是学习者；牢记你是文明人；牢 记你是职业 人；牢记你是服务者；牢记你是个大人。 七个永远：永远学无止境；永远积极进取；永远坚持不懈；永远苦干实干；永远齐 心协力；永远衣装整洁；永远乐观微笑。 八个反对：反对铺张浪费；反对各行其是；反对好高骛远；反对不思进取；反对强 词夺理；反对夜郎自大；反对因循守旧；反对赌博酗酒。
招商人员基础知识培训ppt课件
整理版课件
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（一）、全面了解招商知识
招商人员到客户那里拜访之前必须把本 人所负责招商的有关知识一字不漏地装在脑 子里，这是身为招商人员的必备条件。
对自已所负责招商有关知识掌握得越多， 工作起来就越有信心，在招商谈判中也就越 有主控权。
整理版课件
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（二）、面谈的五个方法
1、开门见山法 2、闲话家常法 3、条件交换法 4、温酒劝饮法 5、缄默等待法
整理版课件
25
（八）、新客户如何拜访？
一、拜访目的：了解经销商各方面情况，签订经销商入 驻合同。
二、拜访方式：电话预约，面对面拜访。
三、拜访程序如下：
1、电话了解情况。新客户的发展，必然已经经过多次 电话沟通，电话沟通中，应该初步了解经销商五个方 面情况：
1)经销商姓名、地址、手机、传真、办公电话、邮 编等详细信息；
相协调 ❖ 3、要注意你的声音，你的招商内容的介绍，你的魅力，
皆始于声音，所以平常要勤练习，多思考，做到和客 户沟通时，对自己所发出的每个声音能保证心中有底。 ❖ 4、要设身处地地为客户想想，客户想要什么，除此之 外，还有什么要求 ❖ 5、在招商过程中，最不容易做到的是忘掉自已 ❖ 6、针对客户的不同情况适时调整角色和思路 ❖ 7、决不能凭穿戴去低估任何一位顾客 ❖ 8、换位思考，可起到意想不到的效果，这是魔方
于公司形象的话题。 ❖ 四个不放过：招商任务完不成不放过；贪污、受贿、做假帐不
放过；不执行公司决定不放过；不服从上级工作安排不放过。 ❖ 五个坚持：坚持学习型经营组织的建设；坚持服务的原则；坚
持以员工为中心，一起成长，共同发展；坚持竞争淘汰机制；坚 持团队精神建设。 ❖ 六个牢记：牢记你的岗位职责；牢记你是学习者；牢记你是文 明人；牢 记你是职业人；牢记你是服务者；牢记你是个大人物。 ❖ 七个永远：永远学无止境；永远积极进取；永远坚持不懈；永 远苦干实干；永远齐心协力；永远衣装整洁；永远乐观微笑。 ❖ 八个反对：反对铺张浪费；反对各行其是；反对好高骛远；反 对不思进取；反对强词夺理；反对夜郎自大；反对因循守旧；反 对赌博酗酒。
【课件】证券公司正规培训ppt
01 证券的概述
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
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证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
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• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
01 证券的概述
证券的概述
过这样一段话：生命本没有意义，你要能给它什么意 义，它就会有什么样的意义。与其终日冥想你的人生有 何意义，不如试用此生去做一点有意义的事情。我们都 是单枪匹马，一路过关斩将走到现在，其实有些捷径并 不好走，其实有些成功也并没有你想象的那么难。与其 转发“锦鲤”，拼尽全力寻找那个并不存在的捷径，不 如好好冷静一下，想想怎样跨过眼前一个个重要的关 卡。成功路上没有捷径。千万别心急，一起好好努力， 总有一天，你没有“锦
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
常用术语
成交量（成交额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
割肉
高价买进股票后 低价赔本卖出的 行为
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
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某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
LOGO 【课件】招商证券培训ppt
汇报人：XXX
汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
最终还是被教育机构发现，不仅失去了金钱，还影响了 自己的学业。或许今天的你因为一个小小的捷径获得了 理想的成绩，但明天的你也有可能因为一个小小的偷懒 失去现在拥有的一切。要知道，我们一旦习惯了走捷径 的甜头，就会不由自主地期待下一次的不劳而获，并且 再也不愿踏踏实实地下功夫，到头来反而会绕更远的 路、吃更多的苦。既然谁都没有与生俱来的永远幸运， 那就不如在拥有好运之前，让自己先变成那个努力的人 吧。我曾经在书里看
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
01 证券的概述
证券的概述
过这样一段话：生命本没有意义，你要能给它什么意 义，它就会有什么样的意义。与其终日冥想你的人生有 何意义，不如试用此生去做一点有意义的事情。我们都 是单枪匹马，一路过关斩将走到现在，其实有些捷径并 不好走，其实有些成功也并没有你想象的那么难。与其 转发“锦鲤”，拼尽全力寻找那个并不存在的捷径，不 如好好冷静一下，想想怎样跨过眼前一个个重要的关 卡。成功路上没有捷径。千万别心急，一起好好努力， 总有一天，你没有“锦
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
常用术语
成交量（成交额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
割肉
高价买进股票后 低价赔本卖出的 行为
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
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证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
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汇报人：XXX
汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
最终还是被教育机构发现，不仅失去了金钱，还影响了 自己的学业。或许今天的你因为一个小小的捷径获得了 理想的成绩，但明天的你也有可能因为一个小小的偷懒 失去现在拥有的一切。要知道，我们一旦习惯了走捷径 的甜头，就会不由自主地期待下一次的不劳而获，并且 再也不愿踏踏实实地下功夫，到头来反而会绕更远的 路、吃更多的苦。既然谁都没有与生俱来的永远幸运， 那就不如在拥有好运之前，让自己先变成那个努力的人 吧。我曾经在书里看
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司