《企业知识产权管理规范》内审检查表 -生产部
知识产权内部审核检查表-1 管理层
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
AS9100D内审检查表
9.3管理评审
管理评审是否有改进项，进度如何？
10.2不合格和纠正措施
10.3
内审检查表
审核部门
采购部
负责人
审核日期
审核员
标准条款
审核要点
审核记录
审核结论
4.1组织及其环境
4.2相关方的需求和期望
6.1应对风险和机遇的措施
1、是否对与部门工作相关的内外部因素进行监控并评审（企业文化、发展战略、质量目标、知识、管理制度；法律法规、行业技术状态、国内外市场现状）
人员构成
6.2质量目标及其实现的策划
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
6.3变更的策划
是否要进行QMS变更？
7.1.6知识
部门知识有哪些？
（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
获取渠道？
7.2能力
7.5成文信息
抽查1~2份文件，查文件受控状态、保管状态
8.1运行的策划和控制
为使部门工作更加顺利有序开展，达到部门工作目标，我们采取了哪些措施，应用了哪些资源，对工作结果是否进行评审？
9.1.3分析与评价
部门需要收集的信息有哪些？
通过什么方法进行收集，多长时间收集一次，有无对其进行分析和评价？
9.2内部审核
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
7.1.6知识
部门知识有哪些？
（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
2018新版体系内审检查表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。
查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。
查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。
评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。
在供方处进行验证的情况未发生过。
主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。
查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。
主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。
外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。
符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。
知识产权管理体系内审管理评审培训课件
内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。
全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。
战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。
内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。
n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。
浅析企业知识产权管理体系内部审核要点
浅析企业知识产权管理体系内部审核要点作者：侯云来源：《环球市场》2019年第23期摘要：企业知识产权管理体系建立的目的是降低企业在经营中的知识产权管理风险，提高企业的核心竞争力，而内部审核是企业建立知识产权管理规范体系的关键环节，检验体系是否符合《企业知识产权管理规范》，是否具有适宜性，是否能确保持续改进的有效性，本文基于企业知识产权管理体系贯标内部审核实践和存在的问题，分析解读实施要点，并给出相应建议。
关键词：知识产权管理体系;内部审核;实施要点一、引言（一）内部审核政策依据2013年2月7日，《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）（以下简称“规范”）由国家质量监督检验检疫总局联合中国国家标准化管理委员会共同发布。
规范中9.2明确规定，企业应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
（二）内部审核重要性首先，内部审核按标准评价组织自身的知识产权管理体系，可以验证企业的管理体系是否持续地满足规定的要求并且正在运行，可作为企业自我合格声明的基础;其次，内部审核是企业自我发现问题、自我改进、自我完善的运行机制必不可少的审核步骤，当发生重大知识产权事件时可查找管理体系存在的问题;最后，内部审核作为第一方审核的合格声明，可为第二方和第三方审核做准备。
（三）内部审核现状目前大部分企业知识产权管理体系仍在起步阶段，企业的知识产权工作机制不完善，存在以下问题，包括：1）企业管理层和基层员工均未认识到知识产权体系内部审核的重要性，对其重视程度不高;2）企业知识产权体系内部审核策划不充分，导致审核过程针对性差，无法涵盖企业知识产权管理的重点和难点;3）知识产权体系内审员队伍的素质和经验不足，导致审核过程和结果不客观、不公正;4）内部审核不符合项的确认和整改措施实施不到位。
这些问题最终导致企业内部审核有效性不足，流于形式。
二、规范要点解读（一）规范条款审核和改进总则策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：a）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求;b）确保知识产权管理体系的适宜性;c）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。
内审员培训考试试题及参考答案--SKQ
(共50题,100.00分)1.最高管理者应在本组织（）中指定专人作为管理者代表。
(单选题,2.0分)A. 有能力的人员B. 知识产权管理人员C. 技术人员D. 最高管理层✔答对了得分：2分标准答案：D2.一个组织委托了外部认证机构，对其自身的知识产权管理体系进行审核，这种审核称为（）。
(单选题,2.0分)A. 第一方审核B. 第二方审核C. 第三方认证审核D. 以上都不对✔答对了得分：2分标准答案：C3.GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准中明确规定需要形成或保持或保留记录的条款有（）个。
(单选题,2.0分)A. 7B. 8C. 9D. 10✔答对了得分：2分标准答案：B4.PDCA循环，是一种基于过程方法的企业知识产权管理模型。
PDCA四个英文字母及其在PDCA循环中所代表的含义分别为（）。
(单选题,2.0分)A. 策划、实施、检查、改进B. 策划、实施、审查、改进C. 计划、实施、审查、改进D. 计划、设计、检查、实施✔答对了得分：2分标准答案：A5.按照GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的规定，产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权（）和风险规避方案，适时形成新的知识产权。
(单选题,2.0分)A. 保护B. 运用C. 组合D. 策略✔答对了得分：2分标准答案：D6.管理评审一般应当由（）组织实施。
(单选题,2.0分)A. 知识产权管理部门B. 生产管理部门负责人C. 人力资源部门D. 企业的最高管理者✔答对了得分：2分标准答案：D7.劳动合同中约定的下列哪些事项与知识产权无关（）。
(单选题,2.0分)A. 保密B. 劳动期限C. 发明创造人员享有的权利和负有的义务D. 知识产权权属✔答对了得分：2分标准答案：B8.GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准中明确规定需要编制形成文件的程序或批准建立、实施并保持形成文件的程序的条款有（）个。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系贯标全套程序文件与表格模板共240页
企业知识产权管理规范贯标全套体系文件与记录范本汇编【页码范围：文件（3~146页）+空表（148~239页）+记录范本（241~330）+内审全套记录（332-362页）+管评全套记录（365~382页）】——已添加书签文件清单序号文件名称文件编号1 知识产权管理手册IPM-012 文件控制程序IPCX-0013 外来文件和记录控制程序IPCX-0024 法律法规和其他要求控制程序IPCX-0035 管理评审控制程序IPCX-0046 人力资源管理控制程序IPCX-0057 知识产权信息资源控制程序IPCX-0068 知识产权获取控制程序IPCX-0079 知识产权维护控制程序IPCX-00810 知识产权实施、许可和转让控制程序IPCX-00911 知识产权风险管理控制程序IPCX-01012 知识产权法律纠纷处理控制程序IPCX-01113 涉外贸易知识产权保护控制程序IPCX-01214 合同管理控制程序IPCX-01315 保密管理程序IPCX-01416 立项知识产权控制程序IPCX-01517 研究开发知识产权控制程序IPCX-01618 采购知识产权控制程序IPCX-01719 生产过程知识产权控制程序IPCX-01820 销售和售后知识产权控制程序IPCX-01921 内部审核控制程序IPCX-02022 知识产权检索控制程序IPCX-02123 知识产权管理总则IPGL-0124 专利管理制度IPGL-0225 商标管理制度IPGL-0326 企业著作权管理制度IPGL-0427 商业秘密管理制度IPGL-0528 知识产权奖罚制度IPGL-0629 知识产权应急方案IPGL-0730 知识产权管理绩效考核办法IPGL-0831 标准要求与体系文件对照说明IPGL-09企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录范本汇编记录范本清单（文件关联的表单共79份，已全部整理到本文档中）注：因页面限制，以上未列举完的表单在手册附件2中有详细的记录管理清单，包含保存部门、保管方式、保存期限等要求。
知识产权管理体系内部审核报告
审核人员
auditor
一、审核计划实施情况Description the status of audit plan implemented：
1、2022.2.23—2022.3.4审核组长根据GB/T29490-2013标准及知识产权管理体系各部门职责分配表编制内审检查表。
2、2022.3.7—2022.3.11号制定内审实施计划，批准后发放审核实施计划。
3、2022.3.17—2022.3.24号，内审小组及受审核部门根据审核计划时间安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开。在内部审核过程中，各内审员通过询问、查阅文件记录、现场检查等方法收集客观证据，与受审核方一起确认不符合事实，并予以记录。
纠正措施要求及审核报告分发对象requirements of action and audit report distribution：
纠正措施要求：
1、公司各部门需对内审开出的不合格报告认真整改，并举一反三。
2、内审员将在纠正措施完成事件后的2周内对其原因分析、纠正措施、结果的有效性进行验
证。
审核报告分发对象：
技术部、人事行政部、采购部、IT部、RP、MP、质量部、生产部、工程部、财务部、客户服务部、EHS、管理者代表。
附表一annex one：
《不符合项分布表》
Approved by/date：checked by/date：prepared by/date：
表格编号：A-PQEO-25/1-6/01
部门
2
1
1
1
1
1
0
0
0
0
0
0
0
7
百分比
管理体系内部审核报告
《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 财务部
1、对员工的激励由财务部编写并落实，每年底统一发放奖励，目前尚未有发生的记录。
2、财务部设立有知识产权预算，和知识产权激励的经费预算
无
编制：审核：受审：日期：
b)办公场所。
口头交流及记录文件查阅
基础设施已整理成清单
无
6.3 财务资源
应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：
a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；
b)用于知识产权管理机构运行；
c)用于知识产权激励；
e) 有条件的企业可设立知识产权风险准备金。
内审检查表
文件编号:XXXX-IPJL-920-004
受审核部门
财务部
审核日期
审人
审核条款
审核方法
审核记录
不符合项
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
a) 形成文件并且可考核；
b) 与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
口头交流及记录文件查阅
已根据职能制定2018年的知识产权相关目标：
1、如果产生知识产权相关的奖励，将做到及时发放，并做好记录
2、针对知识产权申请、维持、知识产权管理机构运行、知识产权激励等事项，设立知识产权、预算费用。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
财务部目前配备1名工作人员，同时兼职作为（或指定1人作为）知识产权联络员，配合管代及其他部门进行知识产权管理体系运行工作。
无
6.1.6 激励
明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。
知识产权内审检查表
受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定1总体要求如何保持知识产权管理体系运行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。
√2 如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。
√3管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责？询问经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。
√4 公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。
√5知识产权方针企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。
方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。
√6 企业知识产权方针适应企业经营发展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。
√7 知识产权方针是否得到全体员工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。
√8知识产权管理体系策划知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。
√9 知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。
1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
√受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定10知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。
《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 综合部
4.2.4外来文件与记录文件
编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。
口头交流及记录文件查阅
1、目前没有行政决定、司法判决、律师函件等外来文件
2、知识产权管理体系形成的记录文件，分别在不同部门保存，能够证明知识产权管理正在有效运行。
3、已建立外来文件记录表
无
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
口头交流及记录文件查阅
制定《法律、法规和其他要求管理程序》，建立获取渠道，并及时更新，且形成记录，传达给员工。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
综合部设立知识产权联络员，并与其他部门保持沟通，确保知识产权管理体系的有效性。
无
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
口头交流及记录文件查阅
已明确知识产权工作人员任职条件
无
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
目前公司对供应商采购合同中未约定知识产权权属、侵权责任承担的相关条款。
知识产权内审检查表
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
知识产权体系内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的1.1通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。
2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系内部审核有关的活动及部门。
3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》4 术语及定义不适用5 职责5.1管理者代表5.1.1 批准《内部审核计划》，并确定年度内部审核的重点和关键。
5.1.2成立内部审核小组、主持内部审核活动。
5.1.3任命内部审核组组长。
5.2审核组长5.2.1拟定内部审核计划、审核通知、跟催确认。
5.2.2负责内部审核的主导工作。
5.2.3总结内部审核结案报告。
5.3审核员5.3.1执行管理者代表以及审核组长委派的内部审核工作。
5.3.2填写《内部审核检查表》，以及现场审核记录，报告内部审核过程中发现的不符合事项，填写《内部审核矫正通知单》。
5.3.3配合审核组长安排的其他工作。
5.3.4执行《内部审核矫正通知单》不符合事项的结案跟踪。
5.4各部门负责配合审核员执行内部审核，并按要求对不符合项目进行原因分析，采取纠正和预防措施及将有效措施实施标准化。
5.5体系部负责内部审核过程及结果记录的保存。
6 程序内容6.1 拟定内部审核计划6.1.1管理者代表于年初编制本年度内部审核计划，填写《内部审核计划》呈总经理核准；编制审核计划时，需考虑以下因素：以往知识产权管理体系内部审核、外部审核的结果；组织结构调整、产品重大变更、体系运行异常等情况；第二、三方审核的计划。
6.1.2通常情况下，在第三方审核之前，必须安排一次全面的知识产权管理体系内部审核，包括知识产权管理体系的全部要素及公司所有部门；每年至少有一次全面的体系内部审核，特殊情况发生时，管理者代表可追加内部审核。
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口头交流及录文件查阅
1、生产部对本部门中的工艺或技术的改进建议，会纳入《产品或工艺改进申报及评估表》中，并明确保护方式；
2、生产部的生产为自有生产，不存在贴牌生产及委托生产；
3、生产部的生产活动保留记录
无
编制：审核：受审：日期：
口头交流及记录文件查阅
1.生产部完成2019年部门考核并形成记录。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
1.生产部设立知识产权联络员。
无
8.4 生产
生产阶段的知识产权管理包括：
a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；
内审检查表
文件编号:XXXX-IPJL-920-004
受审核部门
生产部
审核日期
审核准则
GB/T29490-2013、体系文件、适用法律法规
审核人
审核条款
审核方法
审核记录
不符合项
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
a) 形成文件并且可考核；
b) 与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。