股权融资初步尽调清单
股权投资初步法律尽职调查文件清单模版
初步法律尽职调查文件清单20xx年x月x日关于xx投资控股有限公司（“投资者”）拟对xx工贸有限公司(“公司”)及其子公司的投资，我们希望审阅公司及其5家子公司（合称“集团公司”，单称“每一集团公司”），以及5家自营门店、2家店中店（门店清单请见附表A，自营门店和店中店所需提供的文件会在以下具体每一条中特别说明）的文件和信息。
我们非常感谢您能提供下列文件的原件或复印件供我们审阅。
在任何情况下，如果不存在与我们的任一要求相对应的文件，请将该每一情况通知我们。
本清单并非详尽无遗。
我们在审阅所提供的文件后，可能会要求提供进一步的文件/信息。
如果贵方对本清单有任何问题，请与方达律师事务所x律师（电话：x）或x律师（电话：x）或联系。
除非另行说明，要求提供的文件应包括对该等文件的修订并应包括每一集团公司及其各自子公司的文件。
1.集团概览1.1请提供完整的集团公司架构图，该图应准确描述各集团公司全部股东的准确名称、持股比例，并应包含公司现有股东持有股权(份)或类似权益的所有境内外实体，任何现有股东是否持有任何与公司业务相竞争的其他实体的权益。
1.2每一集团公司业务的简要说明，包括公司经营产品或提供服务、经营方式、运营流程、市场情况等。
1.3请说明公司现有股东在其他公司持有股权、资产及其他权益情况，并提供相关证明文件（如适用）。
2.境外架构2.1我们理解集团公司不存在任何境外关联公司，请确认此理解是否正确。
3.1各集团公司的设立文件，包括设立批复和批准证书（如适用），及每一集团公司、直营店、店中店的营业执照（包括自成立日期起迄今的所有营业执照）（请向工商部门调取各境内集团公司设立至今的全套工商登记文件）。
3.2公司历次融资全套文件（如适用），包括但不限于增资协议、股东协议、公司章程及其他文件等。
3.3每一集团公司与股东权利有关的任何其他协议，包括但不限于期权、认股权证、员工持股计划、代持协议等（如有）。
3.4关于在每一集团公司的股权上设置质押或其他担保权益的所有文件（如有）。
股权融资初步尽调清单
股权融资初步尽调清单以下是___（股权）初步尽调清单：1.公司的最新营业执照、税务登记证、组织机构代码证和机构信用代码证。
2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度以及公司主要管理制度。
3.公司设立与历史沿革的说明。
4.公司历次验资报告和评估报告（如果有）。
5.公司股权结构图。
6.关联企业的基本情况说明，包括成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
7.公司组织架构图，包括各子公司、分公司和各部门。
8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成以及各子公司分公司的基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
9.公司目前人员构成情况，包括年龄结构、学历结构和业务结构等，以及员工的社保缴纳情况。
10.公司治理结构，包括董事会、监事会构成及名单。
11.公司实际控制人、___监事和高管人员的简历。
12.公司主要资产权属证书，主要指土地、房产和无形资产。
13.公司主要荣誉及资质证书，包括各类业务资质证书、产品资质证书和专利证书等。
14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告和政府批复文件（如果需要）。
15.公司享受的各项优惠政策（如果有），列表说明，并附政策依据文件。
16.公司产品列表说明，包括分类分型号、各产品的性能参数和用途说明。
17.行业资料，包括权威轮胎行业研究报告、权威行业排名资料以及公司在行业内的竞争优势说明。
18.采购，包括公司采购模式说明、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式和采购季节性等。
同时，列出主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系以及近几年主要原材料价格走势分析。
还需要进行供应商分析，包括分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。
分析客户在原材料采购过程中的主动权，以及与原材料供应商的合作关系，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）。
股权转让尽职调查问题初步清单
股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。
以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。
进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。
股权融资尽职调查清单
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查材料清单(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。
金融小贷公司股权收购尽职调查清单
金融小贷公司股权收购尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1、公司设立批准文件2、公司营业执照3、公司经营资质文件4、公司章程5、公司最近两年检材料6、工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）7、整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件8、关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1、最近三年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2、最新股东名册及股权结构图三、合规性调查1、2023年金融办专项核查报告2、公司股东出资证明3、是否有已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件4、公司关于是否存在重大违法违规行为的说明5、向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1、公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1、土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2、土地使用权证书（如有）3、专利证书4、商标注册证5、计算机软件著作权登记证书6、房屋使用权证书（如有）7、车辆行驶证及保险单六、债务调查1、2023年度公司审计报告2、公司征信报告3、近三年公司财务报告4、对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录5、其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录6、公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1、本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2、子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3、本公司有关税收优惠的依据性文件4、子公司有关税收优惠的依据性文件（如有）5、有关财政补贴的依据性文件6、本公司关于依法纳税的声明7、子公司关于依法纳税的声明（如有）8、税务部门出具的不欠税证明八、重大诉讼等或有事项调查1、公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证后续如有新增尽调事项，请予以协助配合。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
股权融资企业尽职调查清单
第 1 页股权融资尽职调查提纲第一章 合法、合规性调查一、 公司的主体资格资料 1.1. 公司成立时的政府主管部门的批文；公司成立时的政府主管部门的批文；2.2.《企业法人营业执照》和《税务登记证》； 3.3.《公司章程》； 4.4.公司成立以来的历次变更与演变（包括机构的变更与名称的变更、历次股本形成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；5.5.公司设立以来重大资产重组行为（包括但不限于：数额巨大的资产置换、购买、出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；6.6. 公司的历史沿革和主要业务简介；公司的历史沿革和主要业务简介；7.7.公司组织架构图（含所属企业、子公司、联营公司、合资公司的投资比例）。
二、有关资产文件公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：1、土地使用权、土地使用权（1） 国有土地使用权证书；国有土地使用权证书；（2） 政府有关部门批准使用土地的文件；政府有关部门批准使用土地的文件；2、房屋所有权、房屋所有权（1） 房屋产权证；房屋产权证；（2） 如未领取房屋所有权凭证，则请提供有关的房屋购买合同、或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、建筑、施工许可证等）；3、机器设备大型机器设备和其他重要资产的购销合同与产权文件（价值在人民币500万元以上或等值外汇）；4、知识产权（1） 公司所有的知识产权、非专利技术、专有技术、商标及其相关注册证书；（2） 特许经营权的授权批准文件或类似文件；（3） 发行人允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的，提供许可合同；5、财产保险、财产保险发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。
发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]
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对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]第一篇：对项目融资方初步尽职调查提交资料清单对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。
1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。
1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。
涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。
1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。
1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。
1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。
1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。
1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。
股权投资尽职调查清单、天使投资尽调清单、融资尽调保密协议
股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。
一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。
3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。
4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。
5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。
6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。
如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。
7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。
如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。
股权融资尽职调查所需材料清单
股权融资尽职所需材料清单一、公司基本情况1.公司基本资料（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；中文名称：英文名称： .法定代表人：有限公司设立日期：注册资本：注册号：住所：邮编：电话：传真：互联网网址：电子邮箱：（2）公司营业执照；（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。
（4）公司规章和管理制度第一章总则第二章企业精神第三章人员招募与任用规定1.人员增补的申请2.招募3.任用4. 报到5. 人事变动第四章厂区管理规章细则1. 厂区管理2. 厂区管理规章制度细则，违者按规章制度视情节予以处罚：第五章考勤制度第六章薪资制度第七章奖惩规定第八章员工福利1. 员工培训2. 社会保险第九章安全1. 安全卫生管理规则2 消防安全原则3 消防安全管理规定第十章环境卫生第十一章门禁管理规定第十二章公车驾驶管理办法第十三章员工住宿管理条例2.历史沿革（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；（4）公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议（5）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（6）自设立以来的历次公司章程。
，3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。
如有，用方框图表示其结构关系；（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。
4.公司组织架构设置图（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
股权收购初步尽调清单
东方联众（北京）科技有限公司股权收购项目初步尽职调查清单2016年6月初步尽职调查清单第一部分：需要目标公司提交的材料一、商务部分1.公司工商信息包括公司发起人协议或股东协议、批准证书（如有）、公司章程、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、相关资质证书等（加盖公章的复印件）。
2.公司管理信息公司正式的组织架构图，公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资形式、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）等。
3.公司投资说明公司目前的资本结构，公司资本原负债结构，公司是否有投资抵押或投资担保；公司子公司或分公司情况。
4.公司资产状况公司固定资产清单（房产、车辆、设备等），公司无形资产明细及证书（商标、专利、著作权等知识产权），公司其它资产情况。
5.其他关注问题正在履行的重大合同，历史上及正在进行的重大诉讼，主要关联交易。
二、财务状况1.公司最近3年审计报告含利润表、资产负债表及其附注；2.公司最近3年每年12月的报税务机关的纳税申报表、科目余额表；3.公司现有资产的使用情况;4.公司现有存货类别及管理；5.公司最近3年的融资及偿还情况说明；6.公司现有货币资金情况；7.公司最近3年的税赋情况说明；公司现有未缴税金项目金额（含附加税）。
第二部分：需向目标公司了解的情况1.公司业务情况产品（技术）情况、市场情况、技术研发、营销战略、客户情况等。
2.公司人事管理高管名单及分管业务、各部门员工数量、技术骨干人员名单、薪酬状况、社保状况、管理人员及技术人员补贴及其他福利。
3.成本公司最近3年经营的主要成本结构情况说明。
金融机构股权并购尽调清单
金融机构股权并购尽调清单
随着金融业的不断发展，金融机构的股权并购日益普遍，而尽
调是股权并购过程中极为重要的一步。
为了更好地贯彻尽调工作，
本文提供了一份金融机构股权并购尽调清单，供相关人员参考。
公司概况
- 公司基本情况：公司名称、注册地、成立时间、法定代表人、所属行业等
- 公司经营情况：主营业务、营收、利润、市场占有率等
- 公司股权结构：股东名称、股权比例、股东变更历史、股权
限制等
法务尽调
- 公司章程：公司章程是否合规、是否进行过变更等
- 公司组织架构：公司治理结构是否合规、董事会和监事会设
置及成员信息等
- 公司知识产权：专利、商标、著作权等知识产权情况及相关
合同是否合规
财务尽调
- 公司财务情况：会计报表、审计报告等财务情况
- 税务情况：企业所得税、增值税等税务缴纳及纳税申报情况- 重要合同：存在的重要合同及是否符合法律法规要求
风险尽调
- 公司债务：公司债务情况、还款能力、借款协议等细节
- 诉讼及仲裁：涉诉案件及仲裁案件的情况、是否存在未决诉讼或仲裁案件
- 其他重要事项：其他可能会影响股权并购的重要事项
总结
以上内容仅为金融机构股权并购尽调清单的一个基本框架，需要根据实际情况酌情增减。
合理利用清单，全面细致地开展尽调工作，有助于降低股权并购的风险，同时保证交易的顺利进行。
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。
本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。
公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。
股权投资尽职调查清单详
初步尽职调查清单说明1. 初步尽职调查的主要目的是全面、深入地了解公司的重点情况，以便研究IPO等资本运作方案。
2. 烦请指定各部门主要联系人，负责本单位联系及协调相关事项。
由主要联系人负责向本单位相关人员转发邮件、文件及沟通协调本单位尽职调查事宜，以便提高沟通效率，加快工作进程。
3. 请公司组织熟悉情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答及所提供资料需要真实、准确、完整。
4. 请公司尽量以WORD文档格式直接将每道问题的答案回复在相应问题的下面。
以独立的电子版文件或纸质文件形式提供的资料，请标明问题序号。
5. 对于清单中要求提供的材料或文件，如果公司没有已成文的文件，请提供叙述性的书面材料。
如果清单中所列文件不适用，请在回答中注明“不适用”；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间；因其他原因而无法提供，请在回答中说明原因。
清单所列的外部第三方出具或下发的材料或文件（如营业执照副本、政府审批文件等）请尽量提供原件、复印件，项目组会以专人妥善保管并及时归还原件。
6. 问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径，以便分析比较。
在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。
涉及未来发展及战略的部分，请依据行业专业经验及对未来市场预期作出回答。
7. 对于相关财务数据，请提供审计报告，未经审计的则请提供内部报表。
8.本清单虽未包括，但公司认为需要提供的资料或告知的事宜，亦敬请一并提供或作出说明。
第一章公司基本情况1.1 历史沿革情况1.1.1 请提供公司设立时的相关文件，包括政府批文、工商档案资料（包括机读信息和全部工商底档的复印件）、营业执照、公司章程；公司历次变更（包括修改公司章程）的相关文件，包括政府批文、工商档案资料（包括机读信息和全部工商底档的复印件）、变更后的营业执照、历次备案的公司章程、历次验资报告。
1.1.2 现状（1）请提供公司2020年年检后的营业执照副本（2）请提供与公司经营有关所有政府批准、认证以及资质证明文件，行业证明文件等1.1.3 请说明公司自设立以来股权变动的原因、变动股东背景简介、作价依据等1.1.4 请说明公司自设立以来是否存在违反法律法规及受到监管部门处罚的事项（工商、税务、环保、海关等）1.2 控股股东、实际控制人及主要股东情况1.2.1 请提供公司最新的股权结构图（追溯至每一层法人股东直到最终作为自然人的实际控制人或国有资产管理机构）1.2.2 请提供控股股东、实际控制人的国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明，实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、2019年的财务报告及审计报告1.2.3 请提供实际控制人控制的除本公司及其下属企业外其他公司的主要业务情况；1.2.4 请提供实际控制人控制的除本公司及其下属企业外其他公司2019年的财务报告及审计报告；1.2.5 请说明控股股东持有公司股权是否存在质押、信托（包括名义投资人与实际投资人之间协议委托持股、股份被有关司法及行政机关扣押、冻结或其他涉及权属争议的事项）等情况？如有，请提供相关文件及说明1.2.6 请提供公司持股5%以上的主要股东的营业执照、公司章程、2019年的审计报告等资料，同时说明其持有公司股权是否存在质押、信托（包括名义投资人与实际投资人之间协议委托持股、股份被有关司法及行政机关扣押、冻结或其他涉及权属争议的事项）等情况？如有，请提供相关文件及说明1.2.7 请提供公司与各股东间签署的所有投资协议文件1.3 公司控股子公司、参股子公司的情况1.3.1 请提供公司控股子公司、参股子公司的报告期内财务报告及审计报告1.3.2 请提供公司控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1.4 员工情况请提供公司在岗员工基本情况（截至2019年12月31日）范本：员工基本情况（双击鼠标打开）第二章同业竞争、关联交易调查2.1 公司同业竞争情况请提供公司关联法人，包括实际控制人及与其关系密切的家庭成员控制的其他企业、控股股东及其控制的其他企业等，所从事主营业务情况的说明2.2 公司关联交易情况请提供公司与关联方之间的业务、资金往来情况，关联方主要包括实际控制人及与其关系密切的家庭成员、持股5%以上的股东（包括控股股东）、董事、监事、高级管理人员控制的其他企业等第三章公司资产概况3.1 土地（如有）3.1.1 请提供公司拥有或使用的土地清单范文：拥有或使用的土地资产清单（双击鼠标打开）3.1.2 请提供公司的土地使用权证书、土地使用权出让合同及相关土地费用缴纳凭证3.2 房产（如有）3.2.1 请提供公司的自有房产清单，尚未获得《房屋所有权证》的自有房屋，请提供与之相关的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、建设工程竣工验收备案表，如上述房屋设置了抵押，请提供抵押合同、抵押登记文件或房屋他项权证书范文：自有房产清单（双击鼠标打开）3.2.2 请提供公司的租赁房产清单。
尽调股权资产并购尽职调查清单
股权/资产并购尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）；7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；8、公司历次的年检报告、年度报告；9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）；10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）；11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东；12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；18、组织机构代码证；19、税务登记证；20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）；21、项目可行性研究报告（如有）；22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；23、下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）。
精品文档-电子科技公司股权投资初步尽职调查清单模版
xx电子信息科技有限公司初步尽职调查清单在文件提供工作开始前，敬请阅读以下说明：一、调查目的本调查清单是为了配合xx电子信息科技有限公司（以下简称“xx”）与QF公司合作所需，目的是对贵公司及关联方的基本情况、业务发展、资产等进行初步了解，以便制订合理、可行的合作方案。
二、尽职调查范围本次尽职调查的对象包括贵公司（含分公司）及其下属控股、参股公司。
我们将根据贵公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请贵公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。
三、时间要求为顺利推进本次尽职调查，请贵公司及各相关公司按以下时间收集、整理并提供相关材料，【】月【】日-【】月【】日，提交本提纲所需的初步尽职调查材料。
四、文件整理、归档和装订要求为加快尽职调查进程，请各公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料，各公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
1、文件的装订、归类各公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：1）文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。
文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明公司名称和文件夹序号（请不要采用订书钉等不便于拆除的方式装订）；2）在各文件夹首页附上记载相关文件名称之文件目录，并请同时将该文件目录电子版发送至项目组联系人的电子邮箱：邮箱：x2、对本清单进行标注（非常重要）在提供文件后，请各公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
第一部分公司基本资料1.xx及其下属子公司最新经年检的营业执照、税务登记证（国税、地税）、组织代码证及公司章程2.公司自设立以来的工商底档材料（内档）。
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中航产业基金（股权）初步尽调清单
1.公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证
2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度、公司主要管理制度
3.公司设立与历史沿革说明
4.公司历次验资报告、评估报告（如有）
5.公司股权结构图
6.关联企业基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务
状况等
7.公司组织架构图（含各子公司、分公司及各部门）
8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成，各子公司分公司的基本情况说明，例如
成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务状况等
9.公司目前人员构成情况（年龄结构、学历结构、业务结构等），员工的社保缴纳情况
10.公司治理结构（董事会、监事会构成及名单）
11.公司实际控制人、董监事、高管人员简历
12.公司主要资产权属证书（主要指土地、房产、无形资产）
13.公司主要荣誉及资质证书（含各类业务资质证书、产品资质证书、专利证书等）
14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告、政府批复文件（如需）
15.公司享受的各项优惠政策（如有，列表说明，附政策依据文件）
16.公司产品列表说明（分类分型号，各产品的性能参数及用途说明）
17.行业资料
（1）权威轮胎行业研究报告
（2）权威行业排名资料
（3）公司在行业内的竞争优势说明
18.采购
（1）公司采购模式说明（采购组织设置及职责、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式、采购季节性等）
（2）主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系，近几年主要原材料价格走势分析
（3）供应商分析【分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。
分析客户在原材料采购过程中的主动权（与原材料供应商相比处于强势还是弱势？是否具有定价权？是否有赊购期？）及与原材料供应商的合作关系（是指定供货商或长期协议户还是临时供应户等）】，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）
（4）近三年公司主要原材料采购数量、采购均价及采购金额（如下表所示）
（5）公司能源供应分类分析（主要能源类别、取得方式、定价、近三年主要能源采购采购数量、采购均价、采购金额列表）
19.生产
（1）生产模式说明（生产组织设置及职责，生产流程图、产品生产关键环节及可能的风险点、工艺控制模式及效果、质量控制模式及效果等）
（2）主要生产设备：生产设备的总体规模（数量）、先进性程度、新旧程度、当前设备运转情况，设计生产能力、生产设备利用率
（3）近三年产能产量列表（如下表所示）
（4）主要产品的单位成本构成分析，分析单位成本变化的原因及对于盈利能力的影响。
（5）库存管理情况说明
（6）环保情况说明
（7）安全生产情况说明
20.销售
（1）公司销售模式说明（销售组织设置及职责、销售激励模式、销售流程、销售渠道、目标市场及客户类别、不同客户开发策略、价格策略及定价方式、结算方式、回款管理、营销策略、销售季节性等）
（2）主要客户分析，近三年前十大客户（按销售金额大小进行排序）
（3）近三年产销情况列表说明（分产品类别）
（4）近三年公司收入结构分析（从不同区域、不同销售渠道等维度进行分析） （
5）产品价格变动趋势分析，价格变动影响因素分析 （6）产品运输模式 （7）产品质保模式 21. 技术与研发
（1）公司技术研发机构设置、研发模式及研发流程说明 （2）核心技术人员名单及简历 （3）核心技术人员激励模式 （4）历年研发费用投入及用途 （5）公司技术先进性说明 （6）公司专利、专有技术列表
（6）技术许可协议及技术合作协议（如有） （7）技术保密制度安排
（8）在研项目、研发进度、研发目标及预期投入 22. 公司近三年审计报告（含内部财务报表）
23. 公司近三年主要资产项目、负债项目变动原因分析说明
24.公司近三年主营业务收入变动原因及趋势分析说明（按产品品种分别说明）
25.公司产品近三年成本结构、毛利率分析说明（按产品品种分别进行说明）
26.公司近三年三项费用变动原因及趋势分析说明
27.目前银行授信情况（授信银行及各自授信额度、已使用额度）
28.目前公司银行借款情况（分笔列表说明：借款银行、借款金额、起止期限、利率、抵质
押情况）
29.目前公司受限资产情况（列表说明）
30.目前公司是否存在关联交易情况，如有，请逐笔列表说明
31.目前公司是否存在与股东之间资金占用的情况，如有，请逐笔列表说明
32.目前公司是否存在或有负债，如有，请逐笔列表说明
33.目前公司是否存在未决诉讼或潜在诉讼，如有，请逐项列表说明
34.公司未来三年盈利预测及其假设、依据
35.公司未来的战略规划以及实施方案（含上市计划）
36.公司未来投融资计划
37.本次募集资金的使用计划。