证券公司风险处置条例93分
证券公司风险处置条例（2023年修订）
证券公司风险处置条例（2023年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.07.20•【文号】•【施行日期】2023.07.20•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订）目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.02.25•【文号】中证协发[2014]36号•【施行日期】2014.03.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知（中证协发〔2014〕36号）各证券公司会员：为引导证券公司树立风险管理理念，推动证券公司进一步强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，实现创新发展与风险管理的动态平衡，为创新发展奠定基础，协会组织起草了《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》，已经协会第五届常务理事会第十八次会议（2014年2月24日）表决通过，经中国证监会批准，现予以发布，请遵照执行。
各证券公司在执行过程中遇到问题或有意见和建议，请及时向协会报告。
协会将根据实施情况对《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》做进一步评估和完善。
联系电话：************电子信箱：*************.cn附件：1.证券公司全面风险管理规范2.证券公司流动性风险管理指引中国证券业协会2014年2月25日附件1证券公司全面风险管理规范第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及自律规则，制定本规范。
第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
证券公司风险处置条例80分
1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。
A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措B. 进一步提升了资本市场的法制化水平C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。
证券公司风险处置条例
那 么 ．为 什 么 又会 有 不 少 的 中 国 文 化 人 抱 有 多党 竞 选 的 民 主 观 呢 ？ 原 因 主
要 有 三 个 ， 是 崇 洋媚 外 和 食 洋 不 化 ； 一 二
性 努 力 的 制 度 性 增 长 ，将 面 临 不 利 于 其 固有 的 法 洽 社 会 下 经 济 发 展 的 势头 。 当 今 的 中 国 当然 还 须 进 一 步 发 展 政 治 和 加 强 法 制 ，但 西 方 舆 论 所 认 为 的 中
溯 到 农 业 协 作 型 和 渔 猎 自 主 型 的 不 同 生
界 的 一 切 不 同都 成 为 其 内 心 的痛 苦 而 欲
变 之而 后快 。
不 能用玻璃杯的议院 ） 。当今香港所盲 目
热 衷 的 竞 选 民 主 ，由 于 可 能 导 致 的 分 配
态 环 境 。尽 管 其 中 有 程 度 的 问 题 和 融 合
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证券公 司风 险处 置条例
第一章 第一条 总则
当 会 同 中 国 人 民 银 行 、 国务 院 财 政 部 门 、 国 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患 ， 以 派 出 风 可 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检
为 了控制 和化解 证券 公司 风
务院公安部门 、 国务院其 他金 融监督管理机
构 以 及 省 级 人 民 政 府 建 立 处 置 证 券 公 司 风 险 的 协 调 配合 与快 速 反 应机 制 。
险 ，保 护 投 资 者 合 法 权 益 和社 会 公 共 利 益 ，
查． 对证券公司划拨 资金 、 处置资产 、 配人 调 员、 使用印章 、 立以及履行合同等经 营 、 订 管 理 活动进行监控 ， 并及 时向有关地方人 民政
证券公司风险处置条例1
证券公司风险处置条例第一章 总 则第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组 第六条 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
第八条 证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管： （一）治理混乱，管理失控； （二）挪用客户资产并且不能自行弥补； （三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大； （四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机； （五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
最新证券公司全面风险管理规范
最新的证券公司全面风险管理规范2014年版正文第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及自律规则，制定本规范。
第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
第四条证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。
证券公司应当通过评估、稽核、检查等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
第五条证券公司应当明确董事会、经理层、各部门及分支机构履行全面风险管理的具体职责、程序及报告路径，建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性。
公司董事长、总经理对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。
证券公司各业务部门、分支机构负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的直接责任。
证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。
通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。
第六条证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。
首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。
A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。
《证券公司全面风险管理规范》25日中证协【】36号
《证券公司全⾯风险管理规范》25⽇中证协【】36号附件1证券公司全⾯风险管理规范第⼀条为加强和规范证券公司全⾯风险管理，增强核⼼竞争⼒，保障证券⾏业持续稳健运⾏，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及⾃律规则，制定本规范。
第⼆条本规范所称全⾯风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员⼯共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信⽤风险、操作风险等各类风险，进⾏准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建⽴健全与公司⾃⾝发展战略相适应的全⾯风险管理体系。
全⾯风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的⼈才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理⽂化。
第四条证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的⽬标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的⽅法和流程。
证券公司应当通过评估、稽核、检查等⼿段保证风险管理制度的贯彻落实。
第五条证券公司应当明确董事会、经理层、各部门及分⽀机构履⾏全⾯风险管理的具体职责、程序及报告路径，建⽴与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全⾯风险管理的有效性。
公司董事长、总经理对公司全⾯风险管理的有效性承担主要责任。
证券公司各业务部门、分⽀机构负责⼈应当全⾯了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的直接责任。
证券公司应当建⽴健全授权管理体系，确保公司所有部门和分⽀机构在被授予的权限范围内开展⼯作，严禁越权从事经营活动。
通过制度、流程、系统等⽅式，进⾏有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。
第六条证券公司应当指定或者任命⼀名⾼级管理⼈员负责全⾯风险管理⼯作（以下统称⾸席风险官）。
⾸席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正确答案：D2、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东正确答案：A3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5、下列属于上市证券的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C6、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构正确答案：C7、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。
A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法正确答案：D8、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C9、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
从业测试答案大全(全全全)
1、金融衍生产品：1c; 2c; 3c; 4c; 5错；6对；7错；8对；9错；10A；11错；12ABCD；13对。
2、证券从业人员职业道德：1c; 2错; 3对；4D; 5ACD; 6ABCD; 7错；8错；9错；10对；11错；12对；13错；14B；15ABCD；16ABCD；17对；18对；19ABCD；20错。
3、金融期货产品与制度设计：1D；2ABCD；3D；4D；5CD；6正确；7C；8ACD；9ACD；10B；11ABCD；12B；13AC；14B；15D；16AC；17ABCD；18A；19正确；20国债。
4、我国证券市场法律体系：1D；2D；3CD；4X；5CD；6对；7BC；8D；9D；10对；11ABCD；12B；13X；14C；15C；16ABC；17对；18对；19BCD；20X。
5、证券投资基金募集与动作的法规：1C；2B；3B；4ABD；5ABC;6ACD；7错；8错；9错；10错。
6、证券投资基金发展与规范：1A；2D；3A；4ABCD；5ABCD；7错；8对；9对；10错。
7、基金从业人员职业道德：1D；2B；3B；4C；5ABCD; 6ABD; 7D;8ABCDE; 9ABCD; 10ABCDE; 11ACD; 12ABCE; 13ABCDE; 14ABCD; 15错；16对；17对；18错；19错；20对。
8、我国基金发展概况：1D；2C; 3B; 4B; B; 6A; 7A; 8ABCDE;9ABCD; 10BC; 11ACD; 12ABCD; 13ABCD; 14ABCD; 15对；16错；17对；18错；19对；20错。
金融期货产品与制度设计满分答案１Ｄ２ＡＢＣＤ３Ｄ４Ｄ５ＣＤ６Ａ７Ｃ８ＡＣＤ９ＣＤ１０Ｂ１１ＡＢＣＤ１２Ｂ１３ＢＣＤ１４Ｂ１５Ｄ１６ＡＣ１７ＡＤ１８Ａ１９Ａ２０Ａ证券投资基金法规:(90分)1c 2b 3b 4abd 5abc 6ac 7对8错9 错10错证券市场监督管理条例(95分)1.C2.D3.D4.C5.C6.B7.ABD8.ABCD9.AD 10. ABCD 11.ABD 12.ABCD 13.ABCD 14.A 15.A16.B 17.A18.A19.B 20.A证券投资基金销售发展与规范(100分):1a 2d 3a 4abcd 5abcd 6abcd 7错8对9错10错《我国基金业发展概况及基金管理公司…》1、D2、C3、B4、C5、C6、A7、A8、ABCDE9、ABCD 10、BC 11、ACD 12、ABCDE 13、ABCD 14、ABCD 15、对16、错17、错18、错19、对20、错答题结果：100分金融衍生产品：1、C 2、C 3、C 4、D 5、错6、对7、对8、对9、对10、A 11、错12、ABCD 13、错。
《证券公司全面风险管理规范》
证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。
第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。
第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
证券公司风险处置条例(2016修订)
证券公司风险处置条例(2016修订)发布：2016-02-06实施：2008-04-23现行有效法律修订2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订正文第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
7证券公司风险处置条例
√
申请重整 √
（2） 破产清算的处理规定
提出破产申请
无需动用证券投资 者保护基金
需要动用证券投资者 保护基金
撤销证券业务许可 批准破产清算
不予批准 撤销证券公司 进行行政清理
（3） 重整的处理规定
未批准
提出申请重整计划
被批准
终止重整计划 宣告证券公司破产
进行重整 重整终止，宣告破产的 对证券公司做出撤销决定
新华证券被关闭的原因是 “严重违规经营”。导致新华证券被撤 销的直接原因是公司在深圳的一家营业部出问题，该营业部挪用客 户保证金数额甚巨而无法填补这个窟窿，最终东窗事发。但是新华 证券违规经营绝对不只深圳一家营业部。
案例分析 2
1、哪些案例是关于撤销和破产清算的？ 2、造成这样处置的具体原因是什么？
➢ 适用情形 ➢ 主要影响
（1） 适用情形
情形
1 违法情节严重，存在巨大经营风险 √
2 不能清偿到期债务，资产不足以清偿
全部债务或者明显缺乏清偿能力
√
√
3 不能清偿到期债务
√
√
4 经停业整顿、托管、接管或者行政重
组仍没有达到正常经营条件
√
• 当同时出现前三种或后三种情形时，会造成
（2） 主要影响
课程大纲
概述 风险处置方法
➢ 停业整顿 ➢ 托管和接管 ➢ 行政清理 ➢ 撤销 ➢ 破产清算和重整
监督协调及法律责任
一 概述
➢ 学习意义
✓ 自身利益 ✓ 公司利益 ✓ 公众利益
➢ 监管机构——国务院证券监督管理机构
二 风险处置方法
➢ 停业整顿 ➢ 托管和接管 ➢ 行政清理 ➢ 撤销 ➢ 破产清算和重整
3 行政重组
《证券公司风险处置条例》答记者问
国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司风险处置条例》答记者问2008年4月23日，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司风险处置条例》（以下简称条例），并自公布之日起施行。
就条例的有关问题，国务院法制办、证监会负责人接受了记者的采访。
一、问：条例的起草背景和必要性是什么？答：在2003年底至2004年上半年，随着证券市场行情的持续低迷和结构性调整，一批证券公司的问题急剧暴露，证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势，证券公司面临自行业建立以来的第一次系统性危机，不但严重危及资本市场的安全，而且波及社会稳定，情况十分严重，迫切需要采取措施进行综合治理。
在国务院统一部署和坚强领导下，有关部门、司法机关和地方政府密切配合，按照国务院《证券公司综合治理工作方案》认真开展综合治理工作。
证监会依法采取托管、接管、撤销或撤销业务许可、责令关闭等措施，对３０多家严重违法违规的高风险证券公司进行了处置，彻底化解了历史遗留风险，并严格责任追究，依法打击违法违规行为，净化了市场，同时进一步健全了监管机制，完善了市场基础制度，证券公司的合法经营意识和风险管理能力普遍增强，行业整体状况显著好转。
条例正是在证券公司综合治理这样的背景下制定的。
条例的制定和出台是很有必要的。
首先，条例的出台是进一步细化和落实《证券法》、《企业破产法》的需要。
2005年10月全国人大常委会修订的《证券法》和2006年8月审议通过的《企业破产法》，对证券公司风险处置的基本制度做了原则性规定，为了细化和落实《证券法》、《企业破产法》的有关规定，有必要制定条例。
其次，条例的出台是总结风险处置现有经验，把风险处置政策和措施规范化、制度化的需要。
在近几年的证券公司风险处置过程中，证券公司风险处置工作遇到大量的复杂问题，针对这些问题，证监会、公安部、人民银行、财政部、银监会、法制办等有关部门和最高人民法院共同研究并报经国务院批准后，采取了许多措施，出台了很多政策，这些政策和措施经过实践检验证明是成功的。
C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分
《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。
A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。
A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。
A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。
证券公司风险处置制度
证券公司风险处置制度概述证券公司的风险管理是保证公司长期稳健经营的重要保障，而风险处置制度则是其中重要的组成部分。
证券公司风险处置制度是为了应对各种可能出现的风险状况，制定的系统性、科学性、规范性的制度体系。
风险分类证券公司的风险可以主要分为市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险。
•市场风险：证券公司的证券投资面临市场价格波动和流动性risks，可以通过多元投资、风险分散、风险基准管理等控制手段来应对。
•信用风险：在证券公司的各种业务中，客户的违约风险是影响公司经营的重要因素，可以通过严格的风控制度、限制开户资格和强化账户管理等手段来控制和减少。
•操作风险：证券公司在日常运作中可能存在的操作失误风险、内部操作问题以及职员违规行为等，可以通过合理的人员配备、岗位分工、内部审批、风险控制流程等手段来化解。
•流动性风险：证券公司可能面临合同到期未能及时清算的风险，可以通过加强流动性管理、严格控制流动性风险等方式来防范。
风险处置原则风险处置是指证券公司在面临各种风险状况时，按照一定的规则和程序，采取必要的应对措施，通过控制单一风险和多元风险的共同影响来维护公司稳定发展。
•风险防范原则：证券公司的风险处置应当始终遵循“风险预防、风险控制、风险回避、风险转移和风险分散”的原则，实行“预防优先、及早发现、及时处理”的风险防范机制。
•整体化原则：证券公司的风险处置要重视风险处置和风险管理的整体性，综合考虑公司的实际情况和核心利益，统筹考虑公司的风险政策，并将风险不断提升为公司经营决策的重要因素。
•稳健性原则：证券公司的风险处置应着眼长远，尽量采用稳健措施，避免“风险催化剂”的出现，确保公司安全稳定。
风险处置措施证券公司风险处置措施需要切实可行、科学合理，具体包括：•建立健全风险处置机构，确立风险管理的职责和流程，细化各个部门的风险责任；•建立公司级、项目级、客户级三级监管制度，寻找问题的症结，最大化避免风险和局部风险向系统性风险转化；•鉴别和诊断风险，制定具体方案，实施对策措施；•加强风险预警和建立信息公开机制，对于涉及到资金安全的风险，及时向客户公告并采取措施解决；•建立风险 Kern 的规范化管理体系，以确保重要岗位的人员具备相应的资质与能力。
证券市场基本法律法规练习题91
一、选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
1. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。
A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元答案：A[解答] 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
2. 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以______为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产答案：A[解答] 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
3. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的______。
A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务答案：D[解答] 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
4. 下列不属于基金托管人义务的是______。
A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令答案：C[解答] 基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。
(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
5. 我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户______。
A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易答案：D[解答] 证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案的权力。
6. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于______人民币，且为实缴货币资本。
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一、单项选择题
1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管
B. 行政清理
C. 行政重组
D. 接管
2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可
B. 进行托管和行政清理
C. 进行行政重组
D. 撤销后进入破产清算
3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 12、6
B. 12、12
C. 6、 6
D. 6、 12
4. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 行政重组
B. 接管
C. 托管
D. 停业整顿
5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。
A. 证券融资融券业务
B. 证券经纪业务
C. 证券自营业务
D. 证券资产管理业务
二、多项选择题
6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 恢复正常经营
B. 被撤销后进入破产清算
C. 进行托管和行政清理
D. 被撤销证券业务许可
7. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）
A. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障
B. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展
C. 进一步提升了资本市场的法制化水平
D. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措
8. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 交易系统
B. 交易席位
C. 计算机信息管理系统
D. 通信网络系统
9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 股权重组
B. 债务重组
C. 资产重组
D. 注资或合并
10. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
B. 治理混乱，管理失控
C. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D. 挪用客户资产并且不能自行弥补
三、判断题
11. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，在处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
（）
正确
错误
12. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，如果证券公司的证券业务许可被撤销，其证券营业部的牌照和证券交易系统可以列入证券类资产转让范围。
（）
正确
错误
13. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系可能因处置决定而变化。
（）
正确
错误
14. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出的特殊情形除外。
（）
正确
错误
15. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被撤销证券业务许可
的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中可暂停客户的证券交易，安置完毕后应恢复客户证券交易的进行。
（）
正确
错误。