企业不具备主体资质合同能否有效

《合同法司法解释一》第10条之规定：“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规规定禁止经营的除外。”换句话说，就是只要不违反限制性经营、特许经营、禁止性经营的，企业法人超越范围签订的合同为有效合同。企业法人超越范围签订的合同为有效合同，这种规定可能和一些人的认识有所偏差，法律这么规定，我国法律对于企业超越经营范围订立的合同采取了意思自治的态度，充分体现了合同的各方意思自治，不因为超过范围经营导致的交易不稳定，法院不会因为经营范围而认定其无效。

这种合同有效是有前提的，就是不能从事限制性经营，比如烟草专卖、广播电视、新闻出版、药品、食盐、黄金、期货、股票等；所谓禁止性经营是法律、行政法规的强制性规定的非法经营，比如买卖国家一级文物、枪支弹药、毒品、淫秽物品等。

记者了解到，目前市场上没有期货经营资质而从事期货经营的不在少数，但很少有被追究刑事责任的。据以往报道，仅上海有一例因非法经营期货交易而被追究刑事责任的案件。

中国人民大学法学院教授、中国人民大学商法研究所所长刘俊海表示，期货公司受《期货交易管理条例》的限制，有严格的准入制度，非法经营者没了门槛，投资者也就没了保障。

“期货公司注册成立后，要向交易所缴纳保证金。一旦期货公司出现问题，交易所首先会用保证金对客户进行赔偿，可以最大限度地保证客户的利益。但像本案中这些没有资质的公司，一旦出现问题，受害的肯定是投资者。”刘俊海说。

行政司法衔接净化交易市场

据了解，今年5月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会联合出台了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。刘俊海指出，意见完善了行政执法与刑事司法的衔接机制，对于打击证券期货犯罪会起到积极作用。

“从前对没有资质的期货公司，主要由证监会作出罚款、责令其停业等行政处罚，惩罚力度相对较弱。相比期货公司的高额获利，违法成本低，不足以有效惩治证券期货违法犯罪。最新的工作意见，解决了行政和司法的衔接问题，从事非法期货交易可能要追究刑事责任。这必定会净化证券期货市场交易，重振投资者的信心。”刘俊海说。