外壳名词的立场建构与人际功能_姜峰

2016 年 8 月 第 39 卷 第 4 期
现代外语(双月刊) Modern Foreign Languages (Bimonthly)
August 2016 Vol.39 No.4
外壳名词的立场建构与人际功能*
香港大学 姜 峰
提要：“ 外 壳 名 词 ”是 一 个 新 兴 的 名 词 概 念 ，喻 指 传 递 和 表 征 命 题 信 息 一 类 抽 象 名 词（如
故此，本文旨在探讨和回答以下三个问题：1) 语篇作者通过外壳名词表达什 么样的立场和评价？2) 作者如何使用前置修饰语强化其立场表达？3) 不同学科 作者在话语共同体影响下的立场表达有什么不同？
2. 语料和方法 本研究基于来自 4 个学科的 80 篇学术论文语料库（共约 85 万词符）对研究
问题进行考察。学科分别为类属人文学科的应用语言学和哲学以及类属理工学 科的生物学和电子工程学，每个学科在其权威期刊中随机选取 2 篇代表性论 文 2。语料文本经过 TreeTagger 词性标注后运用 AntConc 3.4 进行基于“名词 + 补足语从句（that 从句、to do、of doing 或介词 + what/which 等疑问词从句）”结构 的正则表达式检索。
此 外 ，外 壳 名 词 立 场 建 构 过 程 同 时 也 是 一 个 名 物 化 过 程（Halliday & Matthiessen 2004），即补足语从句的事件、动作或特征转换为名词化的事物。如 例(1)中，事件“inhibition depends on the need to resolve competition”名物化为名词 view。这种名物化的立场加载“使过程、特征和评价变为事物，或者说把本来的 动 态 范 畴 变 为 静 态 范 畴 ”（朱 永 生 2006：87），使 读 者 难 以 提 出 质 疑（Halliday 2003）。另一方面，由于避去评价主体的人格化，这种名物化的评价体现极大的 客观性，更适宜于学术写作（尤其是科技论文）的立场建构。科技论文常常突出 一种“非主观介入风格”，“强调观点评价的客观性，使作者主观声音次属于纯粹 的自然物界”（Hyland 2001：216），因此外壳名词有助于学术作者构建一个看似 客观的立场和评价，使作者的观点不易受到质疑。
fact、claim 等）。 以 往 文 献 集 中 描 述 这 类 名 词 的 语 篇 衔 接 作 用 ，但 少 有 研 究 系 统 考 察 其 立
场表达的人际功能。本研究基于 80 篇学术论文语料库，从“本质、特征和关系”三个纬度，
在 学 科 话 语 共 同 体 视 域 内 探 讨 外 壳 名 词 的 立 场 建 构 与 人 际 功 能 。 研 究 表 明 ，人 文 学 科 作
1 本文对例句进行标注：加粗为外壳名词，下划线为外壳名词表达的内容，斜体为前修饰语，并以括号加注 语料学科来源。
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现代外语
第4期
geminiviruses establish successful infection within host plants.（生物学） 该结构中，外壳名词内容不具体，它们需要在其后的补足语从句中实现“语义
* 本文为 2014 年黑龙江省哲学社会科学研究规划项目“基于语料库的学术语篇中话语立场与声音建构的 研究”（14C048）和第七批中国外语教育基金项目“学术语篇中立场名词的结构范式与劝谏功能——基 于语料库的研究”（ZGWYJYJJ2014A53）的研究成果。
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姜 峰 外壳名词的立场建构与人际功能
对外壳名词立场建构和人际功能的研究不足，忽略了此类名词赋予作者表达立 场、劝谏互动的机会与能动性。本研究基于 4 个学科 80 篇学术论文语料库，结合 对外壳名词及其前置修饰语的功能分类，在学科话语共同体维度下探讨外壳名 词的立场建构及人际表达功能。
名词常被视为抽象、客体化的信息实体（Halliday 2003），更被认为是去人格 化的“匿名温床（hotbed of pseudonymy）”（Bolinger 1980）。本研究强调外壳名词 的评价功能，语篇作者借以表达立场、与读者互动中劝谏论说，进而增强我们对 名词资源评价功能的认识。另外，以往对立场和评价资源的研究常常只关注副 词、转述动词和元话语等语言特征（Hyland 2005；赵晓临 2009；娄宝翠 2013），忽 略了立场的名词表达。正如 Holmes 所言：“我们往往忽略了名词结构赋有的认 知评价潜能……从而致使学生没有习得这种立场资源”（1988：37），姜峰（2015） 进一步发现中国学生在使用名词资源表达立场时语用能力偏弱。因此，本研究 对立场表达的名词资源扩展也具有启示意义。此外，本研究在话语共同体和学 科认知方式视域内考察外壳名词的立场建构与人际表达功能，突出立场表达的 社会建构属性，即立场不仅是作者一个人的自我表达，同时还是一种社会建构， 在话语共同体成员之间的协商和认同过程中实现意义。
综上，外壳名词为语篇作者提供丰富的立场建构潜能，通过选择不同的立场 名词，表达对补足语内容的立场和评价。由于“外壳名词+补足语从句”的结构特 点，作者可以强化其立场的语用预设，潜移默化地将读者带入自己的立场观点
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中，从而与读者达成协同一致的人际关系，并在名物化过程中增强论说效果和劝 谏力度。但是，立场选择和观点表达并非随意，而是受束于话语共同体的期望和 认可，“体现共同的价值观和认知评判”（Thompson & Hunston 2000: 6）。
具体化（lexicalization）”（Winter 1982）。如例(1)中，view 含义不明确，我们不知道 具体的“观点”是什么，从语篇加工角度来看，作者需要通过上下文为读者提供 view 的 具 体 含 义 ，即 补 足 语 信 息“inhibition depends on the need to resolve competition”表 示 view 的 具 体 内 容 。 与 此 同 时 ，作 者 选 用 view 而 非 fact 或 phenomenon，表明他认为该从句信息是一个主观看法，而不是既定的事实或是普 遍的现象。Jaffe（2009: 3）认为从诸多语义中做出的一个选择是特定立场的体现， 即使它是一个中立的语义选项。由此可见，在实现语义具体化的过程中，外壳名 词表达作者对补足语信息或者说对“外壳名词装裹和呈递的信息”（Schmid 2000） 的立场判定。再如例(2)，mistake 通过“of doing 从句”获取具体内容，同时该词示 意作者对“让人完全受制于异律”的否定态度。此外，从信息处理过程审看“外壳 名词+补足语从句”结构，读者先接触外壳名词，然后再读取该名词所评价的内容， 这样外壳名词建立作者态度立场的语用预设（程晓堂 2003），从而在作者劝谏作用 下使读者融入作者的立场与视角。如例(3)中，作者选用 need 而非 issue 或 action 等其他词突显其认定补足语信息的紧迫和必要性，同时“外壳名词 + 补足语从句” 结构在读者认知过程中预设作者的立场，助使读者认同作者的立场与视角，跟随 作者的态度立场也认定“alter the foundations or modify thebuildings”是特别必要 的。另一方面，由以上四例，我们可以看出作者可以通过加载不同的前置修饰语， 增 强 立 场 表 达 效 果（黑 玉 琴 、黑 玉 芬 2011）。 如 例 (4)，作 者 不 仅 认 为“how geminiviruses establish successful infection within host plants”是一种主观认识，而且 将之归属为“我们的”，体现作者对这种认识理解的承担意愿。
2.“外壳名词+补足语从句”结构与立场表达 根据 Schmid，外壳名词高频出现在以下四个典型句式中：“外壳名词+补足
语从句”、“外壳名词 + 系动词 be + 补足语从句”、“指示代词 + 外壳名词”和“指 示代词 + 系动词 be + 外壳名词”（2000: 21⁃23）。本研究以“外壳名词 + 补足语从 句”结构为切入点考察外壳名词的立场表达功能，因为该结构在学术语篇中大量 存在并且立场表达作用显著（Biber et al. 1999；Charles 2007）。在该结构中，外壳 名词跟随“that 从句”、“of doing”、“to do”或“介词 + what/which 等疑问词从句”形 式的补足语从句，例如 1： (1) The results of Experiment 2 agree with the general view that inhibition depends on the need to resolve competition.（应用语言学） (2) Collectivism makes the opposite mistake of making the individual fully heteronomous by locating the sovereign source not in the individual.（哲学） (3) To reconfigure the cells, there is a special need to alter the fபைடு நூலகம்undations or modify the buildings.（电子工程学） (4) One hypothesis to explain these results derives from our understanding of how
者 较 理 工 学 科 作 者 频 繁 使 用 外 壳 名 词 表 达 立 场 ，其 词 汇 和 立 场 的 选 择 体 现 出 不 同 学 科 的
劝谏规约和知识认知范式。外壳名词赋有的立场潜势和人际互动为学术英语写作教学提