知识产权保护与发展中国家的经济增长理论模型与门限效参考课件

上述理论回顾表明，知识产权保护对技术进步和经 济增长的影响存在不确定性，表明了知识产权保护对经 济增长的影响可能呈现复杂的非线性特征。一些实证研 究也证明了这种不确定性的存在。
Gould和Gruben(1996)利用跨国数据对知识产权保护 在贸易和增长中的作用进行了实证研究。研究显示，知 识产权保护健全的国家其经济增长一般都比那些保护制 度不健全的国家有更高的增长率。
一、导言与文献
知识产权保护对经济增长的影响可能与一国的创新 和模仿能力有关。由于知识产权保护在不同技术获取渠 道中所起的作用不同，有时甚至相反，因此加强知识产 权保护对技术获取和经济增长的影响可能是不确定的。
一般而言，加强知识产权保护对经济增长的影响结 果可能因经济发展水平不同而相差较大。
一、导言与文献
一、导言与文献
另一方面，加强知识产权保护也可能会导致垄断，竞 争对手的进入可能会被阻止，在位创新者可能会降低进 一步创新（后续创新或跟进创新）的激励，从而阻碍技 术进步与经济增长。
知识产权保护对技术进步与经济增长的影响可能存在 不确定性。
因此，一个有效适宜的知识产权保护水平与政策就成 为促进知识积累与经济增长的重要制度安排。
Seminar
知识产权保护与发展中国家的经济增长
——理论模型与门限效应估计
余长林
陈述的主要内容
一、导言与文献 二、理论模型分析 三、模型设定、变量解释与数据 四、实证结果与分析 五、结论与政策启示
一、导言与文献
新增长理论认为，创新和研发带来的技术进步是经 济增长的重要驱动力量。他们一致主张知识的积累是经 济增长的重要源泉，这已成为经济学家们的共识（Romer， 1990；Grossman和Helpman，1991；Aghion 和Howitt， 1992）。
一、导言与文献
在开放经济条件下，发展中国家可以直接或间接地 通过创新、贸易、FDI、技术许可等渠道获得技术进步。
一方面，加强知识产权保护能够鼓励技术创新是显 而易见的，基于内生增长理论，知识产权保护在一定程 度上能够促进经济增长，这已被许多理论和实证研究所 证实（Kanwar和Evenson，2003；Gould和Gruben，1996； Falvey，Foster和Greenaway，2006）。
一、导言与文献
另一方面，知识产权保护与国际技术转移之间的关 系则很少是直接的。加强知识产权保护除了对这些国际 技术转移渠道会产生不同甚至是相反的影响之外，而且 对单一渠道的影响也是模糊不清的（Maskus和Penubarti， 1995；Yang和Maskus，2001；Smith，2001）。这可能依 赖于技术进口国的经济发展水平和能否从事重大技术创 新和模仿现存产品的能力（Falvey，Foster和Greenaway， 2006）。
一、导言与文献
一个亟需回答的问题是：发展中国家加强知识产权 保护能否促进其技术进步和经济增长？ 实践中，研发和 创新主要集中在少数发达国家，而一些发展中国家创新 活动较少。相对而言，模仿国外技术则是发展中国家技 术进步的一个重要来源。在这种情形下，如果发展中国 家加强知识产权保护，就会降低以模仿为主的国内企业 的发展。实际上，加强知识产权保护将会导致企业利润 向国外转移，降低国内企业从事创新活动的激励 （Deardompson和Rushing（1999）利用112个国家19701985年间的数据对知识产权保护的增长效应进行了实证 研究，结论表明：知识产权保护和经济增长之间存在某 个分界点，高于此分界点的国家，其知识产权保护与经 济增长之间呈现正向关系。
Falvey 、Foster和Greenaway(2006)通过划分不同 发达程度的国家研究表明，在发达国家和不发达国家中， 知识产权保护和经济增长之间呈现显著的正相关关系， 而中等发达水平国家的知识产权保护效应不显著。
一、导言与文献
无论是在国际经济理论界还是在国际政策谈判领域 中，知识产权保护能否促进发展中国家的技术进步与经 济增长一直争论不休。加强知识产权保护通过鼓励自主 创新而促进发展中国家的技术进步，但同时抑制了发展 中国家对发达国家技术的模仿而阻碍一国的技术进步， 发展中国家的知识产权制度安排体现了技术政策在鼓励 自主创新和国外技术模仿两难中的权衡（Chen 和 Puttitanun，2005）。
一、导言与文献
已有研究的不足
①已有理论文献多数都是基于南北贸易与产品周期
的视角分析发展中国家知识产权保护对发达国家的技术 进步以及发展中国家模仿的影响。鲜见研究知识产权保 护对发展中国家经济增长影响的理论文献。而且，该框 架假定北方国家创新、南方国家模仿，而没有考虑南方 国家创新的情形，这与一些发展中国家（如巴西、墨西 哥、中国等）的发展实际不相符合。
一、导言与文献
一些学者在封闭经济条件下从理论角度探讨了知识产 权保护对经济增长的影响。一方面，对知识产权保护的 目的是为鼓励知识创新，增加知识存量，从而促进经济 增长和提高社会福利水平（Grossman和Helpman， 1991）。另一方面，知识产权保护也可能提高模仿的成 本、允许知识产权所有者的垄断行为，对知识的扩散造 成限制，从而对经济增长产生不利影响（Gainford和 Richardson，2000）。因此，在封闭经济条件下，知 识产权保护政策需要在知识产权保护对技术创新和扩散 潜在的收益和成本之间找到平衡点（Maskus，2000）。
一、导言与文献
R&D是知识产权的主要来源之一，知识产权具备非 竞争性和非排他性等公共物品的特征。知识产权公共物 品的性质使得企业对研发投资的激励降低，因此通过知 识产权保护可以有助于形成研发激励。
一、导言与文献
一方面，知识产权保护通过将利润限制于投资者， 可以提高企业利润预期，增强企业投资动机，进而增加 企业创新和R&D，促进技术进步和经济增长。而且，知识 产权保护可以激励对知识的获取与传播，因为专利信息 对其他所有潜在发明者都是公开的，这会降低企业创新 的成本。因此，在一定条件下，强知识产权保护可以促 进创新和经济增长。