第九章非关税壁垒措施

第九章非关税壁垒措施
四、非关税壁垒的特点
非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税措施←立法程序，具有一定的延续性。
非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单， 具有对某国或某种商品的针对性。
非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。 而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速 直接地达到关税措施难以达到的目的。
• 一、概念（Technical Barriers to Trade）
•
货物进口国家所制定的那些强制性和非强
制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评
定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、
法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、
检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛
刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等
第九章非关税壁垒措施
三、进口许可证制(Import Licence System)
1、概念
进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。
2、进口许可证制的类别
根据进口许可证与进口配额的关系分：
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证。
根据进口商品有无限制分：
公开一般许可证（自动进口许可证）
•
第九章非关税壁垒措施
3. 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定 配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待 遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关 税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可 分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前 者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如 西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较 高的附加税或罚款。
部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。 内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，
技术规定及检验程序又十分复杂。 手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护
人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。 使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的
多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
第九章非关税壁垒措施
另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求， 很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22 万辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000 年进口车关税约为100％，但在配额限制下，中 国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内， 仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。
第九章非关税壁垒措施
• 技术性壁垒
•
第九章非关税壁垒措施
二、“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出口国家或地区在进口国的要求和压力下，
“自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 其条款和内容主要包括： 1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即配额水平。 2. “自动”限制出口的商品分类。 3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限 制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。
4. 可以说，在可预见的未来的一段时期内， 数量限制这种围墙还不能彻底拆除。
第九章非关税壁垒措施
关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，
欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税， 即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过 限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中 有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖 民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的 大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直 免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高 达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美 元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行 原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万 吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四 季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分 征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。
标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，
最终达到限制进口的目的。
第九章非关税壁垒措施
例 法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的
糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口， 因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染 色的。
法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这 些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在 美国，这类产品是经常加上这种附加物的。
特种进口许可证（非自动进口许可证）
3、进口许可程序的规范
第九章非关税壁垒措施
四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。
2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。
3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。
非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低， 往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往 往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待 遇。
如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施 就可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
第九章非关税壁垒措施
控制数量的非关税壁垒
第九章非关税壁垒措施
利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。 美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交 换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方 式的，海关手续将被推迟受理。
以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方 面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。 正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是 发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。
第九章非关税壁垒措施
2020/12/9
第九章非关税壁垒措施
非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以
外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
第九章非关税壁垒措施
TBT的“典范”——美国TBT体系
美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系 最复杂的国家。
1.美国TBT的基本情况。 基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品 满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。 仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这 些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。 关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系， 如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大 影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证， 设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认 证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很 难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生， 安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有 效地限制了商品的进口。

•
断竞争优势。
第九章非关税壁垒措施
•第三种：传统的按内容体系分 • 技术法规和标准 • 卫生检疫标准 • 商品包装和标签规定 • 信息技术壁垒（例：强制性EDI）
第九章非关税壁垒措施
3. 技术性贸易壁垒的主要特点 名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是
为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。 形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府
第九章非关税壁垒措施
关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降
2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税 从2001 年的80％降为43％，关税大幅下调后， 许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格 大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未 按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价 格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格 大幅上涨的传言。
来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额， 超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可 以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经 济关系分配给不同的配额。
•
第九章非关税壁垒措施
国别配额可以分为自主配额和协议配额。
自主配额 自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自 主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需 征求输出国的同意。 协议配额 协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国 政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不 会引起出口方的反感和报复，较易执行。
• 控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、 外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。
一、进口配额制（Import Quotas System） 1. 概念 2. 一国政府对一定时期内进口商品的数量或
金额，事先一般地或个别地加以直接的限制。 超过限额的商品不准进口，或对其征收很高 的关税。 3. 它是实行数量限制的重要手段之一。
中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进 口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这 种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口， 保护国内汽车生产商。
第九章非关税壁垒措施
2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和 为80亿美元，比2001 年仅增加15％。为了保护 国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整 车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配 件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车 零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商 的发展。
第九章非关税壁垒措施