第三章 国家的历史类型

第三章国家的历史类型本章知识点研究国家的历史类型及其更替的客观规律，是政治学理论研究的基本问题之一。

不同时期的非马克思主义的政治学家和法学家曾经从不同的角度对国家进行了分类，其共同特征是离开国家的阶级实质，仅从国家的外部特征上来界定国家的类型。

马克思主义关于国家的历史类型及其更替的理论，从分析国家赖以存在的经济基础以及代表这一经济基础的统治阶级在国家中的地位入手，对国家的阶级本质进行了深刻的剖析，从而科学地阐明了国家的分类问题和国家的历史发展规律。

本章主要介绍国家历史类型的含义、基本划分标准，以及国家历史类型更替的规律和方式，并对作为国家历史类型之一的奴隶制国家和封建制国家的本质和特征进行了梳理。

第一节国家的历史类型本节概述：国家的历史类型问题是马克思主义国家学说对于国家分类问题的科学阐释。

马克思主义按国家本质对国家进行的历史分类，是对各式各样国家的具体形态的共性进行的分析和概括，从而也指明了划分国家历史类型的基本标准。

知识点1:非马克思主义思想家对国家进行的分类系统地对国家进行分类，最早是从亚里士多德开始的。

他以掌握国家权力的人数多少和是否谋求人类幸福为目的这两个标准，把国家划分为三类——君主国(一人掌权)、贵族国（少数人掌权）、民主国（多数人掌权）；以上三种国家如果以谋求私利为目的，则会蜕变为相应的变态国家——专制国家、寡头国家、暴民国家。

亚里士多德关于国家的分类对以后的西方学者产生了较大的影响。

此外，有的学者按照本国政府对于国家主权的掌握程度对国家进行分类，有的学者把地理环境作为划分国家类型的标准等。

这些分类的共同特点是，从国家的外部特征上对国家进行分类，都没有揭示国家的本质和目的。

马克思主义国家学说中国家历史类型的含义马克思主义认为，国家在本质上是在社会经济关系中占主导地位的阶级用以实现和维护自己的阶级统治的工具。

国家的历史类型，就是按国家本质对国家进行的历史分类，实质上是对建立在同一类型的社会经济基础上的、具有共同阶级本质的一切国家的共性的概括。

马克思主义对国家进行历史分类的目的，是为了说明人类历史上各个国家的本质及其发展规律。

马克思主义国家学说提出了划分国家的历史类型的基本标准，即社会经济基础和阶级实质，它说明国家政权掌握在哪个阶级手中，保护什么样的经济基础，即表明国家是哪一个阶级的统治。

国家的历史类型是由赖以存在的社会经济基础所决定的。

具体的国家历史类型由于经济基础和统治阶级的不同，国家的历史类型相应地分为奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家和社会主义国家。

前三种历史类型的国家，由于它们都是以私有制为经济基础，都是少数剥削者对广大劳动人民的专政，因此，统称为剥削者类型的国家。

社会主义国家建立在社会主义公有制的基础上，是工人阶级和广大劳动人民镇压少数剥削者的反抗的工具，是建设社会主义，进而为实现共产主义创造物质条件与精神条件的工具。

马克思主义认为，国家由一种历史类型发展变革为另一种崭新的历史类型，是不以人们意志为转移的客观规律。

国家历史类型的更替规律，是由生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动决定的。

国家历史类型更替的基本方式和途径是政治革命。

国家历史类型更替的一般规律，是由生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动决定的，从根本上说，是生产关系一定要适应生产力性质的规律发生作用的结果。

当社会的生产力发展到一定阶段，必然要同现存社会和生产关系发生矛盾，从而要求对这种生产关系进行变更。

经济基础的这种变更，必然引起上层建筑的变革，在这一变革过程中，国家政权从旧有阶级转移到代表生产力发展要求的新兴阶级手中，旧的国家类型也就被新的国家类型所代替。

国家历史类型更替一般规律的具体表现方式是多种多样的。

知识点2：国家历史类型的更替方式国家历史类型更替的基本方式和途径是政治革命。

旧的国家的统治阶级不会自动退出历史舞台，只有通过政治革命，推翻旧的政治统治，才能完成一种国家类型转向另一种国家类型的社会政治发展的质变。

政治改良是社会政治发展的另一种方式，但不是国家历史类型更替的方式。

一般地说，革命与改良的区别主要表现在三个方面：第一，革命表示国家政权从一个阶级转移到另一个阶级手中，以新的生产关系和上层建筑代替旧的生产关系和上层建筑；而改良是统治阶级在不改变现行的根本社会经济制度和政治制度的情况下，通过局部的、个别的某些现状的改善来缓和社会矛盾。

第二，革命的发生是历史的必然现象，其最深刻的根源在于生产关系一定要适应生产力发展的性质，上层建筑一定要适应经济基础的性质；而改良则是在被统治阶级的压力下，迫使统治阶级实行某些让步的政策。

第三，革命必须用暴力手段打碎旧的国家机器，是一种激烈的社会变动；而改良是渐进的、和平的、局部的改造过程。

政治改良是被统治阶级通过斗争获得的，在某种程度上对被统治阶级是有利的；同时，改良也有利于被统治阶级积蓄革命力量，从而为社会和政治的彻底变革创造条件。

知识点3：国家退出历史舞台的方式代替最后一种剥削者国家——资产阶级国家而出现的新的国家类型，是无产阶级通过社会主义革命所建立的社会主义国家。

社会主义国家是人类历史上最高类型的国家，在社会主义社会过渡到共产主义社会之后，国家存在的阶级基础和社会基础逐渐消失，社会主义国家就逐步自行消亡。

第三节古代国家的历史类型概述本节概述本节对奴隶制国家的经济基础、阶级结构、国家实质及对内对外职能作了概括性介绍，并阐述了封建制国家生产关系的核心——封建土地所有制的不同形式和共同本质，以及封建制国家的阶级实质，论证了西方和中国封建生产关系形式的不同，决定了西方和中国封建制国家的不同特征。

知识点1：奴隶制国家概况奴隶制国家是人类历史上第一个出现的剥削阶级专政的国家。

奴隶社会的经济基础，是奴隶主不仅占有全部生产资料，而且还占有生产者——奴隶本身。

由于广泛地使用奴隶劳动，其结果使自由农民和手工业者纷纷破产，变成了失掉生产资料的自由贫民。

奴隶社会必然地形成奴隶阶级同奴隶主阶级的尖锐矛盾，自由贫民与奴隶主之间也存在着矛盾。

这种矛盾和斗争反映在政治上，就是统治与反抗统治的斗争。

奴隶制国家所采取的统治形式虽然各不相同，有君主制、民主制、贵族制等，但在本质上都是奴隶主阶级用来维护自己的根本利益、压迫和剥削奴隶的政治组织，都是奴隶主对奴隶进行的阶级专政。

奴隶制国家的本质是通过其职能反映和体现的。

奴隶制国家的内部职能，是用暴力统治和宗教麻痹的方式控制奴隶和自由贫民等广大被压迫群众；外部职能是侵略他国领土或保卫本国领土以防别国侵略。

知识点2：封建制国家土地所有制的不同形式封建制国家建立在封建制经济基础之上，决定生产资料与劳动者结合方式的土地所有制是封建社会生产关系的核心。

封建社会土地所有制的具体形式主要有四种：领主占有制、地主占有制、国家占有制和自耕农占有制。

在封建领主制生产关系中，土地由国王赐封给大封建主，然后不规则逐级分封给各级领主。

领主管领的领地可以世代相袭，但不能买卖。

他们把田产分为份地和保有地，让农奴耕种份地维持生计，利用特权和暴力迫使农奴无偿为其耕种保有地。

在地主占有制下，地主购买土地。

他们把自己占有的土地出租给佃农种，并通过收缴地租的方式榨取农民的剩余劳动。

封建土地国有制是以国家的名义占有土地。

自耕农占有制就是农民自己占有所耕种的土地。

封建社会中真正占支配地位、并且对封建制国家起决定作用的土地所有制形式，在西方是领主占有制，在中国是地主占有制。

这两种土地所有制虽然形式有别，但本质上都具有封建社会生产关系的基本特征，即土地由享有一定特权的大土地所有者占有；劳动者耕种领主或地主的土地，并在超经济强制下以劳役或实物的形式将剩余劳动无偿交付给土地所有者。

知识点3：封建制国家的阶级结构和国家本质封建制社会的主要矛盾是农民阶级和大土地占有者阶级之间的矛盾。

封建制国家则是在生产关系中占统治地位的大土地占有者阶级从政治上对农民阶级实行专政、压迫以维护其阶级统治的工具。

知识点4：西方和中国封建制国家的不同特征及与各自经济基础的关系西方和中国封建制国家的不同特征表现在下述三个方面。

第一，从国家结构，即中央政权和地方的关系来看，西方采取的是分封割据制，而中国则采取了中央集权制。

封建制国家政治权力的基本职能是对农民阶级实行超经济强制，即迫使农民人身依附于大土地占有者阶级，以便无偿占有农民的剩余劳动。

在西方的领主制经济中，领主的土地由分封而来，领主个人作为土地占有者的身份是固定的，有保障的；领主主要以劳役形式占有农民的剩余劳动，这就要求农民对领主有较强的人身依附性。

因此，土地所有权和实施超经济强制的政治权力都集中在领主个人手中，由此形成了封建割据状态。

中国封建社会的经济基础是地主制生产关系。

由于土地可以自由买卖，地主作为大土地占有者的身份是不固定的；另外，地主主要以实物或货币地租为手段占有农民的剩余劳动，因此，其个人不可能享有等同于西方领主的政治特权。

在中国，实行超经济强制的政治力量由国家行政机构统一掌握。

可见，中国的中央集权制是地主经济的产物。

西方封建社会后期的经济基础从领主制转向了地主制，这是封建制向资本主义过渡的经济形式。

因此，在这一基础上形成的中央集权制的国家也与中国不同，实际上成为确立资本主义生产关系的先决条件，而不仅仅是维护封建生产关系的工具。

第二，从权力结构，即政治权力的排列组合形式来看，西方实行的是等级制，而中国则是官僚制。

在西方封建社会，统治阶级内部各等级之间有着一定的人身依附关系，不同等级的土地占有者拥有不同等级的政治特权，没有土地的农奴则成为没有任何政治权利的被剥削、被压迫者。

而中国封建社会的地主制生产关系决定了地主阶级在政治、法律上的等级划分很不严格，地主阶级建立了一整套国家机器行使对农民超经济强制的国家权力。

这就形成了中国封建社会特有的封建官僚制，它是由专职官吏组成，按等级划分官职，官僚按官阶高低享有特权的严密组织。

第三，从政治文化，即封建统治阶级控制人民思想的手段来看，西方是直接利用宗教，而中国则是把一种适应地主阶级需要的思想宗教化。

西方封建制国家在政教合一制度下，封建领主们利用宗教教义毒害、麻痹人民，禁锢人们的思想；同时，他们还利用教会组织对抗、削弱王权，维护领主制经济和分封割据制度。

中国封建社会是以地主制经济为基础的中央集权国家，它既需要有一种以盲目信仰为基础的政治文化来控制人们的思想，又不允许有一个像西方的教会那样的组织独立于国家政权之外。

中国历史上的封建制国家采取了一种特殊方法来建立其思想统治的功能，即把儒家思想宗教化，并兼用宗法思想和制度。

所谓宗法，是指以血缘亲属关系为基础的，规定宗族内部的尊卑、贵贱和上下等级的一种制度。

本章练习（不定项选择）1. 最早系统对国家进行分类的人是：（）。