水果蔬菜跟与追溯指南

水果、蔬菜跟踪与追溯指南
1.0版
中国物品编码中心
前言
本指南是参照国际物品编码协会（EAN）2001年出版的《生鲜产品追溯指南》（FRESH PRODUCE TRACEABILITY GUIDELINES）和EAN比利时/卢森堡2003年出版的《EAN·UCC规范用于水果、蔬菜和马铃薯的标识与追溯》（EAN·UCC SPECIFICA TION FOR THE IDENTIFICATION AND TRACEABILITY OF FRUIT, VEGETABLES AND POTATOES）编写的。

民以食为天。

食品安全问题已经成为食品供应链中一个关键的因素。

尽管各国政府和相关的管理部门以及生鲜产品供应链的参与方尽了最大的努力，食品安全的问题可能永远也不会完全消除。

有效的追溯系统能够准确地缩小食品安全问题的范围。

采用EAN·UCC系统（在我国统称为ANCC系统）对生鲜产品的种植、加工、包装及零售等供应链各环节的管理对象进行标识，并相互连接，然后将这些标识用条码与人工可识读方式表示出来。

一旦生鲜产品出现卫生安全问题，可以通过这些标识进行追溯，准确地缩小安全问题的范围。

例如，如果蔬菜出现了问题，可以追溯到问题蔬菜的包装环节、种植蔬菜的农场或某一个体种植者、直至种植蔬菜的农田。

这样就可以阻断这些地方的货源流入市场，然后进行有效的治理。

目前，EAN已经开发了采用EAN·UCC系统跟踪与追溯食品、饮料、牛肉制品、鱼制品、水果和蔬菜的应用。

全世界已有20多个国家和地区采用EAN推出的EAN·UCC系统，对食品的生产过程进行跟踪与追溯，获
得了良好的效果。

联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式将EAN·UCC系统推荐用于食品的跟踪与追溯。

2002年欧盟出台了（EC）No 178/2002法规（即“食品安全白皮书”），要求从2005年1月1日开始在欧盟国家上市的食品必须具备可追溯功能。

本指南提供了一个采用国际统一和通用的编码与条码系统对水果、蔬菜进行跟踪与追溯的方法。

依据来自种植者的有关水果、蔬菜连续准确的信息，对从农场种植到零售进行有效地跟踪与追溯。

指南为水果、蔬菜供应链中所有参与方采用EAN·UCC系统对水果、蔬菜编码提供建议和帮助。

指南为贸易单元（如纸箱、盒子或箱柜）和物流单元（如托盘）实施EAN.UCC系统编码与条码提供建议与指导。

本指南只提供一个水果、蔬菜产品跟踪与追溯的基本方法和应用模型，具体应用还应根据各企业的不同情况制定相应详实的应用解决方案。

本指南由中国物品编码中心（ANCC）制定并负责解释。

EAN·UCC 系统通过提供标准的工具，让产品供应链的所有参与方采用全球通用的商业语言进行交流，降低产品追溯的成本，满足供应链管理与国际贸易的需求。

EAN·UCC系统用于全球诸多行业，随着技术的进步，EAN·UCC 系统也在不断发展。

本指南将随着科技的进步适时推出新的版本。

编者
2004年6月
目录
1 跟踪与追溯 (5)
2 EAN.UCC系统 (6)
3 EAN.UCC追溯工具 (10)
4水果、蔬菜产品跟踪与追溯的方法与建议 (15)
5企业如何引入水果、蔬菜产品跟踪与追溯系统 (25)
1 跟踪与追溯
跟踪（Tracking ）是指从供应链的上游至下游跟随一个特定的单元或一批产品通过供应链参与方之间运行路径的能力。

见图1。

本指南是指从农场到POS 零售跟踪蔬菜、水果的能力。

图1
追溯（Tracing ）是指从供应链下游至上游识别一个特定的单元或一批产品来源的能力，即通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。

见图2。

本指南是指从POS 零售到农场追溯蔬菜、水果的能力。

图2
农场/原材料 上游供应商 供应商 仓储 承运商 配销 POS 从原材料到消费者的跟踪
消费者
原材料
农场/原材料 上游供应商 供应商 仓储 承运商 配销 POS
从消费者到原材料的追溯
消费者 原材料
2 EAN·UCC系统
2.1 概述
EAN·UCC系统是在商品条码的基础上发展而成的全球统一标识系统，又被称为全球统一和通用的商业语言。

EAN·UCC系统由国际物品编码协会（EAN）与美国统一代码委员会（UCC）共同开发和维护，是对全球多行业供应链进行有效管理的一套开放性国际标准。

EAN·UCC系统的基础是在任何供应链中用于标识物品或服务的一个明确的编码模式。

采用自动数据采集技术，这一编码体系成功的用于生产、运输和配销的各个阶段。

EAN·UCC系统最常见的应用是商品条码（在超市结算时扫描的EAN-13或UPC条码），而条码只是机器识读的代码。

EAN·UCC系统致力于编码的全球唯一性，并解决编码混乱、重复和错误译码的问题，因为所有EAN·UCC系统的用户均遵循相同的编码规则。

EAN成员组织和UCC通过特定的前缀协议确保代码在全世界的唯一性。

此外，EAN·UCC系统除了允许某个项目具有唯一的标识代码外，还可携带附加的属性信息。

例如一个公司或行业的参考代码、生产日期、有效期和批号等。

EAN·UCC系统通过对供应链中任意一点的贸易产品、物流单元、资产、位置与服务等提供全球唯一的标识，从而简化电子商务过程，改善供应链管理和其它商务处理，降低成本，为产品与服务增值。

EAN·UCC系统不受国家、地区、市场、行业、商品和应用系统的限制，可以提高贸易的效率，快速地反应客户的需求。

随着EAN·UCC系统在商业的成功应用，其影响日益广泛。

各行各业通过多种渠道对EAN·UCC
系统有了越来越多的认识和了解，促使EAN ·UCC 系统的应用领域不断扩大。

应用领域已经遍及商业、工业、医疗卫生、出版、运输、金融保险、软件、物流等诸多领域。

目前全球共有100多个国家和地区加入了EAN 组织并采用这一标识系统，已经成为名副其实的全球统一标识系统和通用的商业语言。

EAN ·UCC 系统还将随着科技的进步而进一步发展。

图3是水果、蔬菜供应链追溯模型图。

2.2 EAN ·UCC 条码
条码承载数据。

在EAN ·UCC 系统中条码用于为供应链中每个阶段的产品或服务的相关数据编码。

这些数据可以是全球贸易项目代码（GTIN ），或者任何附加的属性信息，如农田、饲养地和加工厂等。

条码识读器（扫描器）读取数据并进行解码。

扫描标签上的条码可以实时地采跟踪
种植者 包装 批次 供应商 零售商
可人工识读
批号追溯 AI01和AI10 贸易单元标签：
AI 01和AI 10
可选项：AI 11或AI 13，AI
412，AI 30，AI 310X 供应商
种植者 批次 包装 供应商 零售商 追溯 品种相同的物流单元
标签：AI 00，AI 01
或02，AI 37 和AI
10。

可选项：AI 11或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X 混合物流单元标签：
AI 00。

可选项：AI 11，
或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X
集数据。

2.2.1 标识代码与条码
一般来说，要给每个贸易产品（例如一个包装的蔬菜要在POS点零售）或一个贸易产品的集合体（例如一箱不同包装的蔬菜从仓库运送到零售点）分配一个全球唯一的EAN·UCC代码，这个代码就是GTIN。

GTIN不包含产品的任何含义，只是在世界范围内唯一的标识号码。

GTIN可以由条码表示，经常在超市购物扫描时看到的条码是商品条码EAN-13，见图3。

商品条码的数据结构见GB 12904-2003 《商品条码》。

图3
图3中6911234为厂商识别代码：EAN成员组织负责向系统成员（用户）分配厂商识别代码（在中国由中国物品编码中心分配），以确保分配的厂商识别代码在全球唯一。

56789为项目代码：由系统成员，即最终产品的所有者负责分配项目代码。

每个不同的贸易项目分配一个唯一的项目代码。

1为校验码：校验码是其前面的12位数字按照规定的计算方法计算出的结果，用于扫描条码时自动检查和校验其前的12位数字的排列是否有错误，确保代码正确的组合。

2.2.2 属性代码与条码
上面谈到，GTIN不包含产品的任何特定信息，只是一个标识代码，是用于进入数据库获取信息的关键字。

除GTIN外，还需要产品的属性信
息，例如产品的批号、重量、有效期等。

在生鲜产品供应链中，EAN / UCC -128条码符号可以用于表示产品标识（GTIN）的附加属性数据信息。

例如收获日期、农田代码、重量、农场批准号码等。

当采用EAN /UCC -128条码符号时必须采用EAN·UCC应用标识符（AI），EAN·UCC应用标识符决定附加信息数据编码的结构。

图4是一个装有番茄包装箱的托盘标签中的三个条码，由EAN / UCC -128条码符号表示的示例：
(13) 020612 (7030) 0563668122345
(02) 0545004000044 (3102) 048000 (37) 100
（00）254250040700005566
图4
图4中AI（00）指示后面的数据为系列货运包装箱代码（SSCC）。

AI （00）是用于标识物流单元的。

这里数据98712345670019是这个装有番茄包装箱托盘的SSCC。

第一位数据9表示产品为变量产品（这里指产品的重量是变化的）；
AI（02）指示后面的数据为全球贸易项目代码（GTIN）。

AI（02）通常用于标识托盘上所装的物品。

这里数据0545004000044是托盘上番茄包装箱的GTIN；
AI（3102）指示产品的净重，这里数据048000表示托盘上番茄包装箱
的重量为480公斤；
AI（37）指示后面的数据为物流单元中贸易项目的数量。

这里数据100表示托盘上共有100个相同大小的装有番茄的包装箱；
AI（13）指示后面的数据为包装日期。

这里数据020212表示将这些番茄包装箱放入托盘的日期是02年2月12日；
AI（7030）指示后面的数据为具有3位ISO国家（或地区）代码的加工者批准号码。

这里数据0563668122345表示番茄种植者的批准号码。

国家标准GB/T 16986-2003 《EAN/UCC系统应用标识符》为每个AI 的含义进行了预定义，对于水果、蔬菜产品追溯引用的应用标识符也可用于其他食品的跟踪与追溯。

3 EAN·UCC追溯工具
采用EAN·UCC标准能够提高供应链贸易伙伴之间信息记录和交换的效率，当采集的数据录与数据库连接时，可以了解产品的来源。

3.1 SSCC
SSCC由AI 00标识，数据格式见表1。

扩展位N1用于增加SSCC系列代码的容量，由编制SSCC的公司自行分配。

表1
3.2 GTIN
3.2.1 AI 01
GTIN由AI 01标识，数据格式见表2。

当N1为0至8时，GTIN标识定量贸易项目；当N1为9时，GTIN标识变量贸易项目。

在本指南中AI 01用于标识具体的生鲜产品。

表2
3.2.2 物流单元内贸易项目的GTIN
物流单元内贸易项目的GTIN由AI 02标识，数据格式见表3。

当N1为0至8时，GTIN标识定量贸易项目；当N1为9时，GTIN标识变量贸易项目。

AI 02通常表示物流单元中的贸易项目。

本指南中AI 02用于标识托盘上所装的水果、蔬菜产品。

表3
3.3 批号
批号由AI 10标识，数据格式见表4。

在本指南中AI 10用于标识某一批水果、蔬菜产品的批号。

表4
3. 4生产日期
生产日期由AI 11标识，数据格式见表5。

本指南中标识水果、蔬菜的收获日期。

3. 5包装日期
包装日期由AI 13标识，数据格式见表6。

本指南中标识水果、蔬菜的托盘化日期。

3.6 源实体参考代码
源实体参考代码由AI 251标识，数据格式见表7。

在本指南中AI 251
用于标识种植水果、蔬菜的农田代码。

表7
3.7 贸易项目的原产国
贸易项目的原产国由AI 422标识，数据格式见表8。

ISO国家(或地区)代码见GB/T 2659。

在本指南中AI 422用于标识种植水果、蔬菜的国家。

表8
3.8加工者批准号码
具有3位ISO国家（或地区）代码的加工者批准号码由AI 7030~AI 7039标识，数据格式见表9。

本指南中AI 7030用于标识种植水果、蔬菜农场的批准号码，AI 7031~AI 7039用于标识蔬菜、水果加工厂的批准号码。

3.9 供货方EAN·UCC全球位置码
供货方EAN·UCC全球位置码由AI 412标识，数据格式见表10。

在本指南中，当没有屠宰场和/或牛肉加工厂的批准号码或无法采用时，AI 412用于标识屠宰场和/或牛肉加工厂的全球位置码。

表10
3.10贸易项目的数量
贸易项目的数量由AI 30标识，数据格式见表11。

本指南中标识贸易项目的数量，与AI 01一起使用。

3.11 物流单元内贸易项目的数量
物流单元内贸易项目的数量由AI 37标识，数据格式见表12。

本指南中标识物流单元内贸易项目的数量，与AI 02一起使用。

3.12 净重
净重由AI 310X标识，数据格式见表13。

本指南标识物流单元或贸易项目的净重，计量单位为千克。

X指示小数点的位置。

X为0表示没有小数点，X为1表示小数点在N5和N6之间。

3.13 水果、蔬菜供应链中采用的应用标识符（AI）
中国物品编码中心在牛肉供应链中推荐采用的应用标识符见表14。

表14
4 水果、蔬菜产品跟踪与追溯的方法与建议
本章详细介绍水果、蔬菜产品供应链的各个步骤，以及EAN·UCC 系统如何应用于水果、蔬菜产品的跟踪与追溯。

水果、蔬菜供应链中的所有参与方应各负其责地提供正确的条码数据信息，确保记录与维护这些信息安全、可靠、准确。

图5水果、蔬菜产品供应链中信息传输的全过程。

所有标签上应用的AI与数据都在表14中列出。

水果、蔬菜产品的跟踪与追溯过程主要分为种植者、拍卖/包装者/进货
商以及分销/零售的三个阶段，下面对各个阶段进行详细说明。

4.1种植者
跟踪与追溯要求供应链中的每个作业者采用上游参与方提供的信息对产品进行标签标注。

种植者是每个生产或收获种植产品的作业者，它也是在水果和蔬菜供应链中应用EA N·UCC标准的第一个作业者。

种植者能够为其产品分配一个批号。

这样结合批号和种植者标识就能确保追溯。

如果在这个阶段不给批号，通常由后面的拍卖者/包装者/进货商分配批号。

同时，为了识读方便，种植者也应当在标签上标出人工可识读的产品信息，见表15。

表15 在卡片/标签上的人工可识读数据
对于表15中的可选项的选用由种植者与进货商或包装商商议决定。

如果种植者需要更多有关其产品质量的信息，或日后需要招回其产品，那么标出收获日期将非常有用，另外标识出农田代码也可以提供有关产品原产地的信息。

4.2 拍卖/包装者/进货商
由种植者记录的所有生鲜产品的相关信息必须提供给供应链中的下一个参与方，可以是拍卖、分级者或进货商。

在这个环节生鲜产品将根据质量、尺寸、色彩进行分类，并包装成一个物流单元。

如果种植者具备了分类和包装的能力，这项工作可以由种植者完成。

然而大多数的种植者不具备这样的能力。

EAN•UCC系统能够为水果和蔬菜供应链的各个步骤编码。

如果存在一个以上的分类和包装阶段，所有与原产地相关的数据以及水果、蔬菜的特性数据必须在各个阶段都可利用，至少要以人工可识读的方式出现（见表15）。

根据供应链中前一个环节参与方提供的数据，能够生成所需信息的产
品标签。

在拍卖/包装者/进货商阶段，标签分为箱/盒的标签和托盘上的标签两种。

4.2.1用于箱/盒上（定量）的标签示例
人工识读的数据也能够通过使用EA N·UCC系统应用标识符（见表16）以条码的方式表示和传输。

如果仅仅用于分销包装，所有数据可通过UCC/EAN-128条码符号来表示与传输。

如果包装还用于POS零售，GTIN 将采用EAN-13条码表示，其他数据则采用一个UCC/EAN-128条码表示。

例如在标签1中，5425004000033就是用EAN-13条码表示的，可以用于零售环节。

而后面的UCC/EAN-128条码表示了种植者的国家批准号码（AI 703X）和农田代码（AI 251）的信息，其中如果没有国家批准号码（AI 703X）也可以用供货商全球位置码（AI 412）表示。

表16 用于箱/盒上（定量）的数据项及其应用标识符（AI）
数据AI
GTIN 01
批号10
收获日期（可选项） 11
包装日期 13 国家批准号码或供货商全球位置码 703X 或412 农田代码
（可选项） 251
原产国 422
从表16所列数据得知, 可以从三个方面确保对产品的追溯： 1. 种植者能够提供带有批号的箱/盒级别的产品。

种植者标识与批号结合保证追溯。

2. 如果种植者不能提供带有批号的箱/盒级别的产品，拍卖/包装者/进货商（或分销商）能够采用SSCC ，分配托盘上的号码，作为这个托盘上每个箱/盒的批号。

这种情况下，SSCC 能够保证追溯。

假定拍卖/包装者/进货商（或分销商）为每个单独的托盘记录所有产品和种植者的相关数据。

3. 也可以结合相应的种植者标识、GTIN 和产品包装日期得到追溯保证。

标签1：带有一个EAN-13和UCC/EAN-128条码的箱/盒的标签：
番 茄 6 KG e
包装日期 :2002.10.08 农田代码 : 01
产品: XXXX 原产地: 比利时
规格： 67/82 mm 批号: XXXX
(7030) 0564607712345 (251) 01
4.2.2用于托盘/物流单元级别的标签示例
“EAN•UCC系统物流标签”用于相同种类项目托盘和不同种类项目托盘的标签标注。

表17列出了用于托盘/物流单元级别的数据项及其相应的应用标识符。

2.2.1含有相同种类项目的托盘
对于所含相同种类项目的托盘（见标签2），例如一个具有由相同的GTIN，以及相同的批号、尺寸等参数的项目构成的托盘，以UCC/EAN-128条码表示的所需数据至少为：
• SSCC（AI 00）
•所含贸易项目的GTIN（AI 02）
•所含贸易项目的数量（AI 37）
•国家批准号码/GLN（AI 703X或AI 412）
•托盘化日期/包装日期（AI 13）
•可变数量（AI 30）
为了表示方便，有关数据可以分为3行，分别以UCC/EAN-128条码
表示。

例如标签2的条码部分：
• 第一行：托盘化日期（AI 13）+国家批准号码（AI 7030）/或使用GLN
• 第二行：所含内容的GTIN （AI 02）+净重（AI 3102）+每个托盘上箱/盒的数量（AI 37）
• 第三行：SSCC
标签2 相同种类项目托盘上的一个物流标签
4.2.3含有不同种类项目的托盘 系列货运包装箱代码: 254250040700005566 产品:番茄 原产地：比利时 可变数量 物流单元内贸易项目代码 数 量 尺 寸 5425004000044 100 82-92 MM 托盘化日期 生产者 净重 2002.06.12 XXXX 480.00 KG (13) 020612 (7030) 0563668122345 (02) 0545004000044 (3102) 048000 (37) 100
(00) 254250040700005566 拍卖商/销售商 XXX
对于所含不同种类项目的托盘，例如，不同的GTIN和/或不同的种植者等，不能用AI 02/37应用标识符和条码表示，因为要将所有不同的GTIN打印在一个小标签上是不现实的。

这时候可以将这些信息记录在数据库中，以便在后面的阶段通过SSCC或一个内部的批号跟踪托盘上单个产品的来源。

标签3是来自相同种植者的不同产品的物流标签示例。

标签4是来自不同种植者的相同种类产品的物流标签示例。

标签3给出了位置码（412），表示所有托盘上的货物来自同一个种植者。

而标签4中，加入了应用标识符（7031）表示第一个加工者，即拍卖/包装者/进货商，用（7031）而不是位置码（412）表明货物可能来自不同的种植者。

标签3：不同种类项目托盘上的一个物流标签（不同的GTIN，相同的种植者）
新西兰×××公司
系列货运包装箱代码 :941583512345678911 原产地：新西兰
产品 :混合的新西兰绿色食品
托盘化日期毛重
2003.01.21 360KG
(13) 030121 (3302) 036000 (412) 9415835123458
(00) 941583512345678911
标签4：不同种类项目托盘上的一个物流标签（相同的产品，多个种植者）
4.3 分销/零售
对于所有零售贸易项目，即为最终消费者提供的单元，必须要有一个用EAN-13条码表示的GTIN，以便于用于POS扫描。

对于重量不变的物品，采用在中国物品编码中心申请的EAN-13即可，标签示例见标签5。

对于变量的零售贸易单元，为了POS扫描，可以采用店内码，条码中应包含重量、数量或价格信息。

如标签6采用的是店内码，按从左到右的顺序，前缀码29，左侧51503为商品种类代码，4为价格校验位，然后接着是0144表示价格，最后一位是校验位。

店内码的编码方式可参见GB/T 18283—2000《店内条码》。

对于零售贸易项目，下列信息应在标签上以人工可识读的方式表示出来。

• 产品名称（仅适于从外部看不到内容的产品）和产品变体
• 分级/分类
• 尺寸
• 原产国
• 净重
• 种植者许可号码（仅用于相同种类产品）和/或包装者许可号码（用于相同产品和不同产品）
• 马铃薯分级者/包装者的批准号码
• 批号或SSCC
• 包装日期（可选项）
标签5：重量不变的贸易单元
标签6：变量的零售贸易单元
葡 萄 干 原产国：以色列 净 重 单位价格 500 gr e 4,61 €/kg
包装日期 价 格 2002.10.27 2,31 € 产品追溯： 批号/SSCC : XXXX 生产者代码: XXXX
天然菊苣
比利时
一级
产品追溯：批号/S S C C:X X X X生产者代码:X X X X
包装日期：2002.09.07
2, 40 €0,600 kg 1,44 €
单位价格重量价格
5企业如何引入水果、蔬菜跟踪与追溯系统
任何计划进行水果、蔬菜产品跟踪与追溯的企业，首先要对全球统一标识系统（ANCC系统）有一个大致的了解和学习，然后开始申请建立和使用企业自己的全球贸易项目代码（GTIN）。

要建立和使用GTIN，首先需要厂商识别代码。

请向中国物品编码中心或中国物品编码中心在全国的分支机构申请贵公司的厂商识别代码。

企业有了自己的厂商识别代码以后，就可以开始使用全球统一标识系统进行编码了，进而实现对水果、蔬菜产品的跟踪与追溯。

对于任何与《EAN·UCC系统通用规范》、《水果、蔬菜产品跟踪与追溯指南》、水果、蔬菜标签以及水果、蔬菜产品供应链的相关问题，请与中国物品编码中心联系。